证券市场基础知识总10套第1套

（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题证券市场基础总10套第1套证券市场基础知识总10套第1套一．单选题01：证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。A:8％、8％、5％B:10％、8％、8％C:10％、8％、5％C:8％、5％、5％02：集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％，也不得超过计划资产净值的（）。A:30％B:25％（C:20％C:10％03：证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（）。A:3％B:5％C:10％C:15％04：决定股票市场价格的是股票的（）。A:票面价值B:账面价值C:内在价值C:清算价值05：基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A:25％B:20％C:15％C:10％06：下面关于股票性质描述错误的是（）。A:股票是综合权利证券B:股票是证权证券、资本证券C:股票是有价证券、要式证券C:股票是物权证券、债权证券07：在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。A:货币互换B:信用违约互换(CDS)C:利率互换C:股权互换08：（）是整个证券市场的核心。A:证券交易所B:证券投资者C:证券发行人C:证券公司09：关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。A:反映的经济关系不同B:投资主体不同C:所筹集资金的投向不同C:风险水平不同10：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A:低风险证券B:高风险证券C:风险证券C:无风险证券11：截至2010年12月，我国累计批准（）家合格境外机构投资者，投资额度为195.5亿美元。A:98B:102C:106C:10812：可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A:股票交割B:现金交割C:混合交割C:黄金交割13：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。A:3B:5C:7C:1014：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行QDII业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A:美国B:法国C:德国C:英国15：根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同C:基础资产性质C:基础资产的来源16：1982年，（）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A:日本野村证券B:美国格林证券公司C:英国益华证券公司C:法兰克福证券公司17：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A:证券投资咨询机构、财务顾问机构B:资信评级机构、资产评估机构C:会计师事务所、律师事务所C:证券登记结算机构18：关于债券的基本性质描述错误的是（）。A:债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动B:债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C:债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权C:债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移19：关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。A:客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券B:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易．且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券20：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A:80％B:70％C:60％C:50％21：根据标的物不同，招标发行可分为（）。A:荷兰式招标和美式招标B:单一价格中标和多种价格中标C:价格招标、单一价格中标和多种价格中标C:价格招标、收益率招标和缴款期招标22：我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。A:5000万元B:1亿元C:2亿元C:5亿元23：对证券投资基金的特点认识不正确的是（）。A:基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B:以科学的投资组合降低风险、提高收益C:基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案C:虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量24：对证券自营业务认识错误的是（）。A:证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可C:证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元C:证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险25：通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A:高增长股B:绩优股C:潜力股C:红筹股26：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A:1B:3C:4C:627：关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。A:能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B:无法消除市场的系统风险C:证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化C:投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利28：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A:1年以内B:1年以上2年以内C:1年以七5年以内C:5年以上29：1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A:中国工商银行B:中国人民银行C:中国银行C:中国建设银行30：截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A:100B:106C:158C:17031：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A:设权证券B:资本证券C:要式证券C:证权证券32：由H股、N股、S股等构成的是（）。A:境外上市外资股B:境内上市外资股C:社会公众股C:红筹股33：关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A:针对个人投资者，不向机构投资者发行B:采用实名制，不可流通转让C:收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税C:采用电子方式记录债权34：股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A:必要收益率B:无风险利率C:定期存款利息率C:存款准备金率35：关于沪深300股指期货叙述错误的是（）。A:股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竟价两种方式B:股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后l小时的算术平均价C:季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20％C:进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手36：股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A:各种货币B:股票或股票指数C:利率或利率的载体C:以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险37：上证国债指数的样本是（）。A:在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债38：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A:社团法人B:多级法人C:独立法人C:会员法人39：我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A:A股B:B股C:红筹股C:法人股40：证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（）亿元人民币。A:10B:12C:15C:2041：不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。A:防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险B:防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产C:非法融入融出资金以及结算风险C:加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理42：股票最基本的特征是（）。A:参与性B:流动性C:收益性C:永久性43：证券登记结算采取（）的运营方式。A:中央集中、地方独立B:全国集中统一C:省级及以下集中C:地方独立44：从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。A:浮动利率B:固定利率C:零息C:息票累积45：关于股票性质描述正确的是（）。A:股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式B:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C:股票是设权证券C:股票所代表的权利本来不存在46：定向发行又称（），即面向特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A:直接发行B:私募发行C:招标发行C:承购包销47：金融期货中最先产生的品种是（）。A:利率期货B:外汇期货C:债券期货C:股权类期货48：关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A:无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B:金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C:金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动C:金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度49：根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。A:3年以下B:5年以下C:5年以上C:3～7年50：下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A:证券市场是财产权利直接交换的场所B:证券市场是价值直接交换的场所C:证券市场是价值实现增值的场所C:证券市场是风险直接交换的场所51：关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A:净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B:净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他凋整项目C:净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数C:计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的