证劵考试试题第三章债券

第三章债券第一节债券的特征与类型一、单选题1、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A、产权B、委托代理C、债券债务D、所有权2、债券票面利率是债券年利息于债券票面价值之比率，又称为（）。A、到期收益率B、实际收益率C、持有到期收益率D、名义利率3、一般来说，期限较长的债券票面利率定的较高，是由于（）。A、流动性强，风险相对较小B、流动性强，风险相对较大C、流动性差，风险相对较小D、流动性差，风险相对较大4、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A、浮动利率债券B、附息债券C、零息债券D、息票累积债券5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系6、债券是实际运用的（）的证书A、流动资本B、固定资本C、虚拟资本D、真实资本7、关于债券的基本性质，下列描述错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常他是债券投资人投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权8、关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，发行成本也比较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑9、债券从发行之日起之偿清本息之日止的时间指（）。A、债券交易期限B、债券发行期限C、利息偿还期限D、债券到期期限10、下列关于债券票面要素的描述正确的是（）。A、为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C、票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D、流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受11、下列各项不属于影响债券利率的因素的是（）。A、筹资者资信B、债券票面金额C、债券期限D、借贷资金市场利率水平12、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是（）。A、附有赎回选择权条款的债券B、附有出售选择权条款的债券C、附有可转换条款的债券D、附有交换条件的债券13、关于债券的特征，下列描述错误的是（）。A、安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B、收益性是指能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C、偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活的转让债券14、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类A、付息方式B、债券形态C、发行额度D、发行主体15、一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（）。A、政府债券、公司债券、金融债券B、金融债券、公司债券、政府债券C、政府债券、金融债券、公司债券D、金融债券、政府债券、公司债券16、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A、政府债券的发行主体是政府B、公司债券的发行主体是股份公司C、凭证式债券的发行主体是非股份制企业D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构17、关于债券的特点，下列说法错误的是（）。A、根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年B、公司发行债券的目的主要是为了满足经营需求C、金融债券的期限以中期较为多见D、金融机构发行债券是金融机构的主动负债18、债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息（通常每半年或每年支付一次）的是（）。A、浮动利率债券B、息票累积债券C、零息债券D、附息债券19、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。A、固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B、固定利率债券和浮动利率债券C、缓息债券和即期债券D、累积债券和非累积债券20下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。A、零息债券B、附息债券C、息票累积债券D、浮动利率债券21、凭证式债券是债权人认购债券的（）。A、流通凭证B、会计凭证C、收款凭证D、付款凭证22、关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A、可以到原购买网点提前兑取B、可以上市流通C、可以挂失D、可以记名23、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、票券式债券24、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A、流动性高B、交易安全C、灵活性高D、收益性高25、关于债券与股票，下列说法错误的是（）。A、债券和股票都属于有价证券B、债券和股票的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债二、多选题1、从基本性质上理解，债券属于（）。A、商品债券B、虚拟资本C、设权证券D、有价证券2、债券票面的基本要素有（）。A、债券发行者名称B、债券的票面利率C、债券到期期限D、债券承销者名称3、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A、市场利率的变化B、筹集资金数额C、债券变现能力D、资金使用方向4、下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A、债券面额B、债券的上市地C、债券承销商的资信状况D、市场利率水平5、政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A、票面形式B、发行规模C、期限结构D、未清偿余额6、金融债券的发行目的是（）。A、筹资用于某种特殊用途B、改变金融机构本身资产负债结构C、提高波动负债D、增加核心资本7、债券按照其券面形态可分为（）。A、凭证式债券B、记账式债券C、附息债券D、实物债券8、记账式债券具有（）等特点A、可上市流通B、不可上市流通C、可挂失D、可记名9、债券和股票的主要区别是（）。A、期限不同B、风险不同C、权利不同D、收益不同10、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A、发行人必须在约定的时间还本付息B、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证C、投资者是出借资金的经济主体D、发行人是借入资金的经济主体11、债券的有价证券属于主要表现为（）。A、债券可赎回B、债券本身有一定的面值C、持有债券可按期取得利息D、债券是虚拟资本12、在确认债券的票面价值时，需要确定的两个因素有（）。A、票面价值的币种B、债券的票面金额C、持有债券可按期取得利息D、债券是虚拟资本13、关于债券票面币种的确定，下列说法正确的有（）。A、在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位B、在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际上通用的货币为计量标准C、应考虑债券发行者本身对币种的需要D、主要考虑承销商对币种的需求14、假如债券票面金额定得较小，将会（）。A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高15、关于债券的票面利率，下列说法正确的有（）。A、票面利率又称名义利率B、票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率C、若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些D、债券的票面利率与市场利率呈反方向变化16、债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包括（）。A、附有新股认购权条款的债券B、附有出售选择权条款的债券C、附有可转换条款的债券D、附有交换条款的债券17、关于债券的特征，下列藐视不正确的有（）。A、偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按期向债权人支付利息B、流动性首先取决于市场为债权转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C、一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D、一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券18、债券投资不能回收的情况有（）。A、债务人清算后没有剩余金额B、发行可转换债券C、债务人不履行债务D、债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失19、债券收入的表现形式有（）。A、资本损益B、本金收入C、利息收入D、红利收入20、政府债券的功能包括（）A、为政府筹资资金，扩大公共事业开支的手段B、政府弥补财政赤字的手段C、金融商品和信用工具D、国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具21、金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点有（）A、都是金融机构获得资金来源的方式B、存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制C、发行债券是金融机构的主动负债D、对金融机构来说，发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性22、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）A、零息债券B、附息债券C、息票累积债券D、记账式债券23、我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。A、银行储蓄网点B、财政部门国债服务部C、证券公司营业部D、邮政储蓄网点24、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）A、都是间接融资的手段B、都是直接融资的手段C、都是经济主体筹措资金的手段D、筹资成本相同25、关于股票和债券，下列描述错误的有（）A、发行债券是公司追加资金的需求，他属于公司的资本金B、债券属于公司的债券C、股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需求，筹措的资金应列入负债D、金融机构、公司组织一般都可以发行股票26、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为（）A、债券利息固定B、债券有固定的本金偿还期C、债券价格波动小D、债券品种多三、判断题1、一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行过的货币作为其面值的计量单位。2、短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。3、债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。4、缓息债券是息票累积债券的一种。5、实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。6、凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录关系的国债。7、记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。8、债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可行使对公司的经营决策权和监督权。9、债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。10、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利益负担。11、债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券上印制出来。12、如果流通市场不发达，债券容易变现，短期债券的销路就可能好一点。13、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。14、附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。15、债券的偿还性是指债券的变现能力。16、债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券，不存在债券投资不能收回的情况。17、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。18、从理论上讲，如果市场利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。19、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。20、发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。21、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。22、发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。23、息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。24、有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。25、在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。26、在实物债券标准格式的券面上，一般印有债