证券基础试题

2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题1．证券市场按证券品种划分，可以分为()A．发行市场和流通市场B．场内市场和场外市场C．股票市场、债券市场、基金市场D．国内市场和国际市场2．证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A．挪用客户交易结算资金B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C．违背委托人的指令买卖证券D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3．以下关于股票的说法错误的是()A．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B．同种类的每一股份具有同等权利C．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。A．投资者的买卖行为B．合约履行时间C．基础工具D．时间标准5．中证指数有限公司于２００７年７月２日发布()只沪深３００行业指数。A．8B．10C．5D．76．证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()A．行情监控B．资金监控C．证券监控D．交易监控7．《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交推荐书。A．发行审核委员会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会8．通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金销售机构9．通常所说的“金边债券”是指()A．企业债券B．金融债券C．以黄金储备为担保而发行的债券D．政府债券10．由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。A．欧洲债券B．亚洲债券C．龙债券D．外国债券11．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A．证券流通市场B．回购协议市场C．证券发行市场D．同业拆借市场12．下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D．代办股份转让系统又称三板13．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．5B．20C．12D．1014．无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利15．在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。A．现货交易B．互换交易C．远期掉期交易D．期权交易16．中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。A．深交所B．证监会C．上交所D．国家发改委17．17具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是()。A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．计划手段18．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A．40%B．8%C．20%D．100%19．19除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。A．奇异型期权B．现货期权C．期货期权D．特殊型期权20．债券是实际运用的()的证书。A．真实资本B．实收资本C．固定资本D．流动资本21．基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。A．委托人与受托人的关系B．管理与被管理的关系C．相互制衡的关系D．监督与被监督的关系22．下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是()。A．对会员进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券发行进行管理D．对上市公司进行管理23．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。A．内幕交易罪B．诱骗他人买卖证券罪C．非法发行股票和公司、企业债券罪D．欺诈发行股票、债券罪24．银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。A．国外机构B．银行和非银行金融机构C．企业D．个人25．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。A．100%B．300%C．500%D．150%26．由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。A．今天的期货价格与未来的期货价格相等B．今天的现货价格与未来的期货价格相等C．今天的现货价格可能是未来的期货价格D．今天的期货价格可能是未来的现货价格27．下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。A．对外透露自营买卖信息B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C．泄露客户资料D．泄露客户交易信息28．证券投资基金()。A．起源于美国，盛行于日本B．起源于美国，盛行于英国C．起源于英国，盛行于美国D．起源于英国，盛行于日本29．酝酿推出的中国存托凭证（CD．R）是指()。A．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B．在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券30．以下关于我国的公司债券说法错误的是()。A．发行人不能是有限责任公司B．发行人可以是股份有限公司C．须经中国证监会核准D．期限在一年以上31．在金融期货交易中，()。A．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割B．全部合约将在到期前对冲平仓C．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D．全部合约将在到期日进行实物交割32．当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。A．期权标的资产价格B．无限C．协定价格D．期权费33．我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司34．我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。A．技术性停牌B．终止交易C．临时停市D．停止清算35．开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。A．基金份额资产净值B．当日申购、赎回的平均报价C．基金份额资产值D．基金公司的定价36．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A．总资产B．净资产C．总股本D．总股数37．按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。A．欺诈客户行为B．操纵市场行为C．虚假陈述行为D．内幕交易行为38．我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会39．以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。A．证券公司应依法发行B．约定在一定期限内还本付息C．只允许上市公司发行D．属于金融证券40．关于有价证券的特征，以下说法正确的是()。A．股票可视为无期限证券B．各种证券的流动性是相同的C．证券的收益性指证券投资一定能盈利D．债券期限不具有法律约束力41．样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。A．深证新指数B．深证综合指数C．中小企业板指数D．深证创新指数42．与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。A．管理能力风险B．市场风险C．技术风险D．巨额赎回风险43．以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。A．平衡型基金B．成长型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金44．股票是一种()。A．物权证券B．设权证券C．债权证券D．综合权利证券45．证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。A．股东（大）会B．董事会C．监事会D．高级管理人员46．以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定、修改证券交易的业务规则D．审定总经理提出的工作计划47．以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A．资本公积金B．任意公积金C．盈余公积金D．法定公积金48．我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。A．五千万元B．五亿元C．一亿元D．三千万元49．我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()以上()以下的罚款。A．一倍，五倍B．一倍，三倍C．二倍，五倍D．一倍，二倍50．证券交易通常都必须遵循()。A．价格优先原则和数量优先原则B．客户优先原则和时间优先原则C．价格优先原则和时间优先原则D．时间优先原则和价格优先原则51．赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。A．保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B．保证公司货币资金的增加C．保证公司资产的增值D．保证公司权益的增加52．美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。A．金融机构的去杠杆化B．国际金融合作的加强C．金融监管的改革D．金融分业经营53．以下关于基金管理费的说法正确的是()。A．通常从基金资产中扣除B．通常从清算费用中扣除C．另向基金持有人收取D．通常从基金的托管费中扣除54．中国债券指数由()编制和发布。A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．中国国债登记结算有限公司D．中国证券登记结算有限公司55．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A．1B．3C．4D．256．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2B．3C．4D．557．以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按()分类。A．10级B．6级C．5级D．3级58．()是在全国银行间同业拆借中心进行。A．股指期货交易B．债券远期交易C．股票远期合约交易D．远期汇率协议交易59．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。A．同方向B．反方向C．无关D．相关性低60．在资本市场上占有重要地位的国债是()。A．无期国债B．长期国债C．国库券D．短期国债多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）1．根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员()等工作。A．执业证书发放B．执业注册登记C．从业资格考试D．资格管理工作的监督2．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。A．信用衍生工具B．股权类产品的衍生工具C．货币衍生工具D．利率衍生工具3．我国境内居民个人可以用()从事B．股交易。A．从境外汇入的外汇资金B．外汇现钞存款C．外币现钞D．外汇现汇存款4．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A．明确了证券公司客户资产的性质B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C．明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定5．国际证券市场上著名的股价指数有()。A．NA．SD．A．Q综合指数B．日经225股价指数C．金融时报100指数D．道琼斯工业股价平均数6．下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有()。A．公司生产经营的外部条件发生的重大变化B．持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化C．公司分配股利的计划D．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%7．20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势()。A．金融机构混业化B．投资者法人化C．证券市场网络化D．证券市场一体化8．资产证券化的有关当事人包括()。A．资金和资产存管机构B．信用增级机构C．原始权益人D．特定目的机构或特定目的受托人9．按照《公司法》规定，股东可以用()等可以用货币