证卷交易复习试题资料

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会3、转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。A．T+0B．T+1C．T+3D．T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A．2%B．3%C．10%D．5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A．5%B．10%C．20%D．30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。A．5%B．10%C．30%D．51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。A．一级B．二级C．三级D．四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A．百分之一B．千分之三C．千分之一D．万分之一10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。A．120日B．60日C．180日D．20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、股票交易竞价方式包括（）。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．拍卖竞价2、金融期货主要包括（）。A．绿豆期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货3、证券经纪业务的特点包括（）。A．业务对象的特定性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的公开性4、证券上市后的存管业务包括（）。A．交易过户B．分红派息C．非交易过户D．股票帐户查询挂失5、委托单的基本要素包括（）。A．数量B．指数C．价格D．签名6、证券清算、交割业务主要遵循（）原则。A．净额交收B．公开、公正、公平C．次日交割D．钱货两清7、交割的具体方式有（）。A．当日交割B．例行日交割C．次日交割D．特约日交割8、我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。A．B股B．债券C．A股D．基金券9股权登记变更的种类有（）。A．交易性变更B帐户挂失变更C．非交易性变更D．托管券商变更10、上市公司年度报告的内容包括（）。A．公司简况B．财务报告C．董事会报告D．董事长或总经理的业务报告1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.3000万D.1亿正确答案：B2当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A.短期债券B.不定期债券C.中期债券D.长期债券正确答案：A3证券投资基金在美国被称为（）。A.增值基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.共同基金正确答案：D4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。A.3000万B.2000万C.1亿D.5000万正确答案：D5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。A.收益性B.永久性C.流动性D.风险性正确答案：C6如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国有法人股B.外资股C.社会公众股D.国家股正确答案：A7（）是开放式基金所特有的风险。A.管理能力风险B.技术风险C.市场风险D.巨额赎回风险正确答案：D8境内居民个人不可以用（）从事B股交易。A.外币现钞B.现汇存款C.从境外汇入的外汇资金D.外币现钞存款正确答案：A9新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。A.1978B.1979C.1956D.1982正确答案：D10证券公司（）内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。A.投资银行业务B.自营业务内部C.资产管理业务D.经纪业务正确答案：D11代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报国务院证券监督管理机构备案。A.15％B.20％C.5％D.10％正确答案：D12《证券市场禁入规定》自（）起施行。A.2005年12月30日B.2006年1月1日C.2006年4月30日D.2006年7月10日正确答案：D13证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A.投资银行业务B.研究、咨询业务C.资产管理业务D.经纪业务正确答案：C14（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以收益率为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以价格为标的的美式招标正确答案：B15（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A.可赎回优先股票B.不可转换优先股票C.可转换优先股票D.不可赎回优先股票正确答案：A16债券的变现能力与（）有关。A.市场利率变化B.债券期限C.债券流通市场发育程度D.资金使用方向正确答案：C17下列选项中（）不是货币市场基金的投资对象。A.股票B.银行短期存款C.国库券D.公司短期债券正确答案：A18通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。A.信息服务网B.证券报刊C.因特网D.交易通信网正确答案：D19影响股票的市场价格的最直接因素是（）。A.通货膨胀B.市场利率C.供求关系D.宏观经济因素正确答案：C20对股票定义的描述，不正确的是（）。A.股票是一种有价证券B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证正确答案：C21权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。A.无价证券B.有价证券C.远期合约D.期货合约正确答案：B22证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2亿B.1亿C.5000万D.2000万正确答案：A23中小企业板块的（）主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。A.价格确定制度B.公司监管制度C.交易及监察制度D.发行制度正确答案：D24为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布（），于4月15日起施行。A.《短期融资券管理办法》B.《短期融资券信息披露规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《短期融资券承销规程》正确答案：C25债券是一种（）。A.无价证券B.货币证券C.有价证券D.商品证券正确答案：C26下面（）是股票与债权共有的特征。A.流动性B.风险性C.偿还性D.安全性正确答案：A27下列选项中（）不是《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司风险的具体措施。A.收购B.行政重组C.停业整顿D.撤销正确答案：A28（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值正确答案：A29（）内部控制要求证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。A.会计系统B.信息系统C.人力资源管理D.财务管理正确答案：D30证券公司经营证券自营业务的，证券公司自营业务规模不得超过净资本的（）。A.100％B.30％C.200％D.20％正确答案：C证券交易模拟试题/答案（一）一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。A、1990B、1990C、1986D、19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增