工程交工技术文件管理规则

1项目工程交工技术文件管理规则第一章总则第一条为了规范项目工程交工技术文件的编制工作，确保项目文件的完整性、准确性、系统性，根据国家和中国石化集团公司有关工程建设管理规定、验收规范、技术标准，结合工程的实际情况，特制定本管理规则。第二条本规则适用于项目工程的交工技术文件的编制与管理第三条执行标准。本规则执行的标准规范有：《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）、《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH/T3503-2007）、《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》（SH/T3543-2007）、《石油化工建设工程项目监理规范》（SH/T3903-2004）、《江苏省建筑工程施工质量验收资料》（2011.10.20）。第二章交工技术文件的管理责任单位第四条交工技术文件的管理责任单位。1．建设单位对交工技术文件的形成、积累、编制整理等活动进行组织和检查。在建设单位与总承包、设计、监理、采购、施工单位签订2合同中，应列有明确交工技术文件管理和编制责任的条款。2．实行工程总承包的工程项目由总承包单位审核、汇编各分包单位提交的交工技术文件，并负有向建设单位移交交工技术文件（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件）的责任。3．监理单位、建设单位及总承包单位负责交工技术文件的审核。4．综合卷的编制责任单位：实行工程总承包的综合卷由总承包单位编制；不实行工程总承包的但由多家施工单位参建的，由监理单位编制；不实行工程总承包的但由一家施工单位参建的，由施工单位编制。5．各专业卷的编制责任单位：施工单位负责合同范围施工部分的交工技术文件的编制；检测单位负责合同范围内或委托范围内无损检测报告和其他检验试验报告的编制，施工单位应在检测前提供被检设备排版图和标有焊缝编号的管道单线图或焊缝布置图。施工单位应按工程合同和质量管理的要求，编制施工组织设计、施工技术方案或技术措施、施工工艺文件或作业指导书、检验试验计划或工序质量控制计划等，并报总承包、监理、建设单位审批。施工单位应建立和保持项目质量管理体系，包括GB/T19001-2000质量管理体系和TSGZ0004-2007的特种设备3制造、安装、改造、维修质量体系，完善相关的资料。6．材料/设备质量证明卷的编制责任单位：采购单位负责合同范围内材料、设备质量证明文件的收集、整理、汇编和移交（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件）。建设单位与采购单位应在采购合同中明确质量证明文件原件份数，以保证在交工技术文件正本使用质量证明文件原件编制。质量证明文件原件是指加盖生产厂检验专用章或质量证明专用章的产品质量证明文件，以及由产品销售商在产品质量证明文件复印件上加盖确认印章的延续性质量证明文件。采购单位应详细在报验单上记录材料的领用批次、名称、规格、材质，以及领用单位、单元工程名称、使用部位和数量，并保留一份报验表复印件。领用单位在报验合格批复后，及时将报验表和所附的质量证明文件返还采购单位，采购单位应根据报验表复印件核查返还的质量证明文件是否齐全完整无损坏，以保证材料/设备质量证明卷内容的完整。采购单位应对用于工程的材料/设备质量证明文件进行核查和管理，建立编号，按专业工程编制目录。7．竣工图卷的编制责任单位：设计单位负责竣工图的编制、审核、汇编组卷及移交（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件）。4第三章交工技术文件的编制第五条交工技术文件是指工程总承包单位或设计、采购、施工、检测等承包单位及工程监理单位在建设工程项目施工阶段形成，并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件。第六条交工技术文件应按总体设计规定的单项工程或单元工程进行分类汇编，然后按综合卷、土建工程卷、设备安装工程卷、管道安装工程卷、电气安装工程卷、仪表安装工程卷、材料/设备质量证明卷、竣工图卷的次序编制案卷,无损检测报告等在一定条件下可单独编制组成案卷，监理文件单独组卷。第七条交工技术文件各卷的主要收集范围。1．综合卷的卷内文件包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件总说明、开工报告、重大质量事故处理报告、工程中间交接证书、工程交工证书、交工技术文件移交证书、施工组织设计及报批文件、备考表。2．各专业卷综合册的卷内文件包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件总说明、施工技术方案或安全措施及报批文件、开工报告、重大质量事故处理报告、工程中间交接证书、交工技术文件移交证书、工程变更一览表及设计变更或工程联络单、备考表。3．各专业卷交工技术文件册按建设工程项目划分的单元5工程组册，卷内文件应包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件说明、施工质量验收记录、检测、试验报告等及备考表。4．材料/设备质量证明卷综合册的卷内文件应包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件说明、重大质量事故处理报告、交工技术文件移交证书、备考表。5．材料/设备质量证明卷质量证明文件册的卷内文件应包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件说明、开箱检验记录、材料/设备质量证明文件、检测/复验报告、工程变更一览表及材料变更文件、材料发放一览表、备考表。6．竣工图卷综合册的卷内文件应包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件说明、交工技术文件移交证书、重大质量事故处理报告、备考表。7．竣工图卷竣工图册的卷内文件应包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件说明、竣工图、备考表。8．监理文件部分主要包括：封面、交工技术文件目录、交工技术文件说明、承包合同文件及委托监理合同、监理规划、监理实施细则、总包及承包单位资格报审资料、工程开/复工报审资料及工程暂停令、测量核验资料、工程进度计划、工程材料（构配件、设备报审）资料及抽检复检资料、检查试验记录、HSE管理相关资料、工程款支付资料、监理工程师通知单及监理工程师通知回复单、监理工作联系单、报验申请表、会6议纪要、监理日志、监理月报、质量缺陷与事故的处理文件、工程延期申请及审批资料、费用索赔申请及审批资料、分部工程、单位工程等验收资料、工程施工阶段质量评估报告等专题报告、工程结算审核意见书、监理工作总结、备考表。9．各参建单位应提供在建设、施工、监理、项目管理等过程中所产生的重要的工作节点、阶段的声像文件（并附相同内容的电子文件）。第八条交工技术文件的编制。编制主要内容见交工技术文件详表（见附录）。1．综合卷的编制。按照SH3503-2007综合卷所列文件内容但不仅限于此内容，以文件的表号、时间和重要程度排列。2．各专业卷的编制(1)建设工程：按单位工程分类并按施工记录、试验记录、工程质量验收记录的顺序汇编组册。建筑工程交工技术文件的编制，SH/T3503-2007和SH/3543中未涵盖部分，执行江苏省建设厅二○一一年十月二十日发布的《江苏省建筑工程施工质量验收资料》的内容。(2)设备安装工程：按设备位号顺序、安装工序顺序组册，同一设备的附属设备、附属设施及保温、保冷、防腐及隔热耐磨衬里等交工技术文件应一并编入。(3)管道安装工程（包括室外给排水工程）：按管道编号7顺序、安装工序顺序组册，阀门检验、保温、保冷、脱脂、防腐等交工技术文件应一并编入。(4)电气工程：按供配电系统设备和系统位号顺序组册。(5)仪表工程：按控制、检测系统位号顺序组册。(6)有关锅炉、压力容器、起重机械、35kV以上变送电工程交工技术文件内容及格式，按有关国家标准、行业标准的规定执行。3．材料/设备质量证明卷的编制(1)材料质量证明文件：按同一领用批次、材料名称、规格、材质类别组册，附相应的材料质量证明文件、检测/复验报告、材料发放领用登记文件。(2)设备质量证明文件和产品技术文件：按设备位号（电气设备按供电系统设备和系统位号、仪表设备按控制/检测系统位号）顺序组册，附相应的开箱验收记录、质量证明文件、检测/复验报告、工程变更一览表及材料变更文件、产品技术文件、备件/易损件目录、领用登记文件。(3)交工技术文件目录应按页码顺序详细登记各种文件材料，并在文件材料名称中加注设备位号（或采购批次、品种、规格、材质）等标识。（4）除某些无法提供原件的质量证明文件外，正、副本均应使用原件编制。无法提供原件的质量证明文件则须加盖采购单位或物资供应部门的公章再进行编制。84．竣工图卷的编制(1)由设计单位提供竣工图。在设计文件、图纸标题栏上方空白处用红色印泥加盖竣工图章作为竣工图。竣工图章除有设计单位相关人员签字外，还须有监理单位会签。工程项目采用SH/T3503-2007规定的竣工图章格式，见下：(2)竣工图按建筑工程、设备安装工程、管道安装工程、电气安装工程和仪表安装工程分类，按竣工图的图号顺序排列装订。(3)重复利用的标准图、通用图按专业区分，单独组册，案卷排在相应专业最末。重复利用图在汇编组册时，须在《交工技术文件说明》中填写清楚引用此复用图纸的源图纸所在的案卷号。5．无损检测报告的编制(1)设备无损检测报告应按同一设备位号编制，且须有检测位置示意图，检测报告和检测示意图上须有焊缝编号、焊工代号、检测位置编号、返修及扩探等可追溯性标识。9(2)管道无损检测报告应按同一管道编号编制，检测报告须附单线图，且有检测焊缝编号、固定口标记、焊工代号、返修及扩探等可追溯性标识。(3)热处理报告应附温度记录的曲线图和该管线的单线图（或设备的排版图），并做好标识。(4)施工单位应按管道编号确认管道焊缝接头实际无损检测比例，并在单线图或焊缝布置图上标识焊缝编号、固定口位置、施焊焊工代号及检测焊缝位置等可追溯性标识。6．监理文件的编制监理文件应按文件的性质以综合文件、监理过程文件、质量控制文件分别组织编制。7．交工技术文件电子版的编制(1)交工技术文件电子版应根据项目批复或总体设计规定的单项工程或单元工程建立文件夹，按照纸质文件的分类组卷方式，建立树型文件结构的各子文件夹，以案卷号和案卷名称命名，格式为“案卷号+案卷名称”。子文件夹按各卷内文件的内容顺序排列，格式为“案卷号+案卷名称+文件顺序号”。(2)在纸质文件签字盖章完毕之后，按实际签字情况在原电子版表格上输入签字者姓名、签署意见的内容及签字日期。(3)交工技术文件电子版须刻录成不可擦写光盘一式两份，要求一张光盘只可刻录一个单元工程的交工技术文件电子版，并装入光盘盒中，且在盒上注明本光盘内容的简要题名、10起止日期、光盘运行的软硬件环境等相关内容。(4)交工技术文件电子版光盘随纸质文件一同移交。第四章提交交工技术文件的要求第八条交工技术文件除质量证明文件、设备技术文件外，都必须使用计算机编制，用激光打印机打印，不得使用不符合档案要求的针式和喷墨式或热敏式打印机。SH/3503-2007和SH/3543表格必须使用标准的SH/T3503-2007和SH/3543-2007电子表格，使用Word文档来编制，不得更改表格格式和默认的字体字号。使用非SH/T3503-2007表格时，要求格式规范，其字体、字号、尺寸要符合SH/T3503-2007的要求。所有结论栏及签字栏应由责任人使用符合档案要求的书写工具签字确认，应做到字迹清晰、签章完整，不得代签漏签。第九条所有交工技术文件均不可使用铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等不符合档案要求的书写工具填写。质量证明文件中如有不可耐久保存的载体应进行复印并附加盖编制责任单位的公章。第十条使用国家档案局规定的无酸卷盒。第十一条形成的交工技术文件的案卷卷盒封面的填写要求如下：1．各交工技术文件编制责任单位应按照案卷卷盒封面填写栏目刻制印章，示意如图：11编制单位中国石化第×建设公司编制日期年月日至年月日保管期限永久密级内部注意：涂黑部分不需要刻制。2．填写形式：案卷题名：××公司×××项目综合交工技术文件（视具体卷内内容拟定）；编制单位：×××工程公司（交工技术文件编制责任单位，固定的）；编制日期：200×年×月×日至200×年×月×日（卷内