设计变更和签证管理办法

1工程变更和签证管理办法（讨论稿）洛阳海拓假日置业有限公司栾川项目部2012年7月目录21.0目的...................................................................................................................................32.0适用范围及定义................................................................................................................42.1范围..................................................................................................................42.2定义..................................................................................................................43.0职责权限............................................................................................................................43.1公司分管总经理..............................................................................................43.2公司工程部......................................................................................................43.3公司成本部......................................................................................................53.4设计变更及签证的生效..................................................................................54.0变更、签证的处理原则....................................................................................................54.1杜绝原则..........................................................................................................54.2权利限制原则..................................................................................................54.3一事一单原则..................................................................................................64.4完工确认及双验收原则..................................................................................64.5原件结算原则..................................................................................................64.6标准表格原则..................................................................................................64.7合同依据原则..................................................................................................64.8重视交楼标准原则..........................................................................................75.0变更、签证的办理流程....................................................................................................75.1政府投资类工程项目：..................................................................................75.2自筹资金建设项目..........................................................................................86.0档案管理..........................................................................................................................106.1变更、签证文件的存档、查阅....................................................................106.2文件份数........................................................................................................106.3文件存档........................................................................................................1036.4变更、签证编号原则....................................................................................10工程变更和签证管理办法1.0目的规范变更签证的工作程序和审批流程，确保变更签证的有效性、合理性，对合同4和施工图外的工程成本进行有效控制。2.0适用范围及定义2.1范围本办法作为公司内部的项目管理制度，在公司业务范围内的工程项目参照执行。2.2定义设计变更：指对“合同图纸”（定标图纸）的修改，包括施工图深化设计图纸。是对原工程设计内容进行修改、完善、优化。设计变更应由设计单位以图纸或变更通知单的形式发出。工程变更：除设计变更以外的其他变更,“技术核定单”（工程洽商记录）属于工程变更的范围。现场签证：对施工管理中发生的合同范围以外的零星事件的确认。材料批价：图纸等技术条件不齐备，在招投标及合同签定阶段暂时无法确定型号、材质等技术标准的材料设备，合同中以（暂定价）进入，后期按实调整、进行批价。3.0职责权限3.1公司执行董事负责5万元以上的设计变更、签证费用的最终确认负责5万元以上的材料批价的最终确认3.2公司总经理负责5万元以下(含5万元)的设计变更、签证费用的最终确认负责5万元以下(含5万元)的材料批价的最终确认3.3公司工程部负责判断施工单位或监理单位提出的变更、签证申请，并反馈给成本部（属于设计变更的反馈给设计部）负责判断所有变更、签证实施的可行性及是否对工期造成影响。负责组织工程变更、现场签证的审批。负责向监理、施工单位发出《变更签证通知单》并编号，同时抄送成本部。5负责建立、管理变更、签证台账。负责对批价材料的工程量、技术标准的核实负责对施工单位提出的变更、签证费用确认的初步审核，并参与谈判。3.4公司成本部负责对变更、签证申请的费用预估负责计算变更、签证和工程量负责对批价材料的价格审核负责变更、签证费用的审核、谈判及确认负责组织变更、签证变更费用确认的审批3.5设计变更及签证的生效本公司项目按投资途径分为两类，一是政府投资类项目，二是自筹资金建设项目。设计变更及签证依照工程项目性质并根据项目实际分类执行。1、政府投资类项目：涉及政府部门审批的所有设计变更及签证需经政府相关部门审批定量定价，由成本部备案后生效；2、自筹资金建设项目：1万元（含1万元）的单项设计变更、工程变更、现场签证由工程部签发；5万元(含5万元)的单项设计变更、工程变更、现场签证需经总经理审批超过5万元的单项设计变更、工程变更、现场签证需经公司执行董事审批4.0变更、签证的处理原则4.1杜绝原则要求事前控制，通过提高施工图质量、合同质量、现场管理水平等，力求最大限度减少或杜绝设计变更、工程变更、现场签证的发生。4.2权利限制原则所有的设计变更、工程变更及现场签证必须有甲方的书面指令。任何会议纪要、设计单位设计变更、技术核定单等都必须有甲方发出《变更签证通知单》方能生效。6对设计变更、工程变更/现场签证的管理实施严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。4.3一事一单原则每份变更（签证）应具备相应的《变更签证申请单》、《变更签证通知单》、《变更/签证验收单》、《变更/签证费用确认书审批单》、《变更/签证费用确认书》及相应的影像资料。同一原因引起的不同专业的变更、签证须同时办理，避免重复计费和分拆签证。4.4完工确认及双验收原则当设计变更、工程变更/现场签证完工后，工程部在7日内组织验收，在《变更/签证验收单》上签署意见，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。设计变更、工程变更/现场签证验收必须由至少两个部门验收完成，有监理单位的由监理单位与工程部共同验收。没有监理单位的由成本部与工程部共同验收。对于须现场丈量的签证（如土方、基础处理、拆除等），成本部应参与现场实际丈量，并做好影像资料。4.5原件结算原则施工单位申报的设计变更、工程变更/现场签证的结算必须要有相应有效签章齐全的《变更签证通知单》、《变更/签证验收单》及相关附件的原件作为结算的必要条件。4.6标准表格原则《变更签证申请单》、《变更签证通知单》、《变更/签证验收单》、《变更/签证费用确认书审批单》、《变更/签证费用确认书》都必须使用本办法规定的表格，影像资料采用A4纸打印照片篇幅占纸张一半，照片要有有时间显示，纸张空白地方要求对照片附加文字说明。4.7合同依据原则属于合同约定的承包范围内的工程，应严格按照合同约定的范围执行。对于合同约定的材料品牌，不得随意变更签证。所有《变更签证通知单》必须在发包方有效签字人签署及加盖公章后方有效；变更、签证实施后，《变更/签证验收单》须在施工单位施工完成提出验收申请后7天内进行验收，经工程部、监理单位检查验收合格后，方可在成本部办理备案手续。对于由于工程内容减少、工程数量减少及标准降低发生的变更，应及时扣减相应的工程款。74.8重视交楼标准原则5.0变更、签证的办理流程（政府投资类、自筹资金建设类）5.1政府投资类工程项目：5.1.1变更签证审批工程总价10%以内或5万元以下的项目变更签证，由建设单位组织设计、监理、施工和财政、审计等相关单位进行现场分析，提出解决意见，由主管领导签署意见报常务副县长审批