证券市场基础知识2

一.单选题（共60题,共30分）1.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）（0.5分）A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳2.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。（0.5分）A.人民币B.美元C.港元D.日元3.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。（0.5分）A.收益增长B.收益减少C.资本收益D.资本损失4.从风险角度看，优先股票的风险（）普通股票。（0.5分）A.大于B.小于C.等于D.不确定5.指数基金比较适合于（）投资。（0.5分）A.对冲基金B.衍生工具基金C.货币市场基金D.社保基金6.在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。（0.5分）A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法7.目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。（0.5分）A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券8.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。（0.5分）A.0.5B.0.25C.0.33D.0.669.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。（0.5分）A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元10.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）（0.5分）A.保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券11.经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。（0.5分）A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿12.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。（0.5分）A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险13.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。（0.5分）A.道-----琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数14.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。（0.5分）A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.其他15.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。（0.5分）A.债权人B.受益人C.股东D.委托人16.新中国最早发行的国债是（）。（0.5分）A.经济建设公债B.特种公债C.人民胜利折实公债D.保值公债17.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。（0.5分）A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券18.大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。（0.5分）A.高于B.等于C.低于D.无关于19.通过证券发行来筹集资金属于（）。（0.5分）A.直接融资B.间接融资C.一级融资D.二级融资20.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股份平均数是（）。（0.5分）A.加权股价平均数B.修正股价平均数C.综合股价平均数D.简单算术股价平均数21.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。（0.5分）A.1B.2C.3D.422.目前道－琼斯股价指数是采用（）方法计算的。（0.5分）A.简单算术股价平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法23.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。（0.5分）A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行24.以下债券中，信用风险最小的是（）。（0.5分）A.政府债券B.金融债券C.企业债券D.公司债券25.金融期货中产生最晚的一个品种是（）。（0.5分）A.股票价格指数期货B.外汇期货C.利率期货D.基金期货26.我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得（）的罚款。（0.5分）A.1倍以上B.5倍以上C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下27.新上市基金自上市后（）。（0.5分）A.当日起纳入基金指数的计算范围B.第二日起纳入基金指数的计算范围C.第三日起纳入基金指数的计算范围D.第四日起纳入基金指数的计算范围28.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。（0.5分）A.虚假陈述行为B.欺诈行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为29.我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。（0.5分）A.0.417361111111111B.0.334027777777778C.0.209027777777778D.0.12569444444444430.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的（）。（0.5分）A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR31.依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。（0.5分）A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能32.证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。（0.5分）A.上市合同B.上市协议C.上市公告书D.上市章程33.根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。（0.5分）A.1B.2C.3D.434.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）（0.5分）A.制定公司的经营方针和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对公司增发新股作出决定35.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）（0.5分）A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数36.累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。（0.5分）A.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配B.能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息C.能否转换成其他品种D.嫩否由原发行的股份公司出价赎回37.可以提前兑现的债券是（。（0.5分）A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能38.普通股股东行使剩余资产分配权（）。（0.5分）A.是在公司正常运行期间B.是在公司解散清算之时C.是在清偿公司债务之前D.是在支付清算费用之前39.美国证券市场是从买卖（）开始的。（0.5分）A.运输公司股票B.铁路股票C.政府债券D.金融债券40.根据中标规则不同，单一价格中标又称（）。（0.5分）A.欧式招标B.英式招标C.荷兰式招标D.美式招标41.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。（0.5分）A.100B.200C.1000D.200042.中华人民共和国证券法的核心旨在（）。（0.5分）A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量43.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。（0.5分）A.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》B.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》C.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》D.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》44.ETF按照组织结构分类,可分为（）。（0.5分）A.单位投资信托型和管理型投资公司型B.指数型和包裹型C.积极管理型和消极管理型D.契约型和公司型45.股票格式要求有公司盖章和（）签名。（0.5分）A.发起人B.董事长C.总经理D.持有人46.美国政府长期国债期货的标的物是（）。（0.5分）A.期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券B.期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券C.期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券D.期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券47.诚信是以（）的形式表现出来的。（0.5分）A.法制B.道德C.信誉D.商业习惯48.根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限责任公司董事会行使的职权。（0.5分）A.制定公司的经营计划和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.拟订公司的基本管理制度49.记名股票的特点在于（）。（0.5分）A.不利于弄清股东权利归属B.转让相对复杂C.不利于缴款D.不便于挂失50.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。（0.5分）A.发行人B.承销人C.证券监管部门D.投资者51.在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是对称的（）。（0.5分）A.期权合约B.期货合约C.认股权证D.可转换公司债券52.不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。（0.5分）A.收益公司债B.保证公司债C.抵押债券D.信用公司债53.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）（0.5分）A.上证综合指数B.深证综合指数C.上证30指数D.深证成份股指数54.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。（0.5分）A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率55.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）（0.5分）A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券56.下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）（0.5分）A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务57.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。（0.5分）A.发行人承诺B.筹资功能C.资本配置功能D.预期报酬率58.可以发行股票的公司的组织形式主要是（）。（0.5分）A.合伙制公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.独资公司59.资本市场可以分为（）。（0.5分）A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场60.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。（0.5分）A.15年B.10年C.30年D.20年二.多选题（共60题,共40分）1.与其他债券相比，政府债券的特点是（）。（1分）A.安全性高B.流通性强C.收益率高D.免税待遇2.期货价格的特点是（）。（1分）A.预期性B.隐密性C.连续性D.权威性3.有价证券的特征包括（）等方面。（1分）A.期限性B.风险性C.收益性D.流通性4.可转换公司债券兼有（）性质。（1分）A.债券B.股票C.经营权D.支配权5.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）（1分）A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序6.目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有（）。（1分）A.标准普尔500种股票价格综合指数期货B.金融时报100种股票价格指数期货C.恒生股票价格指数期货D.NASDAQ股票价格指数期货7.我国公司发行的存托凭证主要是（）存托凭证。（1分）A.一级B.二级C.三级D.144A私募8.保证公司债的担保人可以是（）。（1分）A.政府B.信誉好的银行C.举债人的控股子公司D.举债人的母公司9.股份公司股东大会主要行使下列职权（）。（1分）A.选举总经理和总会计师B.决定公司经营方式、投资计划C.选举董事D.审议批准董事会和监事会的报告10.证券投资者参与证券投资的目的有（）。（1分）A.