大科学工程管理研究研究大纲

中国科学院大科学装置管理工作研究12005/7《大科学工程管理研究》研究大纲一、大科学工程与一般基本建设项目最大的区别及其引出的管理问题.......................31．大科学工程与一般基本建设项目的最大区别.........................................................3（1）问题的提出...............................................................................................................3（2）大科学工程的“工程建设”属性对其提出的要求........................................3（3）大科学工程的“R&D”属性的具体体现........................................................42．大科学工程的“R&D”属性带来的工程管理的特殊问题..................................4（1）加强立项规划和立项前研究的管理..................................................................4（2）加强工程准备阶段的风险分析和工程实施中的风险管理..........................6（3）适当增加不可预见费，及不可预见费的确定................................................7二、科学院对大科学工程的管理体制和管理机制...............................................................8三、立项和建设程序及其中的几个问题...............................................................................131．立项和建设程序............................................................................................................132．立项前的院内管理........................................................................................................143．工程R&D经费的安排................................................................................................154．开工前审查程序的规范...............................................................................................16（1）每个审查的内容和关键点(可参考DOE)..................................................16（2）对审查文件的要求...............................................................................................16（3）加强对管理计划的审查......................................................................................17（4）审查工作的规范....................................................................................................175．验收和后评估.................................................................................................................17（1）验收.......................................................................................................................17（2）后评估......................................................................................................................18四、建设管理及院对建设管理的薄弱环节和加强的措施................................................181．对工程内部管理的基本要求......................................................................................182．制度化的报告和评估...................................................................................................183．变更控制.........................................................................................................................19五、大科学装置运行（运行和利用）管理中的若干问题................................................191．大科学装置上的科学活动的主要特点....................................................................192．管理体制.........................................................................................................................19中国科学院大科学装置管理工作研究22005/73．大科学装置科研经费的合理构成.............................................................................194．大科学装置建成后的发展及其合理的经费构成..................................................205．运行经费的管理............................................................................................................206．开放共享.........................................................................................................................217．考评......................................................................................................................……..218．队伍建设.........................................................................................................................21中国科学院大科学装置管理工作研究32005/7《大科学工程管理研究》研究初步要点（供参考）一、大科学工程与一般基本建设项目最大的区别及其引出的管理问题1．大科学工程与一般基本建设项目的最大区别（1）问题的提出提出问题：我国从国家层面对大科学工程的管理基本沿用对大中型基本建设项目的管理模式，在许多方面不适应大科学工程的特殊要求。基本命题：大科学工程与一般基本建设项目最大的区别在于，它具有科学研究/技术研发（R&D）和工程建设双重性。为什么：大科学装置发展的直接驱动力是科学技术发展的需求。开创新的研究领域、发展有关社会进步的战略性新技术、实现科学研究和技术发展的新的突破往往需要新型或新一代（同类型装置，但技术水平大幅度提升）装置。因此，大科学工装置的发展一般要在新原理、新技术、技术升级三个方面有所突破。需要举出一定量的例子，说明大科学装置与科学技术发展的关系，例子要有充分的说服力。（2）大科学工程的“工程建设”属性对其提出的要求“工程建设”属性要求：（1）要按照工程建设的基本要求进行管理；（2）立项建设要具有科学和技术的基本可行性。工程建设的基本要求：严格的计划；明确的建设内容；明确的建设目标；严格的管理目标（质量、经费、工期）。科学和技术的基本可行性：科学意义重大；科学目标明确。新原理、新技术的理论发展成熟并得到实验验证；关键技术得到验证，或有充分的信息证明能够实现（国内的基础技术水平可以得到保证，或者国内的基础技术水平尚不具备，但国外有成功的经验且技术引进具有可行性）。对于基本可行性问题需要举例加以说明。中国科学院大科学装置管理工作研究42005/7（3）大科学工程的“R&D”属性的具体体现需要对R&D进行分类，分别说明其与建设工程的关系，及在工程建设中的作用，为后面的相关章节做好铺垫。立项前研究—保证立项建设基本可行性的研究。它不属于工程项目安排的内容，但与工程项目有紧密的关联。预制研究—在可行性研究中，和为完成初步设计和开工准备进行的R&D。（需要说明这里指的“可行性”和“基本可行性”的区别。哪些R&D需要在这个阶段完成，而不是在立项前研究完成，也不能在开工后才进行。）工程实施中的R&D—这类R&D是完成工作划分结构中底层工作所需要的，其结果对工程影响较小。“预制研究”已成为一个常用术语，但使用人对其内涵各有不同的理解，即使在科学界内部也是这样，通常发生的问题是与“立项前研究”混为一谈，成为我们与国家有关管理部门沟通的一大困难。这里一定要把二者的区别讲清楚，为在后面有关章节明确提出将预制研究作为建设程序中“可行性研究—初步设计—开工准备”三个阶段的重要工作（而不是一个独立的程序）做好铺垫。2．大科学工程的“R&D”属性带来的工程管理的特殊问题（1）加强立项规划和立项前研究的管理对现状的分析：我国缺乏正式的大科学装置发展规划，规范的管理工作一般都是从工程立项开始介入。各个项目从不同渠道争取前期研究经费，根据获得的资源安排前期研究，缺乏以立项为目标的前期工作计划。我院的情况相对较好，部分项目立项前科学院就给予了关注和支持；有的项目前期工作则比较薄弱，在国家进行大科学工程计划时提出项目建议显得准备不足。目前这种管理模式的弊端：由于缺乏规划和规划指导下的有计划的前期研究，难以与工程项目的立项衔接，许多条件成熟的项目久久不能不进入立项阶段。由于缺乏国家规划，各个渠道给予这方面工程的支持相互不够协调，损害了投入效益。中国科学院大科学装置管理工作研究52005/7国外的案例：以美国直线相干光源LCLS为例LCLS的前期研