造价咨询机构相关管理制度

一、质量考评制度本公司业务监管部，专门负责执业质量监督、控制、考核、评定工作，及时检查每项业务的工作质量，初步考评其执业质量等级。本公司执业质量考评等级划分为“优良、合格、不合格”三个等级，按积分100分计算，满85分及以上为优良，满65分及以上为合格，不满65分及以下为不合格，具体考评标准如下：（1）有下列情况之一的扣20分：①业务项目约定书使用不当或有重大缺项；②业务项目工作计划编制不当或有重大遗漏；③工作底稿有重大缺项或无重大问题无法形成专业判断；④应有客户声明而没有客户声明书或重大事项声明不当的；⑤报告初稿无证据资料、无评估过程支持或重要文字表述不当的；⑥正式提交客户的报告印章不全或没有压缝章的。（2）有下列情况之一的扣10分：①业务项目约定书的有关事项填写不明确或有错误；②业务项目工作计划没有实际执行或修订执行；③没有遵循执业程序或有重要项目遗漏或逾期执业的；④工作底稿的专业判断不准确，支持报告初稿意见的证据资料不充分、不必要的；⑤收费距标准误差30%以上或延期收款三个月以上的。（3）有下列情况之一的扣5分：①执业用表使用不当或不符合规定标准格式的；②专业术语使用不当或专业判断前后矛盾没有统一的；③专业咨询、调查、询证没有结论或结论不当的；④工作底稿、初稿、附表、附注说明的数据出现差错一处的（按每一处扣5分计）；⑤报告初稿没有两个及以上执业造价工程师亲笔签名的；⑥没有及时进行三级复核或送交考核评定的（以5天为限）。（4）有下列情况之一的扣2分：①业务项目委托书中执业报告、收费日期不确定或不准确的；②文稿中出现错别字、多字、漏字（按每一个扣2分计）；③工作底稿分类不当或索引号标识使用不当的（按每一处扣2分计）；④标点符号使用不当的（按每一处扣2分计）；⑤没有及时整理业务项目资料移交存档的（以30天为限）；⑥收费距标准误差30%以上或延期收款一个月以下的。每个业务项目提请三级复核或考核评定的时限一般为完成外勤工作后5天内，质量标准部应当及时进行考评，得出初步结果，交总经理工作例会审定，当月兑现奖罚。执业质量不合格的报告不准出公司，必须重新补充更正，再次送交考评合格后方可出公司。但考评结果仍按初评结果统计汇总。二、防止徇私舞弊制度为确保执业质量，防止徇私舞弊，出现下列情况之一时，执业人员应主动申请回避：（1）曾在客户单位任职，离职后未满两年的；（2）与客户单位负责人或有关当事人有近亲关系的；（3）本人或近亲关系人在客户单位有经济利益关系的；（4）担任客户常年顾问或代理业务的；（5）其它应当回避的事项。2.2质量保障与控制措施2.2.1项目质量保障措施公司将严格按照项目部的质量要求，制定符合ISO9000系列标准要求的质量保证计划，并坚持实施，确保本次造价咨询服务的质量。按照国家有关工程造价咨询服务的要求，公平、公正、公开地开展造价咨询服务工作，造价咨询服务成果文件做到逻辑清晰、数出有据、计算准确、结论合法，与工程实际相符合。并对提交的造价成果文件的合法性、正确性、完整性负完全责任,并做到：（1）工程量清单和招标控制价符合项目部规定格式，包括编制说明、清单工程量及招标控制价均按项目部规定的计价的格式及要求、转换后的符合项目部规定格式的报价格式、计算底稿（钢筋计算需提交钢筋简图及计算书）、工程预（结）算的文稿及电子版。（2）所有施工图预算（结构部份）统一使用算量软件进行计价并转换成Excel表格，若对定额子目进行过换算，必须注明，并在项目名称后用括号详细注明换算内容。（3）所有编制清单的工程量计算底稿清晰、计量单位正确，字迹工整，分部分项工程划分正确。（4）对于设计变更和技术核定要求作如下处理：将变更部位根据原设计及本次所出变更分别计算，并标明所涉及的变更号。（5）对项目部每次审核后的工程量清单与招标控制价更改后的工程量、单价、合价应有明确区别。（6）编制工程量清单、招标控制价按项目部提供的造价咨询委托任务书进行编制。（7）对施工资料不十分齐全的问题，将在审核中实行以“现场为中心”的审核方式，突出现场勘测、现场计量、现场核实，以弥补建设单位及施工单位管理过程中的部分缺憾所形成的基建工程投资差异。（8）对由于施工单位及监理单位水平偏低或非法分包，所造成的工程实际完成情况及洽商的完成情况与合同有些偏差的问题，将在审核中实行以“现场与竣工资料相结合”的审核方式，核实现场发生的工程量是否与竣工资料中的工程量相对应，客观公正的反应出工程的投资。（9）对由于工程概算与工程结算，合同与洽商，定额与市场等方面的脱节造成的偏差的问题，将在审核中实行以“合同、定额、市场”的审核方式，通过国建的有关法律法规、定额及相关文件与市场实际相结合的审核方式，完成该工程的投资的核定工作。（10）在审核过程中，在法律允许的范围内，做到“建设方利益最大化，风险最小化”，及时向建设方提出合理化建议，并协助建设方妥善处理好不利事项，使其对建设方所产生的负面影响最小化。2.2.2项目审核程序实行三级控制程序：由审核人→复核人→专业负责人→项目负责人逐级分工负责、责任到人、奖罚与个人挂钩。2.2.3质量控制措施（1）通过队伍建设和资源配置进行控制：??配置充足的人力资源，在审核人员的专业水平，工作经验，身体素质、职业道德、执业资格等方面满足工作需要，并做到人员一经确定，原则上不作更换；②合理分配工作，明确岗位责任，对工程结算（工程财务竣工决算）项目组的每个工作人员都定岗、定责、定期检查考核，实行奖优罚劣，并安排好他们的物质文化生活，最大限度的调动每个人工作责任心和积极性；③加强人员培训，建立学习制度，要求项目组的每个工作人员必须了解建设项目的基本情况，必须掌握《工程造价咨询业务操作指导规程》、《建设项目工程结算编审规程》等有关法律、法规、规章、规范性文件及行业规定的基本要求，必须明确本次的工作任务，工作职责、工作纪律；④优化资源配置，配备性能良好的交通、通讯、办公设备、办公软件、书籍资料，安排足够的办公经费，并根据工作需要及时更换和补充，为保证质量，提高工作效率提供物质条件。（2）通过落实工作制度进行控制：??认真落实公司制定的各项规章制度和有关规定，不管工作多忙多累，必须坚持按照《日记》的格式和要求如实记录当天的工作情况，认真及时地填写《工作底稿》、《取证记录》等，做好结算、决算的基础性工作；②认真落实公司制定的“三级复核制”，即人员对自己的工作进行复核，单项工程负责人对人员的工作进行复核，项目组负责人对出具的各类文件复核签字，层层把关、各负其责，及时纠正失误，弥补疏漏；③参审人员必须认真执行项目组的统一安排部署，发扬团队精神，不自作主张，不擅自行动，不单独同施工方接触，不直接向施工方索要资料；（3）从强化工作纪律方面进行控制：??实施审计过程中严格遵守各项审计纪律和职业道德，维护审计形象，杜绝违法违规事件，杜绝分包转包现象；②严格执行审计署为人员制定的“八不准”工作纪律、《造价工程师职业道德规范》以及跟踪项目组的各项纪律，要求每个人员对上述纪律内容必须熟记于心、见之于行。项目组加强教育管理，强化监督检查，落实责任追究；③接受委托人的监督管理，实行阳光执业，工作计划报委托人批准，遇到问题及时向委托人汇报，未经委托人同意或安排，不擅自与被单位交换意见，不允许人员单独进行调查，做到廉洁、文明；④自觉接受监理、施工及审计机关等单位的监督，并定期征求上述部门对项目组及参审人员的意见，改进工作作风，注意自身形象，维护公司的良好声誉。（4）执业行为和职业道德要求：坚持统一规范的执业行为，严格履行职业道德，坚持客观原则、诚信原则、公平原则、廉洁原则。①原则保证：实行全面控制的原则；全面质量控制包括全过程、全员、全方位质量控制。全过程质量控制包括工程造价计划阶段、实施阶段、报告阶段三个阶段的全过程控制；全员质量控制包括对项目负责人、专业负责人及专业造价人员等所有人员在工程造价咨询业务中履行职责的控制；全方位质量控制包括对编制、审核质量、收费标准、工作时间等多方面进行控制；②思想保证：对员工的执业行为与职业道德的教育常抓不懈。领导重视，总经理亲自对拟参加的全体人员进行思想动员、任务交底。做到全体人员指导思想一致、步调一致；③工作程序保证：为保证工作质量，严格按照委托方要求的时间，合理安排各专业人员，确保工作质量95%以上的准确率，严格工作程序尤为重要。（5）具体保证措施：为了保质、按期完成投资控制工作，结合工程特点，本公司将针对工程类别和项目要求建立以高级工程师、国家注册造价工程师为首的强有力的工作班子，各专业配备齐全，年龄结构合理。项目部接受公司领导层的监督管理，直接对公司负责。项目负责人监督，加强内部质量管理，严格质量控制对各专业的工作进行全过程、全方位的监督、检查与控制。2.2.4其他措施（1）经济措施：公司对项目负责人及项目组成员按《项目部检查评比管理办法》进行考核，填写《项目部工作人员考核表》，根据考核结果，进行一定的经济奖惩。（2）技术措施：①针对项目特点，在项目结算审核中充分运用科技手段开展工作，配备必要的设备和软件，提高效率、增强精度、保证进度；②在必要时，公司将借助社会科技力量，充分发挥公司资深工程技术人员和所聘社会资深专家的组合优势，为业主提高项目管理水平，节约建设资金服务；③重视收集、积累信息和资料并及时进行分析、整理，使之不断反馈，以指导类似或相似的工作。（3）合同措施：①确立造价管理中的一切行为均以合同作为唯一依据的意识和理念，以合同为纽带完成本次结算审核任务，切实保障合同各方的经济利益；②在结算审核过程中，在合同中明确质量目标、进度目标，确保本造价咨询服务的顺利完成；③以合同的形式，明确我方的违约责任，并自觉接受委托方按合同规定的处理和处罚。三、造价咨询保密性与公正性管理体系与措施5.1造价咨询保密性管理体系5.1.1保密原则严格按照《中华人民共和国保密条例》执行，以确保工程中涉及到业主单位机密以及项目部自身工程技术机密、商务秘密的不对外泄漏。机密的保管实行点对点管理办法，落实到人头，做到有法可依，违法必究，责任落实到位。5.1.2保密组织机构的建立为保证保密工作的顺利开展，以项目负责人牵头成立保密工作组，组员由档案管理专职人员、技术负责人、项目管理人员等组成，并为档案管理配备专用的档案室,针对每个工程由项目负责人兼任保密责任人。5.1.3保密实施细则（1）对业主单位的需求情况由项目负责人落实并保证不得向外界透露，并以书面形式传递给档案工作管理人员和技术负责人。（2）档案管理人员对以上信息以书面、电子等方式存档，造价咨询人员在借阅时必须经领导同意且确定借阅时间方可借阅。（3）合同签订后的相关文档资料立即存档，并建立保密所必备的借阅制度。（4）出现泄密事件后，应立即上报公司负责人，做到机密不得扩散，同时认真追查相关人员的责任。5.2造价咨询保密性措施为了加强保密工作，根据国家法律，结合我单位实际情况，特制定本措施：（1）造价咨询人员必须严格遵守保密制度，切实做到不该说的，绝对不说；不该问的机密，绝对不问；不该看的机密，绝对不看；不该私存的机密文件、报表、图纸等资料，在完成任务后在纪检人员的监督下立即清除，严格保密纪律。（2）加强保密文件、资料的日常管理，健全手续。（3）文件、资料要认真保管、确保安全，未经批准所有人员严禁携带文件、资料外出。（4）造价咨询人员参加会议带回秘密文件、资料要交办公室登记保存，个人不得存放。（5）工程造价咨询人员不得在不利于保密的地方存放和使用有关工程造价咨询资料。（6）工程造价咨询人员不得泄露本公司的工作方针、经营原则、发展规划及有关经济活动和内部掌握的政策和策略。（7）工程造价咨询人员不得在公共场所和家属、子女、亲友及任何第三者面前谈论与工程造价咨询项目有关的情况。（8）在为委托方提供服务时，不得违反委托方因其业务所需的保密要求，可与委托方签署保密协议并严格遵守。（9）工程造价咨询人员除非得到委托单位的书面许可或依法律、法规要求公布的，不得将任何资料和情况提供或泄露给第三者。（10）对违反保密纪律造成损失、泄密的