证券交易模拟题3

第1页共39页证券交易模拟题三1、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。【单选题】A、5个月B、4个月C、3个月D、2个月×错误您的答案：正确答案是：C教材页码：224详解：在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。2、一般来说，信用等级最高的债券是（）。【单选题】A、政府债券B、金融债券C、长期债券D、短期债券×错误您的答案：正确答案是：A教材页码：4详解：一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。3、证券公司应当（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。【单选题】A、周B、月C、季D、半年×错误您的答案：正确答案是：C教材页码：235详解：证券公司应当季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。4、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【单选题】A、董事会B、业务执行部门C、业务决策机构D、分支机构第2页共39页×错误您的答案：正确答案是：C教材页码：245详解：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。5、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。【单选题】A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻×错误您的答案：正确答案是：C教材页码：39-40详解：在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。其他三项都正确。6、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。【单选题】A、正常交易日15：00-15：15B、正常交易日14：57-15：00C、正常交易日13：00-15：00D、正常交易日15：00-15：30×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：59详解：每个交易日15：00-15：30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。7、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。【单选题】A、经营证券经纪业务已满3年B、最近6个月净资本均在12亿以上C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：207详解：其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件。8、证券交易体现出证券的（）特征。【单选题】A、收益性B、流动性C、安全性D、市场性×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：1第3页共39页详解：证券交易体现出证券的流动性特征。9、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。【单选题】A、20%B、30%C、10%D、50%×错误您的答案：正确答案是：C教材页码：45详解：常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。10、委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。【单选题】A、结算日B、委托日C、约定日D、成交日×错误您的答案：正确答案是：C教材页码：32详解：委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。11、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。【单选题】A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：85详解：《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。12、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。【单选题】A、5000万B、8000万第4页共39页C、1亿元D、99999900元×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：164详解：开放式基金单笔申报最高不得超过99999900元。13、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。【单选题】A、证券登记结算公司B、中国证监会C、证券承销商D、证券交易所×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：79详解：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。14、市价委托的优点是（）。【单选题】A、有利于客户实现预期投资计划B、成交迅速且成交率高C、证券可以更有利的价格成交D、证券可以以客户预期的价格成交×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：34详解：其他三项为限价委托的优点15、中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的（）个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。【单选题】A、5B、1C、2D、3×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：175详解：中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。第5页共39页16、证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。【单选题】A、托管银行B、客户C、交易所D、证券公司×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：217详解：证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。17、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。【单选题】A、3%B、5%C、8%D、10%×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：267详解：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。18、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。【单选题】A、9:30至11:30、13:00至14:57B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00C、9:30至11:30、13:00至15:00D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：39详解：深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:0019、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。【单选题】A、5个交易日B、4个交易日C、3个交易日D、2个交易日×错误您的答案：正确答案是：A教材页码：156第6页共39页详解：对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。20、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。【单选题】A、时间优先、客户优先B、时间优先、指令优先C、价格优先、时间优先D、价格优先、客户优先×错误您的答案：正确答案是：A教材页码：38详解：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。21、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。【单选题】A、证券经纪商B、证券交易所C、投资者D、标的物×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：3详解：证券交易的对象是委托合同中的标的物。22、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。【单选题】A、从证券登记结算公司的收益中提取B、从证券交易所的业务收入中提取C、从证券登记结算公司的业务收入中提取D、结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：312详解：证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。23、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。【单选题】A、300万美元B、300万人民币C、30万美元D、30万人民币第7页共39页×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：59详解：申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币24、投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。【单选题】A、柜台委托B、电话委托C、自助终端委托D、口头委托×错误您的答案：正确答案是：D教材页码：30-31详解：电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。25、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。【单选题】A、9：00-11：30、13：00-15：00B、9：30-11：30、13：00-15：00C、9：15-11：30、13：00-15：00D、9：30-11：30、13：00-14：57×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：41详解：按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9：30-11：30、13：00-15：00。26、下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。【单选题】A、交易对象的特定性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性×错误您的答案：正确答案是：A教材页码：83-84详解：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性；3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。27、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。【单选题】A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者第8页共39页×错误您的答案：正确答案是：B教材页码：281详解：会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.28、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。【单选题】A、3%B、5%C、8%D、10%×错误您的答案：正确答案是：A教材页码：44详解：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。29、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。【单选题】A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险×错误您的答案：正确答案是：A教材页码：231-232详解：证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。30、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。【单选题】A、《证券交易委托代理协议书》B、《证券风险客户提示书》C、《风险揭示书》D、《证券客户须知》×错误您的答案