证券从业资格考试证券市场基础知识(2013)

证券从业资格考试-证券市场基础知识(2013)第一章证券市场概述知识单项选择题1、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货3、证券市场的基本功能不包括（）。A、风险分散功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、筹资-投资功能4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C、政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。A、4B、3C、2D、17、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。A、证券交易所B、证券业协会C、证券服务机构D、证券登记结算机构8、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A、英国的伦敦B、美国的纽约C、美国的华盛顿D、荷兰的阿姆斯特丹9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A、33%，49%B、40%，50%C、55%，49%D、33%，50%10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、金融证券D、商业票据11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A、低风险证券B、高风险证券C、风险证券D、无风险证券12、对社会公益基金认识错误的是（）。A、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者13、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A、具有交换价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有价值14、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A、天津滨海新区B、上海浦东新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A、国务院B、证券交易所C、中国证监会D、国家外汇管理局16、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A、一B、二C、三D、四17、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、北平证券交易所B、青岛市物品证券交易所C、天津市企业交易所D、上海华商证券交易所18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A、泛欧交易所B、纽交所-泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所19、反映证券市场容量的重要指标是（）。A、证券化率（证券市值／GDP）B、股票市值占GDP的比率C、证券市场价值D、证券市场指数单项选择题1、【正确答案】B【答案解析】本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。2、【正确答案】C【答案解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。3、【正确答案】A【答案解析】本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。4、【正确答案】D【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。5、【正确答案】B【答案解析】本题考查主权财富基金。随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。6、【正确答案】D【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。。7、【正确答案】C【答案解析】本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。8、【正确答案】D【答案解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。9、【正确答案】A【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。10、【正确答案】C【答案解析】本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。11、【正确答案】D【答案解析】本题考查无风险证券。由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。12、【正确答案】B【答案解析】社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。13、【正确答案】C【答案解析】本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。14、【正确答案】A【答案解析】2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。15、【正确答案】B【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。16、【正确答案】C【答案解析】2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。17、【正确答案】A【答案解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。18、【正确答案】A【答案解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。19、【正确答案】A【答案解析】反映证券市场容量的重要指标是证券化率（证券市值／GDP）。第二章股票单项选择题1、下列关于股票的性质描述错误的是（）。A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是有价证券D、股票是非要式证券2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A、证权证券B、物权证券C、债权证券D、要式证券3、股票最基本的特征是（）。A、参与性B、流动性C、收益性D、风险性4、关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本5、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、25%B、30%C、35%D、45%6、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A、资产增值B、接受的赠与C、股票发行溢价D、因合并而接受其他公司资产净额7、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、无风险利率C、定期存款利息率D、存款准备金率8、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率9、下列属于财政政策手段的是（）。A、公开市场业务B、存款准备金制度C、再贴现政策D、调节税率10、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、股东持有的股份可依法转让D、优先认股权或配股权11、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A、出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B、股东大会作出减少公司注册资本的决议C、公司连续5年亏损D、公司解散清算12、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、普通股股东、债权人、优先股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、优先股股东、债权人、普通股股东13、下列属于国有股权的组成部分的是（）。A、外资股B、国家股C、社会公众股D、法人股14、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值15、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A、行使权利认购新发行的普通股票B、不行使权利而听任其过期失效C、按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬16、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A、A股B、H股C、B股D、G股17、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体流通股股东D、全体非流通股股东18、下列关于B股的阐述错误的是（）。A、采取非记名股票形式B、以人民币标明面值，并以外币认购、买卖C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D、境内居民个人所购B股不得向境外转托管单项选择题1、【正确答案】D【答案解析】本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。2、【正确答案】B【答案解析】本题考查物权证券。3、【正确答案】C【答案解析】本题考查股票最基本的特征——收益性。4、【正确答案】A【答案解析】本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。5、【正确答案】C【答案解析】我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。6、【正确答案】C【答案解析】本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。7、【正确答案】A【答案解析】本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。8、【正确答案】B【答案解析】本题考查杠杆比率的含义。9、【正确答案】D【答案解析】本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。10、【正确答案】A【答案解析】本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。11、【正确答案】D【答案解析】普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。12、【正确答案】B【答案解析】本题考查优先股票的特征。当股份公司因解