第三章 经纪业务相关实务

单选题1.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证监会规定条件的机构投资者3.网上竞价发行方式的缺陷是（）A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被机构大资金操纵4.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、中国结算公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天6.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、307.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、25000C、100D、108.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管10.上市开放基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期11.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）A、9704份B、9707份C、10000份D、9611份12.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）A、10%B、40%C、50%D、60%13.结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户14.开立证券账户坚持（）原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、舍法性和有效性15.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A、2B、3C、4D、516.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业17.某A股的股权登记日收盘价为30元一股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）A、16.25元/股B、17.5股C、20元/股D、25元/股18.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同19.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A、1B、2C、3D、420.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、2521.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+522.上市开放式基金的上市首日的开盘参与价为上市首日前一交易日的（）A、基金份额净值B、基金份额总值C、基金份额平均值D、基金份额市值23.证券账户是指（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A、证券公司B、证券交易所C、中国结算公司D、托管银行24.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算25.新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方26.证券账户持有人查询证券余额可以办理指定交易工转托管后的（）起，凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A、当日B、次日C、3个工作日D、5日后27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价A、1B、2C、3D、428.首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日29.中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）股（份、元）A、1B、10C、100D、100或100的整数倍30.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）A、申请材料送交日为T-5日前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+5日31.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例32.深圳证券交易所配股认购于什么时候开始，认购期为几个工作日（）A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，1533.上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网34.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年35.通过沪、深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购36.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D、当日市场价格37.过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人员及代销机构38.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。B、基金管理人既可不按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率。C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置申购费率39.EFT的基金管理人可采用（）方式发售基金份额A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台40.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的。代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行使的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A、2B、3C、4D、541.权证行使时，标的股票过户费为股票过户面额的（）A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%42.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、3043.报价券商应通过专用通道，按接受折资者委托的（）顺序向报价系统申报。A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小44.发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、445.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。A、1B、2C、3D、446.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A、500万B、800万C、1亿D、2亿47.证券登记按（）划分，可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、业务类型B、手续多少C、证券种类D、性质多选题1.股票网上发行具有（）优点.A、经济性B、高效性C、安全性D、稳定性2.股票网上发行方式的基本类型有（）A、网上累计投标询价发行B、网上定价市值配售C、网上竞价发行D、网上定价发行3.投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的。（）A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国结算公司境外B股结算会员4.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）A、申购日后的每一个交易日（T+1日）由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。B、每一有效申购单位配一个号C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）A、T-5日是前为申请材料送交日B、T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日为公告刊登日6.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）A、申请材料送交日为T-5日前B、结算公司核准答复日为T-3日前C、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D、公告刊登日为T日7.A股账户按持有人分为（）A、自然人证券账户B、一般机构证券账户C、证券公司自营证券账户D、基金管理公证券投资基金专用证券账户8.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司可以向客户收取的费用有（）A、印花税B、佣金C、过户费D、手续费9.可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。A、送红股B、增发新股C、配股D、降低转股价格10.使用中国证关登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D、使用用户名、密码及附加登录网站进行投票11.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值。D、同一交易日进行多次申风或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外。12.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。A、保险公司B、信托公司C、合格境外机构投资者D、社会保障类公司13.如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股东登记日后3日内再次公告股东大会通知。A、增发新股、发行可转换公司债券B、向原有股东配售股份C、重大资产重组D、以股低债14.权证交易中，禁止的事项包括（）A、权证发行人不得买卖自己发行的权证B、标的证