证券市场基础知识前三章章复习题

广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第1页共9页广圣投资证券基础培训考试第一期一、单项选择题（每题1分，共30分）1、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券2、下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所3、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司4、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票5、世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹6、中国证监会在()年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。A.1993B.1995C.1997D.19997、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指()。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第2页共9页8、在证券市场起中介作用的机构是()和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构9、股票最基本的特征是（）。A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性10、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票11、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股12、决定股票市场价格的是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率14、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率15、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：（）。A.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第3页共9页B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷D.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌16、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务17、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.25%B.35%C.45%D.55%18、由H股、N股、S股等构成是（）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股19、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东20、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。A.5%，l0%B.10%.20%C.10%，25%D.15%，25%21、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第4页共9页A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权22、债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债23、信用公司债券属于（）范畴。A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券D.金融债券24、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券25、关于债券的叙述错误的是（）。A.发行人是借人资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证26、在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债27、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位28、在（），我国停止发行国债。A.20世纪60年代和70年代B.20世纪50年代和60年代C.20世纪80年代和90年代D.20世纪70年代和80年代29、关于债券的票面要素描述正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受30、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A.借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第5页共9页二、不定项选择题（每题2分，共40分）1、对非上市证券认识正确的是()。A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券2、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖()，影响货币供应量进行宏观调控。A.金融债券B.政府机构债券C.政府债券D.公司债券3、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。A.借贷资金B.受托投资资金C.营运资金D.自有资本4、下面关于证券交易所的叙述，正确的是()。A.证券交易所是实行自律管理的法人B.证券交易所组织和监督证券交易C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理5、2000年3月18日，()签署协议，合并为泛欧交易所。A.巴黎交易所B.布鲁塞尔交易所C.阿姆斯特丹交易所D.伦敦交易所6、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者等7、股票具有的特征包括（）。A.收益性、风险性B.流动性C.参与性D.永久性8、股票收益主要来自（）。A.股份公司B.股票流通C.利率的降低广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第6页共9页D.法定存款准备金率的降低9、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意金额10、影响股票价格变动的基本因素包括（）。A.公司的经营状况B.心理因素C.行业与部门因素D.宏观经济与政策因素11、下面关于股利政策的阐述正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策体现了公司的发展战略和股利政策有利于股东利益最大化，要指标C.股票股利实质上是留存利润的凝固里占有的权益份额和价值均无变化12、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。A.公司经营状况与股票价格正相关B.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌C.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降13、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括)。A.存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务14、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨15、关于股票价值与价格的叙述正确的是（）。A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格广圣投资发展（上海）有限公司郑州分公司第7页共9页由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响16、关于债券的票面价值描述正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑17、债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称18、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券变现能力19、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金20、债券与股票的比较正确的是（）。A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C.股票风险较大，债券风险相对较小D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司三、判断题（每题1分，共30分）1、债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。()2、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。()3、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()4、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。()5、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。()6、在资本主义发展初期的原