中国石油天然气集团公司工程建设承包商年度评价实施细则(试行)

-1-附件：中国石油天然气集团公司工程建设承包商年度评价实施细则（试行）第一章总则第一条为规范集团公司工程建设承包商（以下简称承包商）管理，做好承包商的年度评价工作，根据《中国石油天然气集团公司工程建设承包商管理办法》等有关制度规定，制定本细则。第二条本细则适用于已经获得《中国石油天然气集团公司工程建设承包商准入证书》的承包商的年度评价。第三条承包商年度评价遵循“统一标准、分级负责、用户评价、客观公正”的原则。第四条集团公司工程建设承包商管理领导小组办公室（以下简称领导小组办公室）负责统一组织、指导和检查承包商年度评价工作，并对跨专业分公司所使用的承包商进行年度评价。第五条专业分公司负责组织所属企业对其所使用的承包商进行年度评价，并在所属企业评价的基础上，对跨所属企业使用的承包商进行年度评价。第六条所属企业负责对所使用的承包商进行年度评价。第七条承包商的年度评价工作应在每年的第一季度进行，评价内容包含基本条件评价和业绩评价两个部分，并根据基本条件评价结果和业绩评价结果确定年度评价结论。-2-第二章基本条件评价第八条基本条件评价是所属企业对承包商的企业资质、法人资格以及必要的安全生产许可证等是否持续满足准入基本条件要求所进行的评价。第九条基本条件评价结果分满足和不满足两种情形。同时具备下列条件的承包商，基本条件评价结果为满足，否则为不满足：（一）企业资质和法人资格满足要求且持续有效；（二）国家有关部门、行业（或地方政府）颁发的生产经营、安全生产许可证满足要求且持续有效；（三）质量管理体系、职业健康安全与环境管理体系运行有效；（四）未发生较大及以上质量、生产安全事故和严重环境污染事件；（五）继续保持具有与企业资质等级相适应的生产经营能力、良好业绩及社会信誉；（六）未发生违规分包、违法转包和允许其他企业挂靠、出借资质证明文件及有关资格证书的情况；（七）未发生影响社会稳定的群体事件及严重扰乱集团公司工程建设市场秩序、提供虚假材料和信息的行为；（八）在规定时间内向所属企业提交评价所需的相关证明文件，积极配合年度评价工作。第十条所属企业对在本单位范围内承担多个项目的承包商，可不重复进行基本条件评价。-3-第三章业绩评价第十一条业绩评价是所属企业对承包商承担项目的管理情况及实施效果所进行的评价。第十二条业绩评价以评价年度内承包商所承担的独立合同为评价单元，评价应结合对承包商的日常管理、检查及考核情况进行。第十三条业绩评价采取百分制定量评分法，内容主要包括项目的组织实施、质量管理、职业健康安全及环境管理、成本管理、进度管理、分包管理、信息资料、诚信履约情况等八个项目：（一）项目组织实施标准分值10分，评价内容如下：1.是否建立并实现了项目的总体目标；2.项目组织机构是否健全，管理职责是否明确；3.是否制定了科学、合理的项目实施方案并能有效实施；4.是否建立完善的工程变更管理程序并有效实施；5.项目资源配置是否符合合同约定并满足项目实施需要。（二）项目质量管理标准分值20分，评价内容如下：1.是否针对项目实际建立了质量管理体系并有效运行，项目质量计划是否得到有效实施；2.主要质量特性指标是否能够满足相关标准规范的要求，项目已完工部分是否存在质量缺陷或隐患；3.是否确定质量控制点，制定并实施质量控制措施；4.质量相关证明文件、记录、资料是否真实、完整；-4-5.是否存在违反有关法律法规及强制性标准等行为；6.是否存在被质量监督机构处理或记录在案的不良行为；7.是否发生一般质量事故或严重质量问题。（三）项目职业健康安全与环境管理标准分值20分，评价内容如下：1.是否针对项目实际建立了职业健康安全与环境管理体系并有效运行，管理计划是否得到有效实施，职业健康安全与环境管理目标及指标是否完成；2.职业健康安全与环境管理投入是否满足有关规定及项目实施需要；3.施工现场是否做到各种标志齐全、防护设施完备、物料摆放规范、管理有序、文明施工；4.是否及时进行安全风险识别，制定并实施风险削减措施；5.是否结合项目实际制定了相应的应急预案并配备了相应的应急物资，组织进行应急培训和演练；6.是否存在违反建设工程安全生产管理条例、安全操作规程及集团公司安全管理禁令等情况；7.是否受到过安全、环保监督机构、相关部门的处理及相关方举报或投诉；8.是否发生了一般生产安全事故或环境污染事件。（四）项目成本管理标准分值5分，评价内容如下：1.工程报价是否合理；2.项目经营风险识别是否切合实际；3.是否制定了项目成本控制措施并有效落实；-5-4.项目成本核销是否符合财务相关规定；5.项目成本控制目标是否实现。（五）项目进度管理标准分值10分，评价内容如下：1.是否编制切合实际的项目进度计划及相应的控制措施；2.是否能够认真实施项目进度计划，组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理等控制措施是否有效实施，偏差得以及时纠正；3．工期是否满足合同约定。（六）项目分包管理标准分值15分，评价内容如下：1.是否建立了分包管理制度及程序并有效实施；2.分包行为是否符合有关法律法规及集团公司相关规定，分包方案事先经业主同意；3.分包招标活动是否符合有关法律法规及相关程序；4.所选用的分包商是否取得集团公司工程建设承包商准入资格证书或已经按照有关规定履行了审批备案手续；5.是否存在拖欠分包商工程款项行为；6.是否对分包商实施了有效的管理，完全履行了分包合同中规定的权利、义务和责任；7.分包工程质量是否符合有关验收标准、规范要求。（七）信息资料管理标准分值10分，评价内容如下：1.是否建立了信息资料的管理程序及保密制度并能严格执行；-6-2．是否能够积极采用先进的信息管理技术或管理系统；3.是否及时建立、收集、整理并妥善保管项目实施过程中形成的各类记录、证明、资料等；4．信息和资料内容是否真实、完整、准确、可追溯；5.能否及时提交符合规定要求的项目完/竣工资料。（八）诚信履约标准分值10分，评价内容如下：1.是否遵守了诚实信用原则，对合同约定的责任、权利和义务是否得到全面履行；2.对合同执行中存在的问题、纠纷，能否采用正确的方式妥善解决，是否发生过严重违约行为；3.是否全面实现了合同约定目标。第十四条业绩评价中八个评价项目的实际评价得分不得为负值，标准分值分配见承包商业绩评价记录表（附表1）。第十五条因专业或项目具体情况等原因无法对业绩评价中八个评价项目的某项内容进行评价时，业绩评价得分按可以评价项目得分之和占可以评价项目的标准分值之和的百分比计算。第四章年度评价结论第十六条年度评价最终结论由所属企业、专业分公司或领导小组办公室根据所属企业对承包商所承揽的各建设项目的评价情况确定。（一）对只在一个所属企业内承揽工程项目的二类承包商，所属企业的评价意见为最终年度评价结论；-7-（二）对只在同一专业分公司范围内的不同所属企业承揽工程项目的二类承包商，由专业分公司负责对各所属企业评价意见进行综合评定，形成最终年度评价结论；（三）对在不同专业分公司同时承揽工程项目的二类承包商，由领导小组办公室负责对各专业分公司评价意见进行综合评定，形成最终年度评价结论；（四）对一类承包商，由领导小组办公室会同相关专业分公司对各所属企业作出的评价意见进行综合评定，形成最终年度评价结论。第十七条当不同所属企业对承包商基本条件评价结果不一致时，根据承包商类别，由专业分公司或领导小组办公室组织核定并作出年度评价结论。第十八条承担多个项目的承包商业绩评价总得分为被评价承包商承担的所有项目业绩评价得分的加权平均值，其权重为单个项目合同额除以当年完成的项目合同总额。第十九条承包商年度评价结论分为优秀、合格、观察使用及不合格等四个等级：（一）基本条件评价为满足且业绩评价得分在90（含90）～100分范围，承包商年度评价结论为优秀；（二）基本条件评价为满足且业绩评价得分在70（含70）～90分范围，承包商年度评价结论为合格；（三）基本条件评价为满足且业绩评价得分在60分（含60）～70分范围，承包商年度评价结论为观察使用；（四）出现下列情形之一时，年度评价结论为不合格：1.基本条件评价为不满足；-8-2.业绩评价总分低于60分；3.连续两年年度评价结论为观察使用；4.连续三年没有年度评价记录。第二十条承包商出现下列情形，所属企业应提交相关证明材料，由领导小组办公室核实，并重新作出年度评价结论：（一）违反有关法律、法规或强制性标准的；（二）受到工程质量、安全、环境监督等机构或有关部门查处的；（三）因承包商原因，已完工程存在严重质量缺陷或隐患的；（四）存在不良行为，被有关部门通报或记录在案的；（五）受到工程建设相关方投诉、举报的；（六）严重违反有关规定的其他行为的。第二十一条对于年度评价结论为不合格的承包商，由准入审批单位通知该承包商。自通知发出之日起20个工作日内，该承包商可向领导小组办公室提出申诉。申诉期内未提出申诉的或虽提出申诉但经复评仍不合格的，准入审批单位将取消其准入资格，并履行相关手续。第二十二条年度评价完成后，所属企业、专业分公司及领导小组办公室应妥善保存承包商年度评价的相应记录（附表2、3），同时向承包商管理的上一级机构上报年度评价结论。第五章附则第二十三条本细则由领导小组办公室负责解释。第二十四条本细则自发布之日起实施。-9-附表1.承包商业绩评价记录表序号评价内容标准分值实得分数扣分原因1.项目组织实施101.1是否建立并实现了项目的总体目标21.2项目组织机构是否健全，管理职责是否明确21.3是否制定了科学、合理的项目实施方案并能有效实施21.4是否建立完善的工程变更管理程序并有效实施21.5项目资源配置是否符合合同约定并满足项目实施需要22.项目质量管理202.1是否针对项目实际建立了质量管理体系并有效运行，项目质量计划是否得到有效实施42.2主要质量特性指标是否能够满足相关标准规范的要求，项目已完工部分是否存在质量缺陷或隐患42.3是否确定质量控制点，制定并实施质量控制措施32.4质量相关证明文件、记录、资料是否真实、完整32.5是否存在违反有关法律法规及强制性标准等行为32.6是否存在被质量监督机构处理或记录在案的不良行为32,7是否发生一般质量事故或严重质量问题（酌情扣除1-10分）3.项目职业健康安全与环境管理203.1是否针对项目实际建立了职业健康安全与环境管理体系并有效运行，管理计划是否得到有效实施，职业健康安全与环境管理目标及指标是否完成43.2职业健康安全与环境管理投入是否满足有关规定及项目实施需要33.3施工现场是否做到各种标志齐全、防护设施完备、物料摆放规范、管理有序、文明施工33.4是否及时进行安全风险识别，制定并实施风险削减措施33.5是否结合项目实际制定了相应的应急预案并配备了相应的应急物资，组织进行应急培训和演练33.6是否存在违反建设工程安全管理条例、安全操作规程及集团公司安全管理禁令等情况23.7是否受到过安全、环保监督机构、相关部门的处理及相关方举报或投诉23.8是否发生了一般生产安全事故或环境污染事件（酌情扣除1-10分）-10-序号评价内容标准分值实得分数扣分原因4.项目成本管理54.1工程报价是否合理14.2项目经营风险识别是否切合实际14.3是否制定了项目成本控制措施并有效落实14.4项目成本核销是否符合财务相关规定14.5项目成本控制目标是否实现15.项目进度管理105.1是否编制切合实际的项目进度计划及相应的控制措施35.2是否能够认真实施项目进度计划，组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理等控制措施是否有效实施，偏差得以及时纠正35.3工期是否满足合同约定46.项目分包管理156.1是否建立了分包管理制度及程序36.2分包行为是否符合有关法律法规及集团公司相关规定，分包方案事先经业主同意26.3分包招标活动是否符合有关法律法规及相关程序26.4所选用的分包商是否取得集团公司工程建设承包商准入资格证书或已经按照有关规定履行了审批备案手续26.5是否存在拖欠分包商工程款项行为26.6是否对分包商实施了有效的管理，完全履行了分包合同中规定的权利