证券从业资格考试基础知识

2.下列说法正确的是（）。A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【正确答案】：D【参考解析】：上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。4.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数【正确答案】：B5.我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A．10B．5C．30D．60【正确答案】：C6.根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。A．R-1日B．R日C．R+1日D．R+2日【正确答案】：C12.证券交易所的“卫星市场”是（）。A．证券投资基金市场B．政府债券市场C．金融衍生工具市场D．场外交易市场【正确答案】：D【参考解析】：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。13.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（）。A．B股B．H股C．G股D．S股【正确答案】：C【参考解析】：已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时，在其股票简称前增加英文字母G，如G三一、G金牛、G紫江。14.收益公司债券与其他债券的区别在于（）。A．可以转换成公司股份B．不以公司任何资产作担保C．只有在公司盈利时才支付利息D．持有人享有优先购买公司股票权【正确答案】：C【参考解析】：A、B、D选项分别是可转换公司债券、信用公司债券和附认股权证的公司债券的特征。18.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书【正确答案】：A21.未知价计算法中的“未知价”是指（）。A．当日证券市场上各种金融资产的开盘价B．当日证券市场上各种金融资产的收盘价C．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价【正确答案】：B【参考解析】：未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。22.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A．基金总资产B．基金资本C．未分配收益D．基金净资产【正确答案】：D【参考解析】：封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。25.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．0.5【正确答案】：C【参考解析】：设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。26.下面选项中，（）不属于境外上市外资股。A．H股B．N股C．B股D．S股【正确答案】：C【参考解析】：B股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。27.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。A．物权证券B．债权证券C．综合权利证券D．收益证券【正确答案】：C【参考解析】：股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。28.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。A．中国证监会B．中国证券业协会C．国务院证券委员会D．国务院证券委、国家体改委【正确答案】：A【参考解析】：《证券业从业人员资格管理办法》由中国证监会发布。30.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（）。A．上升B．下降C．不变D．不确定【正确答案】：D【参考解析】：利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。31.政府发行实物国债，是因为（）。A．货币经济不发达，实物交易占主导地位B．用于建设项目C．虽然货币经济为主，但币值不稳定D．弥补预算赤字【正确答案】：A,C【参考解析】：需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。32.对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（）等。A．设立满2年B．主营业务突出，具有持续经营记录C．公司治理结构健全D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业【正确答案】：B,C,D【参考解析】：A设立满3年。33.国债基金是（）。A．一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C．收益会受市场利率的影响D．若市场利率上调，其收益将上升【正确答案】：A,B,C35.股票登记包括（）。A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．除权登记【正确答案】：A,B,C36.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。A．经纪业务B．账户设置C．资产管理D．投资银行【正确答案】：A,C,D【参考解析】：账户设置不是业务。37.对基金的证券投资进行限制的主要目的是（）。A．引导基金分散投资、降低风险B．限制基金市场发展C．发挥基金引导市场的积极作用D．避免基金操纵市场【正确答案】：A,C,D【参考解析】：对基金的证券投资进行限制的主要目的是：引导基金分散投资、降低风险；避免基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。39.承销方式有（）。A．包销B．经销C．自销D．代销【正确答案】：A,D【参考解析】：需要注意的是，C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。40.基金托管人更换的条件有（）。A．收益连续半年下降B．被基金份额持有人大会解任C．被依法取消托管人资格D．基金托管人解散或破产【正确答案】：B,C,D【参考解析】：我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。41.我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。A．审定对会员的接纳B．选举和罢免会员理事C．制定和修改证券交易所章程D．制定、修改证券交易所的业务规则【正确答案】：B,C【参考解析】：A和D选项是证券交易所理事会的职权。42.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。A．要提高自营业务运作的透明度B．应建立有效的风险报告机制C．应建立完备的业绩考核和激励制度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制【正确答案】：B,C,D【参考解析】：A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。43.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A．交易对象不同B．交易目的不同C．结算方式不同D．交易价格的含义不同【正确答案】：A,B,C,D44.下列关于内幕交易的说法正确的是（）。A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息【正确答案】：C,D【参考解析】：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。45.如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（）。A．赚取协定价与市价的差额B．赚取期权费C．损失协定价与市价的差额D．期权费【正确答案】：A【参考解析】：如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额，所以A选项正确。46.（）是股票价格的基石。A．市场供求关系B．股份公司的经营状况C．宏观经济因素D．政治因素【正确答案】：B【参考解析】：股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。47.上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（）。A．上证综合指数B．新上证综合指数C．上证公司治理指数D．上证成分股指数【正确答案】：B48.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易【正确答案】：A50.股份公司股东大会主要行使下列职权（）。A．组织实施公司年度经营计划和投资方案B．决定公司经营计划和投资方案C．选举董事D．审议批准董事会和监事会的报告【正确答案】：C,D【参考解析】：A选项为经理职权；B选项为董事会职权。51.20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在（）方面。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强【正确答案】：A,B,C,D52.货币期权也可称为（）。A．外币期权B．外汇期权C．本币期权D．资金期权【正确答案】：A,B【参考解析】：要掌握货币期权的另外两个名称：外币期权和外汇期权。53.货币市场基金不得投资的金融工具有（）。A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通受限的证券【正确答案】：A,B,C,D54.下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。A．购买力风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．财务风险【正确答案】：C,D【参考解析】：A和B属于系统风险，不可以通过多样化投资而分散。58.实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（）。A．规范履行信息披露义务B．股东权益为正值或净利润为正值C．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见【正确答案】：A,B,D59.非系统风险包括（）。A．利率风险B．经营风险C．财务风险D．信用风险【正确答案】：B,C,D【参考解析】：A选项中利率风险是全局性的共同因素引起的风险，所以属于系统风险。60.按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（）。A．契约型基金B．封闭式基金C．公司型基金D．开放式基金【正确答案】：B,D61.1990年，（）颁布《证券公司管理暂行办法》等规章，初步确立了证券公司的监管制度。A．人民银行B．中国证监会C．中国银监会D．中国保监会【正确答案】：A62.客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（）的原则。A．保护客户资金安全B．便利投资者交易C．有利于证券行业创新D．防范证券系统风险向银行系统转移【正确答案】：A,B,C,D63.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（）。A．上升B．下降C．不变D．不确定【正确答案】：D【参考解析】：利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。64.已知价计算法中的“已知价”是指（）。A．当日的开盘价B．当日的收盘价C