集团公司HSE管理体系量化审核标准09101

集团公司HSE管理体系量化审核标准标准编写组2015年9月目录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明…………………………………（I）二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表……………………………………（VIII）三、集团公司HSE管理体系量化审核标准1、领导和承诺………………………（1）2、HSE方针…………………………（3）3、危害辨识、风险评价和控制措施（4）4、合规性管理………………………（17）5、目标指标和方案…………………（20）6、机构和职责………………………（22）7、安全环保费用……………………（26）8、能力培训和意识…………………（26）9、制度和规程………………………（31）10、协商与沟通………………………（34）11、通用设备设施……………（35）12、承包商与供应方…………（40）13、作业许可…………………（46）14、职业健康管理……………（48）15、污染防治…………………（54）16、清洁生产…………………（67）17、专业设备设施和生产运行（69）18、变更管理…………………（121）19、应急管理…………………（123）20、消防安全…………………（127）21、道路交通安全…………（128）22、危险品管理……………（131）23、标准化建设……………（136）24、安全监督检查…………（138）25、环境监测、统计与考核（142）26、事故事件………………（148）27、内部审核………………（153）28、HSE信息系统…………（156）29、管理评审………………（157）I集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。现将有关事项说明如下：一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励和引导。审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，II便于审核工作顺利进行。二、思路和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。2、推动有感领导、直线责任的落实。审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。审核标准既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求。5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。III三、框架和内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作。3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。29个审核主题共包括77个审核项。4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效。6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确IV的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等。四种类型的评分方式如下：（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。（2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得分。三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；发现有不符合情况的，不得分。（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分V1650分，职业卫生专业管理部分450分。8、关于审核结果及分级。审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。四、实施前准备1、确定适用审核内容及总分值。专业公司要结合专业特点及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定审核适用的内容和总分值。为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整。2、做好审核前策划。根据标准确定的审核内容及量化审核的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保证审核时间等。3、确定审核组人员。审核组人员数量要满足审核要求，专VI业结构合理，包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，且具有丰富的管理、现场实践经验和审核经历。4、开展审核前集中培训。为掌握审核标准，统一评分尺度，在试点审核前，专业公司应集中审核组全体成员，专题开展培训研讨。五、审核实施1、审核内容要全覆盖。审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好记录。2、审核抽样要有代表性。为得出一个比较客观的量化审核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业。审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量。3、审核资料时限的界定。审核中各类资料的追溯一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得分。4、准确评分及汇总统计。按照审核标准的评分说明中给出的是否、百分比、频度、程度等四种评分类型，审核员要认真对照审核发现对每个评分项进行评分。审核组可按照审核主题进行分工审核，对照标准逐项记录、统计后直接得分；同时，也可按部门和单位进行分工审核，每个人对照标准逐项记录抽样量、分值，集中汇总、统计后给出分值。专业公司可考虑所属企业规模大小和风险差异，对不同企业VII设置不同的权重系数。六、审核报告审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。七、标准持续改进集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作：1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善。2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题。3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容。安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善。VIII集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.1领导和承诺3005615195.2HSE方针10024895.3危害辨识、风险评价和控制措施7505123398合规性管理300371526目标指标和方案150337105.4机构和职责300341738安全环保费用501122能力培训和意识400371937制度和规程200271523协商与沟通10023795.5通用设备设施300241438承包商与供应方400251644作业许可20013819职业健康管理4504112340污染防治97061642113清洁生产10024915专业设备设施和生产运行20001990237640变更管理300441018应急管理350581630消防安全15022611道路交通安全150371826危险品管理300262232标准化建设200359125.6安全监督检查300331127环境监测、统计与考核4303102552事故事件350292341内部审核20014926HSE信息系统100125115.7管理评审1001258合计29个10000分77个159项409个834条1集团公司HSE管理体系量化审核标准审核主题审核项审核内容评分项评分说明要素：5.1领导和承诺（共1个审核主题、5个审核项、6项审核内容、15个评分项、19条评分说明）1、领导和承诺（300分）HSE管理职责（50分）1.企业和二级单位主要领导熟悉并贯彻落实《安全生产法》规定的七项职责和自身的HSE职责要求。（50分）1.企业和二级单位主要领导熟悉《安全生产法》的七项职责和要求。（20分)1.访谈企业、二级单位（一般不少于2个）主要负责人，全部熟悉《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人职责及落实要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。2.企业和二级单位主要领导熟悉自身HSE职责和要求。（20分)1.访谈上述单位主要负责人，全部熟悉自身HSE职责及落实要求，得20分；80%及以