组织因素识别与风险评估表

部门：总经办小中大低中高低中高□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否82345679集体罢工风险因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。营业执照及其他授权证、照营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款员工招聘风险2因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量员工不能及时招聘到位，耽误生产销售外部环境因素驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故聘任诚信风险应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等1接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。生产经营秩序安全组织因素识别与风险评价表QR-PZ-004-V0日期：2016.06.01序号环境因素识别项目风险/机会描述类别风险/机会评估是否采取措施应对的基本措施问题影响/错过机会严重程度问题出现概率/机会收益大小风险解决/应对机会难易程度■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除□机会□是□否内部环境因素1415161718关键岗位欺诈风险人员流失风险201112131新酬设计风险910因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果.绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平。重大工伤事故风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。管理队伍断层风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。公司机密泄露风险因人为或控制措施设计失误，公司重要商业或技术机密外泄，给公司带来较大损失。薪资发放风险工资发放不及时引起的纠纷和投诉因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招他授权证、照被吊销风险及时年检而被吊销或被罚款劳务风险因劳动保护措施不到位或因违章操作致使员工受伤、致残、死亡等处理纠纷■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否■规避□降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除2526制订：审核：大量盗版软件使用风险2021222324因大量使用盗版软件,可能会带来经济赔偿数据服务器数据盘损坏因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业务中断设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断基建、工程质量缺陷风险因施工监督、验收把关失误造成质量事故新酬设计风险用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉影响员队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。员工招聘风险1由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致员工招聘失败。小中大低中高低中高□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否6内部环境因素销售人员的知识与技能交货及时率接到需求后，在过程中跟踪不到位或漏单现象，导致欠料。采购人员对专业技能的了解与掌握，及其沟通能力，是否对此岗位的胜任。78原材料因市场环境因素价格上涨导致成本增加。12品市场价格变因供应商变更导致产品品质的稳定性。组织因素识别与风险评价表QR-PZ-004-V0日期：2016.06.01风险/机会评估问题影响/错过机会严重程度风险解决/应对机会难易程度问题出现概率/机会收益大小序号部门：销售部类别是否采取措施环境因素识别项目风险/机会描述应对的基本措施95供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。外部环境因素采购质量风供应商选择失误、或验收把关失误造成设备配件及材料不能正销售谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失。分销商管控能力供应商能否保证长期稳定、适时适量地提供优质的产品满足公司需求，造成缺货断货现象，造成生产停产。34销售竞争优劣势供应商是否做到低价格、高品质、高效率、好的服务，配合公司提供解决方案。客户及其变化■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除制订：审核：批准：业绩表现对交货及时率、品质合格率、成本控制等，能否按照或高出指标优质的完成。109险误，造成设备配件及材料不能正常使用小中大低中高低中高□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除6采购人员的知识与技能交货及时率接到需求后，在过程中跟踪不到位或漏单现象，导致欠料。采购人员对专业技能的了解与掌握，及其沟通能力，是否对此岗位的胜任。78原材料因市场环境因素价格上涨导致成本增加。12原材市场价格变化因供应商变更导致产品品质的稳定性。组织因素识别与风险评价表日期：2016.06.01风险/机会评估问题影响/错过机会严重程度风险解决/应对机会难易程度问题出现概率/机会收益大小序号部门：采购部类别是否采取措施环境因素识别项目风险/机会描述应对的基本措施5原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。外部环境因素采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失。供应商管控能力供应商能否保证长期稳定、适时适量地提供优质的产品满足公司需求，造成缺货断货现象，造成生产停产。34供应链竞争优劣势供应商是否做到低价格、高品质、高效率、好的服务，配合公司提供解决方案。供方及其变化内部环境因素□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除制订：审核：批准：业绩表现对交货及时率、品质合格率、成本控制等，能否按照或高出指标优质的完成。109设备配件、原材料采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件及材料不能正常使用内部环境因素小中大低中高低中高□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除■机会ⅤⅤⅤ□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除■机会ⅤⅤⅤ■是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除67质量管理工作风险因质量管理标准缺乏、不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低4作业人员的技能与流动性作业人员岗前、岗中培训不合格，人员流动频繁导致质量不稳定因素5产品认证行业主管部门监督检查职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象23应对的基本措施生产过程控制质量风险组织因素识别与风险评价表QR-PZ-004-V0日期：2016.06.01风险/机会评估问题影响/错过机会严重程度风险解决/应对机会难易程度问题出现概率/机会收益大小序号部门：品质部类别是否采取措施产品外观、功能、包装及标未不符合公司或客户要求环境因素识别项目因大批产品质量不合格或不符合国家标准，导致产品滞销、被封存，。产品质量风险风险/机会描述外部环境因素产品更新改良或新标准送检获证是否及时决定了产品脱销或第一时间赢得市场，证书有期内未及时换证导致产品停销1内部环境因素及时了解新标准动态，依据质量计划掌控送检进度；对证书有效期实施预警管控，提前6个月启动换证计划；成品的特许放行因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场完善防范应急应对措施，借助监管部门宣传公司产品合格率和品牌质量□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除□机会□是□否■风险ⅤⅤⅤ■是□否□规避□降低■消除89因验收标准偏差或把关失误，原材料特许放行使用,造成成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。原材料质量风险计量技术、计量器具管理、试验人员操作原因，造成试验结果不准、质量标准执行效果差。计量风险内部环境因素制订：审核：批准：10质量管理体系运行保障ISO9001：2015质量管理体系运行不畅，内外部审核出现严重不合格小中大低中高低中高■机会√√√■是□否□风险□是□否□机会□是□否■风险√√√■是□否■机会√√√■是□否■风险√√√■是□否□机会□是□否■风险√√√■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否■风险√√√□是□否■规避□降低□消除■机会√√√□是□否□风险□是□否□规避□降低□消除■机会√√√□是□否■风险√√√■是□否□规避■降低□消除□机会□是□否15技术文件管理公司技术文件（原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准）的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件；提前获得标准变更信息，及时做好产品技术研究开发新产品新标准实施后，旧标准产品不得销售，先期推出满足新标准的产品能够抢线占领市场产品标准外部环境因素及时了解规范引导方向，提前开发新产品或寻找第三方合作，及时做好应对措施新产品可行性论证失误，开发失败