环境体系内审检查表

环境体系内审检查表Pg.1of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境方针◆环境方针的制定◆是否制定了文件化的环境方针？√◆环境方针是否经最高管理者批准？√◆环境方针的内容◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？√◆环境方针是否对持续改进和污染预防做出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求做出承诺。√◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？√◆环境方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？√◆采取了哪些方式？√◆询问员工，看员工是否了解环境方针？√◆为公众获得环境方针提供了何种方便？√√◆公众如何获得环境方针？√◆环境方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？√◆最高管理者是否定期评审过环境方针？√◆如何对环境方针进行修订？√◆评审、修订的依据是什么？√环境体系内审检查表Pg.2of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1环境因素◆是否建立了环境因素识别和评价的程序◆有无环境因素识别和评价的程序？√◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？√◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？◆是否按程序要求识别环境因素？√◆是否规定了识别的范围和对象？√◆是否有环境因素的清单？√◆受审核部门的环境因素有哪些？√◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别？◆是否规定了识别环境因素的方法？√◆方法是否适宜？√◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？√◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑了三种状态？√◆是否考虑了三种时态？√◆是否考虑了环境因素的七种类型？√◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？√◆如何进行环境影响评价？◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步聚？√◆有无重大环境因素清单？√◆评价结果是否合理？√√◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？√环境体系内审检查表Pg.3of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1环境因素◆如何对重大环境因素的控制进行策划？◆是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？√◆对重大环境因素的控制措施有哪些√√◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？√◆环境因素的信息能否及时更新？◆有无更新信息的规定？√◆是否按规定要求实施更新？√◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素？◆哪些重大环境因素列入目标和指标？√√◆其他环境因素如何控制？√√4.3.2法律法规和其他要求◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？√◆程序是否明确了获得法规的渠道？√◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？√◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？√◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律和其他要求方面的方法和职责？√◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些？◆受审部门适用的法规有哪些？◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？√√◆受审部门适用的法规有哪些？√√环境体系内审检查表Pg.4of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.2法律法规和其他要求◆法规信息是否及时变更？◆由谁负责？做得如何？√√◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？√√◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？√◆员工是否意识不遵守法规的后果？√◆本组织的守法情况及守法证明性文件◆过去、现在有无违法？√√◆各项环境标准是否清楚？有无违背情况？√◆有无守法证明文件，如新建、扩建项目和技术改造的环境影响评价报告、验收报告、污染物监测数据等？√4.4.3目标、指标和方案◆组织是否设定了环境目标和指标？◆目标是否形成文件？√◆是否经领导批准？√◆是否分解到有关的职能和层次？√◆设定目标和指标时应考虑的内容。◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？√◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？√◆目标和指标内容是否考虑了重大环境因素？√◆目标和指标内容是否考虑了员工和相关方的观点？√环境体系内审检查表Pg.5of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.3目标、指标和方案◆设定目标和指标时应考虑的内容。◆目标和指标是否体现了持续改进行的承诺？√◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？√√◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？√√◆目标和指标的实现情况◆受审部门是否均有相应的目标和指标？√◆目标和指标是否具体并尽可能量化√◆是否设置了必要的可测量参数？√◆是否制定了实施目标和指标的方案√◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？√◆是否明确了执行部门和负责人？√√◆是否已向有关人员传达？√◆有关人员是否清楚？√◆有无目标和指标实现的证据？◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？√√4.4.3目标、指标和方案◆目标和指标是否定期评审、修订？◆环境目标和指标是否定期评审修订√√◆依据什么评审、修订？√◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?√环境体系内审检查表Pg.6of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.3目标、指标和方案◆是否制定了环境管理方案？◆方案是如何制定、批准的？√◆受审核部门有否相应的方案？√◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？√◆环境管理方案的内容是否满足标准要求？◆是否明确了责任人？√√◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？√◆是否明确了时间要求？√◆是否规定了资源保证？√√◆如何监督方案的实施？◆由谁负责方案实施的监督？√√◆如何验证方案实施的效果？√√◆方案能否保证目标和指标的实现？◆是否存在一个评审方案的过程？√◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？√◆有关人员是否参与方案的制定？√◆是否及时修订方案◆什么情况下修订方案？√◆是否进行过修订？√4.4.1资源、作用、职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限？◆是否有清晰的组织结构图？√◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？√√◆受审核部门的环境职责是什么？√√环境体系内审检查表Pg.7of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.1资源、作用、职责和权限◆最高管理者的职责、权限◆是否明确了最高管理者的各项职责√√◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？√√◆管理者代表的职责、权限◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？√◆是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？√◆管理者的作用？◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确？√◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？√◆管理者如何参与和支持环境活动？√◆有关职责、权限是如何传达到位的？◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？√◆有关人员是否明确各自职责权限？√◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？√4.4.2能力、培训和意识◆是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求？◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？√◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员安排是否满足要求？√环境体系内审检查表Pg.8of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.2能力、培训和意识◆是否建立了确定和培训需求和实施培训的程序？◆组织是否制定了实施培训的具体计划？◆是否根据需要修订培训计划？◆应接受培训的人员是否都经过了培训？◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度及面临的环境因素的不同情况的要求？培训对象是否包括所有员工？√◆组织是否根据需求制定培训计划？√◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应方面的作用和职责的培训？√√◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？√◆对内审员是否进行了培训？√◆对临时工是否进行了培训？√◆受审核部门员工培训情况如何？√◆是否有效实施培训程序和培训计划?◆是否对培训的有效性进行了评价？◆培训记录的管理◆上述重点内容的培训是否得以实施？√◆培训是否有记录？√◆培训以后是否考核？√◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？√√环境体系内审检查表Pg.9of26受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS·B-71B版审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.2能力、培训和意识◆供方和承包方是否需要培训？效果如何？◆对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训，效果如何？◆培训的内容是什么？√◆培训的效果如何？√◆可能产生重大环境的岗位有哪些？是否明确？√◆这类岗位的人员是否都接受了适当的培训？√√◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？√4.4.3信息交流◆是否制定了信息交流的程序◆组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？√◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？√◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？√√◆信息交流的记录◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当的处理和记录？√◆是否保存有接收和答复员工意见的记录？√环境体系内审检查表Pg.10of