2019年地质勘查单位质量管理规范.ppt

地质勘查单位质量管理规范国土资源部关于发布《地质勘查单位质量管理规范》推荐性行业标准的公告《地质勘查单位质量管理规范》推荐性行业标准已通过全国国土资源标准化技术委员会审查，现予批准、发布，于2012年3月30日起实施。编号如下：DZ/T0251-2012《地质勘查单位质量管理规范》特此公告。二〇一二年三月二日《规范》出台目的旨在统一地质勘查单位的质量管理标准，更好地贯彻实施《地质勘查资质管理条例》，切实发挥质量管理体系在地勘单位管理中的主导作用，整体提高地勘单位科学管理水平，确保地质工作质量。已有质量管理体系，为什么还要制定《地质勘查单位质量管理规范》？国家标准GB/T19001-2008《质量管理体系要求》引入地质勘查行业已有20多年，对指导和规范地勘单位的质量管理活动起到了很好作用。但由于地勘单位将GB/T19001-2008转化为本单位质量管理标准时，存在对标准条款理解不一、贯标尺度深浅不同的情况，不利于地勘单位质量管理水平的整体提升。《规范》编制依据《规范》以GB/T19001-2008、地质勘查资质管理制度为依据，结合地质勘查工作特点和地勘单位质量管理现状，参照其他行业质量管理标准，制定而成。《规范》的特点《规范》采用现代科学管理理念，采纳了GB/T19001-2008的条款，遵循突出行业特色、简明通俗易懂、科学统一适用的基本原则，通过《规范》，统一地勘单位质量管理标准，切实发挥质量管理体系在地勘单位管理中的作用，整体提高地勘单位质量管理水平。《规范》的意义《规范》定位为地质勘查行业标准，是对地质勘查单位质量管理的基本要求《规范》对已经和未按GB/T19001-2008标准建立质量管理体系的单位都有完善和规范的作用，它不仅可以为GB/T19001-2008标准的认证提供行业标准，更为各级地质勘查主管部门提供了检查地质勘查单位质量管理工作的重要依据。规范》出台后，地勘单位应当分析本单位原有的质量管理现状，对照《规范》要求，建立、健全质量管理体系，有效运行并不断改进和完善，使质量方针和质量目标如期实现。地质勘查单位质量管理规范基本内容1.《规范》的范围《规范》规定了地勘单位质量管理的组织机构设置和职责、资源配置和管理、立项及合同管理、采购管理、项目实施过程管理、质量管理活动的检查、评价与改进等方面的基本要求。本标准适应于地质勘查单位从事地质勘查工作的质量管理活动，其他类似单位可参照执行。2.《规范》引用文件1.质量管理体系基础和术语（GB/T19001-2008）2.质量管理体系要求（GB/T19000-2008）4.地质资料管理条例3.地质勘查资质管理条例5.地质勘查资质分类分级标准6.地质勘查单位从事地质勘查活动业务范围规定7.实验室资质认定评审准则3.术语和定义部门：是指组织中主管人员为完成规定的任务有权管辖的一个特殊的领域。质量：一组固有特性满足要求的程度，采用不合格、合格、良好、优秀等四个等级评述。地质勘查单位：依法取得地质勘查资质证书从事地质勘查活动的单位。地质勘查活动：三大类十三个小类，三大类包含地质调查类、矿产勘查类、专业勘查技术服务类。地质勘查资质：二大类十三个小类。地质勘查资质综合地质勘查资质专业地质勘查资质区域地质调查地球物理勘查地质实验测试地质钻（坑）探遥感地质调查煤炭等固体矿产勘查气体矿产勘查石油天然气矿产勘查石油天然气矿产勘查水工环地质勘查海洋地质调查航空地质调查地球化学勘查4.质理管理基本要求地勘单位应建立质量管理体系，甲级资质应获第三方或第二方认证。一方，指企业自身，二方认证是客户认证，客户也可以请人来认证，第三方认证是是专门的有资格的认证公司认证。客户如果没有资质也只能说是审核。具实验测试资质的单位，甲级资质还应通过国家级实验室资质认定。乙级资质还应通过省级及以上实验室资质认定。已建立质量体系的单位，应按照本规范要求，完善原有的质量体系。经修订的《地质勘查资质分类分级标准》，拟将GB/T19001-2008和《规范》共同作为地勘单位质量管理体系认证的审核依据。质量体系应当有效运行并不断改进和完善地勘单位对与地质勘查活动有关的所有外包过程，应进行质量监控。质量方针地勘单位应制定质量方针质量方针应在单位内部宣传贯彻，确保员工执行。质量方针应与本单位的经营管理方针相适应，体现本单位的宗旨和方向。总公司质量方针：遵守法纪，科学严谨；保障安全，保护环境；预防为主，节能降耗；改革创新，服务社会。某单位质量方针：质量为本，持续改进；成果一流，服务社会。质量目标地勘单位应根据质量方针制定质量目标。质量目标：质量管理和勘查质量应达到的水平。质量目标应可测量。质量目标体系：单位设立质量总目标、职能部门设立分目标、项目设立具体目标。项目目标应等于或高于单位目标。长期目标、阶段目标、年度目标甲级单位勘查质量目标：项目设计、野外施工、室内作业、报告编写等符合有关规范要求，项目质量合格率100%，财政出资项目成果质量优良率85%及以上，无重大质量责任事故。某地勘单位质量目标：产品合格率100%、优良率80%，并逐年提高；争取在地质找矿上有重大突破，每两年找到大中型矿产地1个以上；合理配置资源，提高管理水平，产值利润、职工收入达到局前三名。地勘单位各部门质量目标工作质量考核、野外资料验收的合格率、优良率。地质勘查成果的合格率、优良率。顾客满意度人才培养和培训目标设备仪器完好率。每年创各级别奖数量。地勘单位认为需要确定的目标。地勘单位质量管理内容质量方针和质量目标管理组织机构设置和职责分配人力资源管理基础设施管理工作环境管理立项、投标及合同管理实物采购管理外包管理项目施工过程质量管理质量检查与验收质量管理活动的评价与改进质量管理体系文件质量方针和质量目标质量手册和程序文件作业文件技术管理、质量管理的各项记录质量管理体系的实施和改进地勘单位应建立质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效运行。对所有质量活动，应采取适当方式进行监督检查，对其结果进行分析；根据分析结果明确改进目标。地勘单位应确定和配备质量管理体系运行所需的人员、设备仪器、资金、信息等资源。文件管理地勘单位应建立文件管理制度。文件在发布之前经过批准根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布。明确并及时获得质量管理活动适用的法律、法规、标准规范和其他要求。及时获取所需文件的适用版本。文件内容清晰明确。确保各岗位员工明确其工作所依据的文件及时将作废文件撤出使用场所或加以明显标识。记录管理地勘单位应建立并实施记录管理制度，明确记录的填写、标识、保管、检索、保存期限和处置等要求。地勘单位应按照“地质资料管理条例”的有关要求建立相应的资料（或技术档案）管理制度，对技术性的质量记录管理，按相应的资料管理制度执行。5.组织机构和职责地勘单位设置专职或兼职的质量管理部门或岗位，并符合“地质勘查资质分类分级标准”。甲级：内设机构中有专职的地质勘查管理部门和质量管理部门。乙级：内设机构中有专职的地质勘查管理部门。地质勘查管理和质量管理有专人负责。丙级：地质勘查管理和质量管理有专人负责。质量管理部门的职责和权限组织制定质量方针和目标建立质量管理的组织机构培养和提高员工的质量意识建立质理管理体系并确保其有效实施建立和配备质量管理所需要的资源评价和改进质量管理体系地勘单位应建立并实施人力资源管理制度，包括人力资源的配置、培训、考核、奖惩等。人力资源应满足质量管理需要。地勘单位应充分考虑质量管理长远目标，制定人力资源发展规划地勘单位应合理配置人力资源，满足资质类别和资质等级以及所从事地质勘查活动的需要。地勘单位应根据需要制定人力资源培训计划。6.人力资源管理7.基础设施管理基础设施配置：固定的工作场所；勘查设备仪器；支持性服务。可以租赁。勘查设备仪器的校验勘查设备仪器的使用与维护8.工作环境管理地勘单位应建立和完善室内、室外环境及保密、安全管理制度。室内工作环境：办公室、实验室、设备仪器、库房等。野外工作环境：地勘单位应建立野外工作安全保障制度，熟悉了解存在的危险因素，采取必要的措施避险，配备防护和救援设备档案保管环境：符合《资料室管理条例》的要求。甲级：实物料库9.立项投标及合同地勘单位应建立并实施地质勘查项目立项、投标及合同管理制度，规定各管理层次和部门在立项、投标及合同管理中的职责和权限。立项、投标及签约地勘单位应在立项、投标及签约前明确如下内容任务来源单位明示的要求任务来源单位未明示，但应满足的要求（行业惯例、安全性要求等）与地质勘查项目设计、施工、验收等有关的法律、法规和标准、规程、规范要求。其它要求(单位内部要求、对任务来源单位的承诺等)地勘单位应通过评审，在具备满足项目要求的能力后接受委托、投标和签约。10.实物采购管理地勘单位应建立实施采购管理制度。实物采购包括地勘单位为完成地质项目所需购买的原材料、设备仪器、数据、软件。供方的选择采购产品的验收采购产品的管理顾客产品的管理11.外包管理地勘单位应建立并实施外包管理制度。地质勘查项目不允许整体外包，只允许地质勘查项目中的专业勘查技术服务工作外包。外包方不得将外包工作转包。地质勘查单位应对外包的专业勘查技术服务承担责任。具有地质调查和矿产勘查资质的地勘单位从事地质调查和矿产勘查工作，可以委托低一资质等级的地勘单位为其提供专业勘查技术服务（不含地质实验测试）。委托地质实验测试的，应当委托相同或以上地质实验测试资质等级的地勘单位承担。对具有特殊质量要求或复杂程度较高的外包服务，必要时可派出专业人员对外包服务进行现场监管。如，钻探等。外包方的选择法人资格证明文件、营业执照和地质勘查资质证书以往工作业绩和执业信誉人员和专业能力设备能力价格质量、安全保证能力交付能力和交付后的服务能力12.项目实施过程的质量管理地勘单位应建立并实施项目质量管理制度。策划设计野外施工综合研究和报告编写设计应根据任务来源单位要求，按地质国家标准、行业标准或合同要求的有关规定编写项目设计书。对设计书应根据任务来源单位要求组织评审。设计评审：所有国家和地方财政出资的项目，先报总公司勘查开发部组织初审，再报送有关部门审查。总公司出资的各类地质勘查项目设计书由总公司勘查开发部组织审查。商业性地质勘查项目设计书根据任务来源单位要求由各地勘单位组织审查。设计变更：工作中地质或工作条件发生重大变化需变更设计时，应及时向设计审定部门提出书面报告，说明变更理由，在取得明确的设计变更意见后，按变更后的设计执行。野外施工前的准备工作组成专业结构合理的项目组，并分工做好施工方案或工作计划收集相关技术资料和标准，编制工作细则配备项野外工作所需设备、仪器、物资、车辆等按规定在作业前校验生产所需测量设备，确保满足精度要求野外施工中的质量管理在野外施工中，应落实作业中的质量责任制按项目设计书、标准规范、工作细则进行施工做好日常工作管理执行三级质量检查制度（自检、互查和抽查）按要求定期编写工作报告野外施工后的资料综合整理安排场专人负责，并配备相关专业技术人员确认原始资料质量验收合格后方可进行综合整理按照有关规范、规程和规定的要求进行资料综合整理，编制综合图件和图表，做到系统化、规范化及时解决室内资料整理中发现的问题综合研究和报告编写在对综合整理的资料进行归纳、对比、分析的基础上，开展综合研究，总结地质规律，提升地质认识，为编制成果报告提供系统完整的地质资料成果报告编写前应对拟定的成果报告提纲进行讨论，确定成果报告编写内容、附图和附表后，按规定要求编写成果报告13.项目质量检查与验收地勘单位应建立和实施项目质量检查和验收管理制度。地勘单位应制定年度项目质量检查、验收计划。质量检查地勘单位应在项目实施过程对项目阶段成果和最终成果进行检查。地勘单位在项目野外验收前