基金法律法规、职业道德与业务规范-练习题(2-1-第二篇1-70题)

第二篇基金监管与职业道德1.我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。A.核准制度B.注册制度C.登记制度D.备案制度2.发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.3B.5C.7D.103.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.94.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.305.下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补B.调整范围不同C.表现形式相同D.都是行为规范6.下列关于道德与法律的联系的说法，不正确的是（）。A.道德和法律在根本目的上不一致B.道德与法律内容上是交叉关系C.道德在调整范围上对法律具有补充作用D.法律对传播到的具有促进作用7.下列不属于职业道德特征的是（）。A.特殊性B.固定性C.继承性D.具体性8.下列不属于职业道德作用的是（）。A.提升职业素质B.调整职业关系C.促进行业发展D.决定企业的经济效益9.（）是基金职业道德的核心规范。A.诚实守信B.守法合规C.客户至上D.专业审慎10.下列不属于内幕信息的构成要素的是（）。A.来源可靠的信息B.“重要”的信息C.“非公开”的信息D.来源不可靠、模棱两可的信息11.（）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。A.信息来源是否可靠B.有误导市场参与者的意图C.实施了歪曲证券价格或者认为虚增交易量等不当影响证券价格的行为D.不正当竞争12.某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，认为虚增交易量来拉升股价。基金经理甲与乙的行为属于（）。A.操纵市场行为B.内幕交易C.不正当竞争行为D.正常交易行为13.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金服务机构14.下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是（）。A.公开披露信息B.客户资料C.内幕信息D.商业秘密15.下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费16.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集17.下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼18.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性和完整性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和实用性19.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露20.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测21.基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动22.依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1023.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.20C.30D.6024.下列说法错误的是（）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担25.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。A.3B.6C.12D.3626.公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称27.基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天28.下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案29.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.3630.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A.基金合同草案B.招募说明书草案C.律师事务所出具的律师意见书D.基金宣传推介材料31.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会32.连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.333.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理人34.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.6C.12D.2435.基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1036.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.6C.12D.2437.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款38.净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A.30%；30%B.50%；50%C.60%；50%D.70%；30%39.下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为40.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.安全保管基金财产C.办理基金备案手续D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利41.下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历42.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.1043.未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会D.中国证券业协会44.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.3045.基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%46.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.60C.90D.18047.设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.548.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.1049.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%50.基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；10B.3000；5C.3000；10D.5000；1051.基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.5D.1052.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；1053.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。A.3000B.5000C.10000D.2000054.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.合伙企业B.独资企业C.公司企业D.外资企业55.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A.中国银监会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会56.基金业协会的职责不包括（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予