著录文后参考文献的规则2011-01-06修改.

文后参考文献的著录规则陈浩元(北京师范大学学报(自然科学版)编辑部,100875,北京)2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中国标准化管理委员会发布了GB/T7714—2005《文后参考文献著录规则》[1](以下称新标准)，代替GB/T7714—1987[2](以下称旧标准)。新标准参照了国际标准ISO690:1987《文献工作文后参考文献内容、形式和结构》[3]和ISO690-2:1997《信息与文献参考文献第2部分:电子文献部分》[4]，规定了各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注方法。这是一个专门供著者和编辑使用的著录文后参考文献的规则。文后参考文献是指为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源。按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅读文献和推荐文献3大类[5]3。引文文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正文中的直接引语(如数据、公式、理论、观点、图表等)或间接引语而提供的有关文献信息资源。阅读文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾经阅读过的文献信息资源。推荐文献通常是专家或教师为特定读者、特定目的而提供的、可供读者查阅的文献信息资源。文后参考文献主要包括引文文献和阅读文献。1著录参考文献的意义关于著录参考文献的意义和作用，已有众多同人做过比较详尽的论述[5]1-3,[6-12]，这里简要归纳如下:1)体现科学文化的继承性和发展历史；2)尊重和保护他人的著作权；3)精练文字,缩短篇幅；4)便于编辑人员和审稿专家准确评价论著的学术、技术水平；5)方便读者快速、准确地找到引用信息的出处，达到信息资源共享；6)通过引文分析对期刊的学术影响力(应用总被引频次、影响因子、即年指标、他引率等数据衡量)做出客观公平的评价；7)有助于建立科学公正的国家科学技术评价平台和社会科学评价平台；8)促进科技情报和文献计量学的研究,推动该学科的发展。参考文献是科学研究的起点和基础，也是论著的重要组成部分。然而,对于著录文后参考文献的意义和作用,相当多的著者和编辑认识得很不够，具体表现是不太重视文献著录,在著录中存在诸多问题。例如：1)篇均文献数量偏少。据2010年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》,国内1946种科技期刊发表的论文的平均引文量为12.64条/篇，比2009年版的11.96条/篇略有提高。但与国外期刊科技论文的平均引文量超过30条/篇相比存在很大差距。另据2010年版《中国期刊引证报告(扩刊版)》,国内5998种期刊发表的论文的平均文量为7.23条/篇。国内10种编辑出版方面的期刊发表论文的平均引文量只有5.05条/篇,《编辑学报》稍多些，也仅为9.40条/篇。2)有意无意地对明明引用了文献的地方(如引用他人的观点、数据、文字、图表等)未作任何标注。美国《芝加哥手册》规定：“凡使用他人原话在3个连续词以上，都要使用直接引号，否则即使注明出处，仍视为抄袭”；“无论直接还是间接引用，凡从他人作品中得来的材料和观点都必须注明出处，否则即为抄袭”。近年国内此类纠纷不断。3)所引文献的面太窄，特别是较少引用国外最新出版的期刊发表的文献。4)非正常的自引率太高。据2010年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》统计,科技期刊的平均自引率为0.19。期刊有一定数量的自引是正常的，但为数不少的期刊为了提高被引总频次和影响因子而人为操作提高自引率，有些大学科的名刊的自引率竟高达0.50以上。5)为数众多的所引文献是转引自他人的，著者并没有亲自阅读过，以至引用差错频仍。6)文献著录没有认真执行GB/T7714—2005规定的著录项目、格式和标志符号，尤其是对联机文献的著录，更是五花八门，很不规范。等等。我在这里不去具体分析并解决第1)～5)的问题,而是针对第6)个问题只谈文献著录的标准化规范化,结合编辑实际,主要从技术层面比较详细地介绍文后参考文献的著录方法和著录中应注意的若干问题。2新标准对旧标准的主要修改主要修改如下[5]128-129：1)依据国际标准ISO690-2:1997增加了电子文献的著录规则。2)明确规定著录用符号为前置符，规范了9个常用标志符号的使用方法。3)解决了多次引用同一著者的同一文献(每次引用的页码不相同)的著录问题，规定了著录方法：引文页码置于正文中，文献表中不再重复著录页码。4)根据文献的著录实际需求，删去了专著和连续出版物中选择性的著录要素文献数量、丛编项、附注项、文献标准编号，不要求著录主要责任者的责任。5)为便于读者查找原文献和有关部门利用计算机进行引文统计分析，在旧标准只对专著要求著录“文献类型标志”的基础上，对各类文献都增设了这一供选择的著录项目,并规定电子文献的“文献类型标志/文献载体标志”为必备的著录项目。6)为便于读者理解标准，在“术语和定义”部分增加了“文后参考文献”“主要责任者”“专著”“连续出版物”“析出文献”“电子文献”“顺序编码制”“著者-出版年制”等10个名词的解释。7)对若干著录项目或著录要素前使用的标志符号做了下列修改：a)专著(含论文集)中析出文献的出处项前用“//”代替“.见:”或“.In:”；b)起止页码和连续序号间用“-”代替“～”；c)专著和专著中析出文献的页码前用“:”代替“.”；d)合期期刊的合期号间采用“/”，不用“-”“—”“～”或“,”；e)参考文献表中文献的序号上要求加“[]”；f)规定了其他题名信息如图书的副题名,说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，期刊的“××版”等著录要素前用“:”；g)每条参考文献结尾从无著录符号改为可用“.”。3参考文献著录方法新标准给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系，文献[13]对此做过比较详细的介绍。鉴于我国的期刊绝大多数采用顺序编码制，所以本章主要对这一著录体系进行比较全面详细的介绍。3.1参考文献表著录使用的标志符号文后参考文献表著录使用的9个标志符号(“.”“:”“,”“;”“//”“()”“[]”“/”“-”)移植于标点符号，但其功能和用法与标点符号不同，它们是一种前置符，置于一个著录项目或著录要素之前，使著录项目或著录要素个别化。在这里，它们已没有了标点符号的本来功能。新标准规定的标志符号使用场合如下：.用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。:用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。，用于同一著作方式的责任者、“等”、“译”、“etal”、“Jr”等字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。；用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。∥用于专著(汇编、会议文集等)中析出文献的出处项前。(这是一个参照了GB/T3792.1—1983《文献著录总则》[14]新增加的符号,用以表示专著中的析出文献跟源文献的关系。)()用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。［］用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。/用于合期的期号间及文献载体标志前。–用于起止序号和起止页码间。3.2顺序编码制的参考文献在正文中的标注方法1)按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯数字连续编码，并将序号置于“[]”中。2)同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在一个“[]”中全部列出，序号间采用“,”。3)如遇连续序号，序号间标注起止号“-”。示例：张扬[1]指出……。李大飞[2-3]认为……。……形成了多种数学模型[7,9,11-13]。……错误1：张扬[1]指出……。李大飞[2,3]认为……。……形成了多种数学模型[7,9,11-13]。……错误2：张扬[1]指出……。李大飞[2],[3]认为……。……形成了多种数学模型[7],[9],[11-13]。……错误3：张扬1指出……。李大飞(2-3)认为……。……形成了多种数学型(7,9,11-13)。……4)多次引用同一著者的同一文献，只须编1个首次引用时的序号；每次的引文页码不相同时,将页码置于“[]”外(当“[]”在行文中时,则页码置于“[]”的上角标处),文献表中不再重复著录。示例1:张柏根等[4]15-17……张柏根等[4]55认为……根据文献[4]101-105……错误1:张柏根等[4]P15-17……张柏根等[4]P55认为……根据文献[4]P101-105……错误2:张柏根等[4]……张柏根等[4]认为……根据文献[4]……(在文献表中页码著录为：15-17;55;101-105)示例2:……已有不少论述[1,3][2]156-160……文献[2]199-201和[5-6]都指出……223.3几种主要参考文献的著录格式按参考文献的著录对象来划分，新标准将其分为专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献6大类型。由于连续出版物在论著中很少整体被作为引文参考文献引用，所以本讲座中没有对其进行介绍。按照顺序编码制组织的文后参考文献表，各篇文献均要按正文中标注的序号依次列出，序号上须加“[]”。各类文献的著录格式如下。专著是指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、标准、汇编、多卷书、丛书等。[序号]主要责任者.题名:其他题名信息[文献类型标志][电子文献必备,其他文献任选].其他责任者[任选].版本项[第1版不标注].出版地:出版者,出版年:引文页码[引用日期][联机文献必备,其他电子文献任选].获取和访问路径[联机文献必备].(引文文献的“引文页码”是必备的著录要素。)3.3.1专著示例：[1]张秀珍.当代细菌检验与临床[M].北京:人民卫生出版社,1999:30-33.[2]霍斯尼.谷物科学与工艺学原理[M].李庆龙,译.2版.北京:中国食品出版社,1989:15-20.[3]孙玉文.汉语变调构词研究[D].北京:北京大学出版社,2000:23-25.[4]王夫之.宋论[M].刻本.金陵:曾氏,1865(清同治四年):12-13.[5]赵耀东.新时代的工业工程师[M/OL].台北:天下文化出版社,1998:20-23[1998-09-26].(注意：此处引用日期前没有标志符号。)[6]全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员会.GB/T12450—2001图书书名页[S].北京:中国标准出版社,2002.[7]毛泽东.毛泽东选集:第2卷[M].北京:人民出版社,1964:180-181.[8]全国出版专业职业资格考试办公室.全国出版专业职业资格考试辅导教材:出版专业理论与实务:中级[M].2004版.上海:上海辞书出版社,2004:299-307.[10]PEEBLESPZ,Jr.Probability,randomvariable,andrandomsignalprinciples[M].4thed.NewYork:McGrawHill,2001:100-110.新标准对专著的著录给出的11个示例中，只有1个标注了引文页码；附录A.1普通图书中列举了9个示例，标注页码的也仅为1个:这就会给人造成引文页码可有可无的错觉。请注意:专著作为引文文献引用时，其引文页码不得省略。[9]WorldHealthOrganization.Factorsregulatingtheimmuneresponse:reportofWHOScientificGroup[R].Geneva:WHO,1970.3.3.2专著中的析出文献这里的专著包括多著者或个人著者的论文汇编、会议文集等。[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].析出其他责任者∥专著主要责任者.专著题名.出版地:出版者,出版年:析出文献的页码[引用日