01风险管控及隐患排查治理制度

×××××××风险分级管控体系管理制度1范围本制度规定了×××××××落实风险分级管控工作各项要求，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，切实落实企业安全生产主体责任，持续提升本企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。2规范性引用文件GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求GB/T28002-2011职业健康安全管理体系实施指南GB/T23694-2009风险管理术语GB/T24353-2009风险管理原则与实施制度GB/T27921-2011风险管理风险评估技术GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）《山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发【2016】16号）山东省人民政府安全生产委员会办公室关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知鲁安办发【2016】10号3总体要求、目标与原则3.1总体要求结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。3.2目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。4职责分工4.1主要负责人职责主要负责人成立体系建设推动专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。4.2分管负责人职责分管负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。4.3安全管理部门职责负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况。负责本制度的组织实施、指导和监督检查。负责组织对全公司风险结果评审。负责对风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4.4各部门（车间）职责负责本部门区域内危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及更新，确保风险识别全面，定位准确，评价得当、控制措施有效。负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4.5各部门负责人职责：做好本部门的风险分级管控和隐患排查治理工作，统一协调部门工作的进展，组织部门内部员工进行两个体系建设的培训。带领班长、操作人员到现场逐一查看、分析风险点，就分析出来的个风险点用合适的评价方法进行风险等级评价评估，制定相应的预防措施。并最终制定详细的评估报告上报公司领导，由领导小组组长、副组长进行审核。4.6重要岗位--电工、特种作业等人员职责公司全面开展风险管控与隐患排查治理工作，结合自身岗位，认真查找，认真分析，认真制定预防措施，认真执行管控方案，真正做到事故隐患提前发现，提前预防，提前处理，最大程度保证员工的人身和公司财产安全。5术语和定义5.1风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。5.2危险源危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态：是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。5.3风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。5.4危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。5.5风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。5.6风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。5.7风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5.8风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。6风险分级管控概述风险分级管控的建立和实施活动通常包括：作业活动的划分、危险源辨识、风险评价分级和风险控制措施策划。7风险点识别与分级7.1风险点识别（单元划分）风险点的划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。识别单元的划分原则，所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。7.2风险点的确定风险点可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。7.3风险点分级标准风险点所包含的危险源最高级别即为该风险点的级别。具体分级标准如下：对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册”的基本信息。8危险源识别与分级8.1危险源识别8.1.1危险源识别范围识别时可以以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，但应确保风险点识别覆盖公司所有场所、设备设施、产品、作业活动、服务过程中，可能造成人员伤害、职业病、财产损失或作业环境破坏的潜在不安全因素。8.1.2危险源识别方法在进行危险源辨识时，可以采用但不仅限于以下方法进行风险点识别：（1）询问交谈；（2）现场观察；（3）查阅有关记录；（4）获取外部信息；（5）工作任务分析/作业危害分析法；8.1.3危险源辨识应考虑的因素辨识时应充分考虑以下活动、设施、过程：（1）常规和非常规活动；（2）所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；（3）人的行为、能力及其他人为因素；（4）来自工作场所外部对工作场所内组织控制下的人员造成不利于职业健康安全的危险源；（5）来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源；（6）工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本组织或其它单位提供；（7）组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；（8）职业健康安全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响；（9）任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的适用的法定义务；（10）工作场所、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括其与人的能力相适应。辨识时应考虑三种时态：过去、现在、将来。辨识时应考虑三种状态：正常、异常、紧急。8.1.4危险源分类依据GB／T13861—2009《生产过程危险和危害因素分类与代码》，将危险因素分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种。8.1.5可能导致的伤害及后果按照GB6441－1986《企业职工伤亡分类》企业危险源导致后果分为以下类别：（1）物体打击；（2）车辆伤害；（3）机械伤害；（4）起重伤害；（5）触电；（6）淹溺；（7）灼烫；（8）火灾；（9）高处坠落；（10）锅炉爆炸；（11）容器爆炸；（12）其他爆炸；（13）中毒和窒息；（14）其他伤害。8.2危险源评价方法常见的风险评价方法主要有重点危险源辨识法、MES评价法、风险矩阵评价法、作业条件危险性评价法（LEC）、经验判断法等，公司采用了重大危险源辨识法、风险矩阵法和经验判断法相结合。8.3危险源风险分级按照鲁政办发『2016』36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险分为四级。风险评价方法中已经将风险评价结果全部定义为四级风险，各企业也可以自行对风险等级对应的风险值进行重新定义，或自行制定分级标准对识别的风险进行分级。9风险管控9.1风险管控措施在制定控制措施时，应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施及应急措施四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施，控制措施分类如下：工程控制措施包括：（1）消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；（2）封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。管理控制措施包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。个体防护措施包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制措施包括：（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。9.2风险管控措施确定三四级风险控制措施由基层员工、班组长制定后，所在部门针对控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，部门批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。二级风险控制措施由安全管理部门组织风险所在部门、技术部门及危险岗位员工代表制定控制措施，一级风险控制措施由安全管理部门组织安委会成员制定管控措施，一、二级管控措施确定后报安委会批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。9.3风险分级管控根据风险评价的分级结果，按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级。风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。如：一级风险可由公司直接管控，二级可由部门管控，三级由班组管控，四级由岗位员工自主管控。10变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行危险源识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：（1）法律法规及其它要求更新时；（2）产生新工艺、新设备、新材料、新项目、新区域；（3）当发生重大事故隐患或事故时；（4）相关方要求发生变动；（5）日常隐患排查情况；（6）有工程土建、维修项目时；（7）本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行危险源识别、评价、风险管控措施的策划。11持续改进应定期对风险分级管控体系进行评审。基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间、安排和频次：——法律法规的变化；——新危险源的相应需求；——企业自身所产生