证券从业考试复习题(含答案)

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府、中央银行、公司D．金融机构、财政部、公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．合格境外机构投资者B．证券经营机构C．保险公司D．商业银行2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A．26B．35C．36D．462007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A．日本B．法国C．德国D．英国我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A．1B．2C．3D．5下列不属于无限售条件股份的是（）。A．国有法人持股B．人民币普通股C．境内上市外资股D．境外上市外资股关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券可交换债券与可转换债券的相同之处是（）A．发行要素B．适用的法规C．所换股份的来源D．发债主体和偿债主体下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A．现金B．可转换债券C．股票D．流通受限的证券下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（）。A．流动性风险B．信用风险C．法律风险D．基差风险可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A．2B．5C．7D．82004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车B．青岛啤酒C．平安保险D．氯碱化工2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车B．青岛啤酒C．平安保险D．氯碱化工关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整7月初和1月初B．每次调整的比例定为不超过l0％C．调整方案提前四周公布2周D．样本调整设置缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老样本优先保留证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性集合资产管理业务特点B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A．证券经纪B．证券承销与保荐C．证券自营D．证券资产管理证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A．5B．10C．15D．20法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．3年以下B．3年以上C．5年以下D．5年以上中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A．3B．4C．5D．8设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A．2B．3C．5D．6债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．借贷货币资金的币种D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。A．凭证式债券B．资本债券C．记账式债券D．实物债券下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后B．是商业银行为了补充附属资本而发行的C．发行期限在8年以上D．是发行之日起10年内不可赎回的债券下列属于公司债券的是（）。A．证券公司债券B．信用公司债券C．不动产抵押公司债券D．保险公司次级债务AC属于金融债券国际债券的种类包括（）。A．外国债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．美洲债券证券投资基金的作用有（）。A．基金丰富了大投资者的投资方式B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道C．有利于证券市场的稳定和发展D．有利于证券市场的国际化利率期权合约通常以（）为基础资产。A．政府短、中、长期债券B．大面额可转让存单C．欧洲美元债券D．股票指数证券公司合规总监的履职保障包括（）。A．独立性B．知情权C．提案权D．必要的工作条件在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》法规反了美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50％40%股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金资本公积金根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别11根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施董事会证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚3-12个月证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A．证权证券B．物权证券C．债权证券D．要式证券公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A．董事会B．高级管理人员C．全体流通股股东D．全体非流通股股东对我国证券投资基金的叙述错误的是（）。A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理南方基金D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A．伦敦国际金融期权期货交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．纽约交易所我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（）任免。A．国务院证券监督管理机构B．中国证券监督管理委员会C．国务院D．证券交易所下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（）。A．深证新指数B．深证成分股指数样本指C．深证100指数样本指D．房地产指数分类指证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（）亿元人民币。A．8B．10C．12D．15证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．500%B．100%C．30%D．5%未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A．1%～8%B．1%～5%C．2%～8%D．2%～l0%根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A．1万元以上l0万元以下B．1万元以上30万元以下C．3万元以上l0万元以下D．3万元以上30万元以下59．申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A．7B．10C．15D．30我国的金融债券主要有（）。A．政策性金融债券B．财务公司债券C．保险公司次级债务D．证券公司债券指数基金的优势是（）。A．可以作为避险套利的重要工具B．费用低廉C．风险小D．在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A．基金募集与销售B．基金的投资管理C．基金营运服务D．基金投资咨询服务对基金投资进行限制的主要目的是（）。A．引导基金分散投资，降低风险B．发挥基金引导市场的积极作用C．避免基金操纵市场D．督促基金改进投资策略根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。A．荷兰式招标B．收益率招标C．美式招标D．缴款期招标恒生流通精选指数系列由（）组成。A．恒生50B．恒生100C．恒生香港25D．恒生中国内地25证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）A．正确B．错误中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升下降龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（）A．正确B．错误货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。低风险根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。（）A．正确B．错误目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合股权类中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动20%修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响简单平均数证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。代办股份转让系统中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议中国证券业协会对社会公益基金认识错误的是（）。A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A．一B．二C．三D．四在没有优先股票的条件下，