海务部内审检查表

编号：GTSD-CXR12-4版本：1.0公司内审检查表受审部门/船舶海务部审核时间序号公约、规则、文件名称审核内容审核要点审核方式现场审核记录12安全管理手册是否熟悉理解公司的安全和环境保护方针；以交谈为主23安全管理职责手册是否熟悉其在公司SMS中的职责。以交谈为主36.1船长聘用控制程序1．船长指挥资格考核如何确认；2．新任职的船长、驾驶员是否进行了岗前业务能力考核，考核结果如何确定；3．在岗、离任业务考核及相关技术档案管理情况。谈话提问，并查阅相关考核记录，例如：面试提纲及询问记录、笔试试卷及成绩、上次任职考核记录、责任事故及过失记录、聘用审核评估记录、离任评价考核报告等。46.7SMS信息传递1．对SMS信息搜集、传递的职责是否熟悉掌握；2．实际工作中对搜集到的SMS信息的处理情况如何？查阅SMS信息传递的相关记录。57船上关键性操作方案制定程序1．在制定涉及海务方面船上关键操作方案和须知的工作中，其相关职责是否得到履行。谈话提问，查看具体须知的审批情况（可以结合文件审核进行）。67安全管理手册1．海图、航海通告、潮汐表、航标表等航海图书资料的配备与控制是否符合相关规定；2．对特殊航线、特殊货物装载的航行计划是否进行了审核、确认和技术指导；3．防冻、防台（风）、雾季航行等季节性安全工作部署是否符合相关规定；4．是否备有所管船舶的稳性计算书及相关资料。谈话提问，以查阅记录为主。例如：航海图书资料发放记录或配备清单、航次计划审核/确认记录、航行中的特殊操作要求的指令记录、防台工作记录、所管船舶的稳性计算书等。78.1船舶紧急情况反应程序对公司船岸应急反应方面相关规定的熟悉程度如何。询问交谈，审核其是否了解相关的应急反应程序、须知和其应承担的职责。编号：GTSD-CXR12-4版本：1.088.2应急演习和训练程序1．是否制订船舶应急反应演习计划，或对船舶的应急演习计划进行审核；2．是否制订岸基、船岸联合应急反应演习/训练计划（一定周期内）；3．岸基应急演习/训练计划的实施情况如何；4.船岸应急反应联合演习实施情况。谈话提问，以查阅记录为主。例如：船舶年度演习计划、公司船岸联合演习计划、公司岸基演习计划的实施记录、紧急情况处理相关记录等。99不符合规定情况、事故和险情处理程序1.海损、火灾等事故、险情是否按有关程序规定进行处理；2.安全检查发现的与海务有关的缺陷，是否按不符合规定情况的闲逛规定进行处理。3.本部门/岗位出现的不符合规定情况的处理情况如何；4.本部门/岗位发现、负责跟踪验证的不符合规定情况的处理情况如何。谈话提问，以查阅记录为主。例如：事故、险情报告、调查、原因分析，采取的纠正措施及预防措施的相关记录，不符合规定情况的报告、分析与处理相关记录等。1010船舶安全检查须知1．是否定期进行登轮检查，有无固定的检查周期和检查内容；2．登轮检查时是否对海务方面船上关键性操作方案的执行情况进行监督检查；3．对船舶上报和登船检查中发现的问题、缺陷是否按有关要求进行处理；4．对海务管理相关操作中存在问题，是否提出改进措施谈话提问，以查阅记录为主。例如：登轮检查表、发现问题后的整改措施相关记录等。1111SMS文件控制程序2．外部文件搜集、管理使用情况如何。查阅各种文件控制记录；1212SMS内部审核程序SMS有效性评价和管理复查程序1．是否及时接到内审计划；2．是否及时获得内审、有效性评价、管理复查结果（报告）。查阅记录：例如本部门/岗位近阶段收到的内审计划、内审报告、内审不符合规定情况报告、有效性评价报告、管理复查报告等。