证券市场基础知识(A)

6——1青岛酒店管理职业技术学院考试试卷（A）学生姓名班级考试分数一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权考试课程:********2014—2015学年度第一学期命题时间：2014.12考试班级:********命题教师:********教研主任：考试时间：90分钟二级学院院长:教务处长:印数：****份6——210.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是()。A.证券账户设立B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告14.()是证券交易市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有()。A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性19.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A.主动型基金B.保本基金C.QDII基金D.分级基金20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金运作费二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)6——31.一般来说，证券的票面要素有()。A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是()。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具3.下列属于对股份公司税后利润分配的是()。A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是()。A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是()。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7.下列各项属于公募证券特征的是()。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者8.证券市场的产生，主要归因于()。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.公司的产生6——49.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为()。A.利随本清B.定期付息C.贴现发行D.不定期付息10.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()。A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值三、判断题(本大题共10小题，每小题1分，共10分)1.证券投资的风险值越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。()2.证券发行市场又称证券次级市场。()3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。()4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。()5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。()6.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。()7.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。()8.上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。()9.三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。()10.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。()四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）1.证券发行市场的作用2.上市公司公开发行证券条件的一般规定3.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件4.证券公司风险控制指标标准5.发行公司债券应当符合的条件。五、论述题（本大题共1小题，共20分）1.论述我国首次公开发行股票的条件。6——5青岛酒店管理职业技术学院考试试卷（A）评分标准学生姓名班级考试分数一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1.B2.A3.C4.D5.D6.B7.B8.A9.A10.A11.C12.B13.C14.D15.B16.B17.D18.A19.B20.C二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)1.ABD2.ACD3.BD4.CDE5.ABD6.BC7.ABDE8.ACD9.ABE10.ABCD三、判断题(本大题共10小题，每小题1分，共10分)1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.对9.错10.对四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）1、证券市场发行的作用（1）为资金需求者提供筹措资金的渠道；（2分）（2）为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；（2分）（3）形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。（2分）2.上市公司公开发行证券条件的一般规定（1）上市公司组织机构健全、运行良好；（1分）（2）上市公司的盈利能力具有可持续性；（1分）（3）上市公司的财务状况良好；（1分）（4）上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为。考试课程:********2014—2015学年度第一学期命题时间：2014.12考试班级:********命题教师:********教研主任：考试时间：90分钟二级学院院长:教务处长:印数：****份6——6（1分）（5）上市公司募集资金的数额和使用符合规定；（1分）（6）上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为。（1分）3证券公司经营融资融券业务应当具备的条件（1）公司治理结构健全，内部控制有效；（1分）（2）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；（2分）（3）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；（2分）（4）完善的业务管理制度和实施方案等（1分）4.证券公司风险控制指标标准（1）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；（2分）（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（2分）（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（1分）（4）净资产与负债的比例不得低于20%。（1分）5.发行公司债券应当符合的条件。（1）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；（1分）（2）公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（1分）（3）经资产评级机构评级，债券信用级别良好；（1分）（4）公司最近l期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；（1分）（5）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息；（1分）（6）本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期期末净资产额的40%；（1分）五、论述题（本大题共1小题，共20分）1.论述我国首次公开发行股票的条件。我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（5分）《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；持续经营时间应当在3年以上；注册资本已足额缴纳；生产经营合法；最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；股权清晰。发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性。发行人应规范运行。（5分）发行人的财务指标应满足以下要求：（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元