证券投资学试题精选(已排版)

1单选题１、证券按其性质不同，可以分为。凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。.商品证券３、有价证券是（）的一种形式。虚拟资本４、证券按发行主体为公司证券、（）、政府证券和国际证券。金融机构证券５、证券持有者可的最终源泉是（）。生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证险风险与收益成（）关系。.正比多选题１、本身不能使持券人券称为（）。Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。Ａ.商品证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本货币证券的有（）。Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。Ａ.汇票Ｂ.本票５、资本证券是指由金融这类证券有（）。Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符的证券称为（）。Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（1）２、购物券是一种有价证券。（）３、有价证券是指无票面金额入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（1）７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（）８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（1）９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（1）１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（）单选题１、债券是由（）出具的。.债务人２、债券代表其投权利称为（）。债权３、债券根据（）分为政府公司债券。主体４、计算利息时，的债券被称为（）。复利债券５、贴现债券的发行属于（）。.折价方式６、债券分为实物债账式债券的依据是（）。券面形态７、公债不是（）。所有权凭证８、安全性最高的有价证券是（）。国债９、公司不以任何资行的债券是（）。.信用公司债１０、公司以其押而行的债券是（）。证券抵押信托公司债多选题１、债券票面的基本要素有（）。Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有（）。Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｄ.债券偿还期限３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力４、根据债券券面形态，国债可以分为（）。Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债５、债券的性质可以概括为（）。Ａ.属于有价证券Ｃ.是债权的表现６、债券的特征可以表现为（）。Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性７、按计息方式分类，债券可以分为（）。Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券８、国际债券的特点有（）。Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性判断题１、债券不是债权债务关系的法律凭证。（）２、一般来说，当未来较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（）３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（1）４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。（1）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（）６、发行债券是金融机构的主动负债。（1）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）2８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（1）。单选题１、设立股份有限公司股本总额的（）。.３５%２、股份有限公司的最高权力机构是（）。.股东大会３、监事由（）选举产生。.股东大会４、股票体现的是（）。.所有权关系５、蓝筹股通常指（）的股票。经营业绩好的大公司多选题１、普通股票股东享有的权利主要是（）。Ａ.公司经营决策的参与权Ｂ.公司盈余分权Ｃ.剩余资产分配权Ｄ.优先认股权２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场响，这些因素包括（）。Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素判断题１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（1）２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（1）３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）４、公众股是指社会公众股部分。（）５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）单选题１、证券投资基金中的资金，交由（）管理和运用。.基金管理人２、证券投资基集中的资金，交由（）托管。.基金托管人３、契约型基金反映的是（）。.信托关系４、证券投资基金的资金主要投向（）。.有价证券５、开放式基金的基金单位直接按（）来计价的。.基金单位资产净值６、在计算基金资产总交易市场的（）为准。.收盘价７、在计算基金资产集交易市场的（）为准。.收盘价８、基金在美国的称谓是（）。.共同基金多选题１、作为证券市场一种基金具备的明显特点是（）。Ａ.集合投资Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金４、货币市场基金的投资工具包括（）。Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费６、根据投资风险投资基金划分为（）。Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金判断题１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。（1）２、证券投资基金是一种金融信托形式。关系一样，主要有委托人、受托（1）人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。（1）３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（）４、契约型基金设有董事会。（）５、基金托管人是基金资产的名义持有人。（1）６、基金管理人的主要职责是负责投资托管人发出买进或卖出证券及相关指令。（1）７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。（）８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（）９、基金托管人也可以从事基金投资。（）１０、契约型基金是依法注册的法人。（），3单选题１、１９７５年１０月２０日率先易所是（）。芝加哥期货交易所２、１９８２年２月率先开办堪生的交易所是（）。.美国堪萨斯农产品交易所３、先在期货市场买进期交易方式是（）。.多头套期保值４、先在期货市场值的期货交易方式是（）。.空头套期保值５、看涨期权的期限内按（）价格买入权利。协议价格６、金融期货的交易对象是（）。.金融期货合约７、可转换证券实际通股票的（）。.长期看涨期权８、认股权证的认购期限一般为（）。３-１０年多选题１、金融期货的类型主要有（）。Ａ.外汇期货Ｃ.利率期货Ｄ.股价指数期货２、金融期权的种类主要有（）。Ａ.金融期货合约期权Ｂ.外汇期权Ｃ.利率期权Ｄ.股票期权３、可转换证券的特点是（）。Ａ.有事先规定的转换期限Ｂ.持有者的身份随证券的转换而相应转换Ｄ.可转换成普通股４、认股权证的三要素是（）。Ａ.认股价格Ｂ.认股期限Ｃ.认股数量５、金融期货的表现在（）。Ａ.金融商品的同质性Ｂ.金融商品的耐久性Ｃ.金融商品价格的易变性６、金融期货的功能主要有（）。Ｃ.套期保值功能Ｄ.价格发现功能７、期货交易中套本类型有（）。Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值８、可转换公司债特征是（）。Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股Ｃ.转债发行人拥有是否实判断题１、所谓金融期货，是指等作为标的物的期货交易方式。（1）２、期货交易的目的是为及为暂时生息获利的投资机会。（）３、在期货交易中，大多数期是做相反交易对冲了结的。（1）４、多头套期保值，不利风险而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。（1）５、期权的买方以支付的权利，但不承担必须买或卖的义务。（1）６、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（1）７、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（1）８、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。（）９、认股权证是普通股股东的一种特权。（）１０、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。（）单选题１、证券市场按其职可分为（）。发行市场和流通市场２、下列不属于证职能的是（）。国有企业转制３、证券市场按对象可分为（）。.股票市场、债券市场和基金市场４、证券发行人是券和股票的（）。.政府及其机构、金融机构、公司和企业５、机构投资者主要有（）。以上都是６、证券公司的主要业务内容有（）。承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理７、证券业协会和证券交易所属于（）。自律组织８、资本市场是融通进一步分为（）。证券市场和中长期信贷市场９、以银行金融机动场所，即为（）市场。间接融资１０、以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。会员大会多选题１、资本市场可划分为（）。Ａ.中长期信贷市场和证券市场Ｂ.中长期信贷市场、股票市场和债券市场２、证券市场按其纵向结构可以划分为（）。Ｂ.发行市场和流通市场Ｃ.一级市场和二级市场Ｄ.初级市场和次级市场３、２０世纪７０年代形成了（）的全新特征。Ｂ.金融证券化Ｄ.证券市场自由化４、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。Ｂ.基金Ｃ.债券Ｄ.股票５、２００１年１２月１１日我国正式入ＷＴＯ，我容有（）。Ａ.外国证券机构可以直接从事Ｂ股交易Ｃ.允许外国机构设立合营公司以及国业务，外资比例不超过３３％，加入３年后不超过４９％Ｄ.加入后３年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过１／３６、证券交易所的组织形式分为（）。Ａ.公司制Ｂ.会员制７、证券市场的参与者包括（）。Ａ.证券发行人Ｂ.证券投资人Ｃ.证券市场中介机构Ｄ.自律组织８、目前我国证券类型分为（）。Ａ.综合类证券公司Ｂ.经纪类证券公司判断题１、证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）２、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（1）３、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）４、证券发行人是资金的供应者。（）4５、证券业协会是证券市场的监管机构。（）６、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。（）７、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（1）８、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）９、证券的价格实际上是证券所代表的资本的反映了证券市场的供求状况。（1）１０、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。（1）单选题１、以下不是证券发行主体的是（）。.居民２、下述（）不是证券发行市场的作用。为证券持有者提供变现的机会３、证券公司将发行人的证券部自行购入的承销方式称为（）。包销Ａ.全额包销Ｂ.余额包销Ｃ.包销Ｄ.代销４、以下不是债券发行价格形式的是（）。时价发行５、市盈率的决定因素有股票市价和（）。每股净盈利６、根据我国有关法律额（少于4亿元）不少于公司拟总额的（）。３５％多选题１、证券发行市场由以下主体（）组成。Ａ.证券发行者Ｂ.证券投资者Ｃ.证券中介机构２、证券发行人主要是（）。Ａ.政府Ｂ.企业Ｄ.金融机构３、增资发行可分为（）。Ａ.有偿增资发行Ｂ.无偿增资发行Ｃ.有偿无偿并行发行Ｄ.有偿无偿搭配发行４、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。Ａ.私募发行Ｄ.公募发行５、确定股票发行价格的主要方法有（）。Ａ.市盈率法Ｂ.净资产倍率法Ｃ.竞价确定法Ｄ.现金流量折现法６、决定