职业病防治工作的评估与检查

职业病防治工作的评估与检查1评估组织1.1用人单位职业卫生管理机构应按年度对职业病防治工作进行全面评估，也可委托职业卫生专业技术机构进行外部评估。车间班组、职能部门可根据相关职能对本部门的职业病防治工作进行日常评估。1.2用人单位职业卫生管理机构开展职业病防治工作的年度自我评估时，应邀请法定代表人或管理者代表、工会或劳动者代表参加。受委托的职业卫生专业技术机构对用人单位职业病防治工作进行评估时，应邀请法定代表人或管理者代表、工会或劳动者代表参加。车间班组、职能部门的日常评估工作由本部门负责人、职业卫生专（兼）职人员、工会或劳动者代表负责。2评估内容根据职业病防治通用要求，结合本单位的生产特点和职业病防治工作实际，参照附录A，合理确定评估的内容和重点。3评估方法3.1检查表检查表以表格化详细列出项目、内容、一票否决项、评分标准要点及依据等栏目。内容栏目包括12个大项，95个小项，总分为1000分。在95个小项中，一票否决项为11项，在职业病防治工作评估过程中首先检查是否有一票否决项，如果存在一票否决项，应立即整改。用人单位按照附录A（用人单位职业病防治工作评估表）的内容和评分标准确定适合本单位的检查表，进行检查。3.2检查方法包括—查阅职业卫生工作档案记录；—工作场所巡查；—专题小组讨论；—个人访谈；—典型经验总结；—典型事故分析；—问卷抽样测试；—行为抽样测试：—职业病防治效果。3.3评估结果的判定根据检查表的检查结果，将用人单位职业病防治工作分为A,B,C,D4个等级。3.3.1A级的标准为：—没有一票否决项；—每大项得分不低于本项总分的80%;—总得分不低于900分。3.3.2B级的标准为：—没有一票否决项；—每大项得分不低于本项总分的65%；—总得分不低于650分。3.3.3C级的标准为：—没有一票否决项；—每大项得分不低于本项总分的50%;—总得分不低于600分。3.3.4D级的标准为：总分低于600分或出现否决项。3.4评定结果的评价A级；优秀；B级：良好；C级：合格；D级：不合格。4评估报告根据评估结果撰写评估报告。4.1评估报告的内容包括—对现行管理体系的各要素和上一轮措施的描述，提出综合性的评估意见；—指出存在的主要问题；—提出详细的改进意见，包括管理的和技术的意见。4.2评估报告应报送职业病防治领导机构及相关管理部门并向劳动者公布，职业病防治领导和管理机构应根据评估报告加强职业病防治管理，制定职业病防治计划、整改措施和实施方案。附录A〔资料性附录）用人单位职业病防治工作评估表项目内容相关条目一票否决项评分标准、要点及依据得分1组织机构和规章制度建设（190分）1.1用人单位法定代表人应遵守国家有关职业病防治的法规、政策、标准4.1.1是20分；发现没有制定书面的职业卫生方针的，终止评审。书面文件包括：对遵守国家有关职业病防治法律、法规、标准和规范的承诺，方针内容明确、注明制定日期，并通过法定代表人签字或签发生效。劳动者未参与、未告知劳动者的扣5分：未进行职业卫生年度管理评审的，扣5分；检查书面的职业卫生方针文件，职业卫生年度评审报告。1.2设立职业病防治领导机构4.1.2否20分；未设立职业病防治领导机构的，不得分；职责不明确的，扣3分；机构组成人员不符合规定的，扣3分；虽设立职业病防治机构，但是机构没有正常开展工作的，扣3分；查阅成立的书面文件、会议纪要和工作记录。1.3设置职业卫生管理机构4.1.3是20分；未设置或者未指定的，终止评审。职业卫生管理机构职责不明确的，扣5分；没有相应的工作人员、工作地点或工作条件的，扣5分：工会（区域工会）、人事及劳动工资、企业管理、财务、生产调度、工程技术、职业卫生管理等相关部门在职业卫生管理方面的职责和要求不明确的，扣5分。查阅书面文件。现场查看工作场所。1.4配备专（兼〕职的职业卫生专业人员4.1.4否10分；没有配备专〔兼〕职职业卫生专业人员的，扣10分；配备专〔兼〕职职业卫生专业人员但是职责不明确的，扣5分。检查书面聘用文件、个人资质（职业卫生专业知识背最、工作经历和执业医师资格）文件和专业档案。1.5职业病防治工作纳入目标管理责任制4.1.5是20分；总体目标中没有涉及职业病防治工作内容的，终止评审；没有层层分解目标或阶段目标的，扣5分。检查年度生产经营整体规划和目标分解、考核文件。1.6制定职业病防治计划和实施方案4.1.6否20分书面的计划应该包括目的、目标、措施、保障条件等内容，实施方案应包括时间、进度、实施步骤，技术要求、验收方法等内容。没有职业病防治计划的，扣8分；相关要素不全的，每缺1项扣1分。没有职业病防治实施方案的，扣8分；相关要素不全的，每缺1项扣1分。没有计划和实施方案评估报告的，扣4分；要素不全的，酌情扣分。检查近三年企业年度职业病防治计划、实施方案、评估报告书面资料。1.7建立、健全职业卫生管理制度4.1.7否10分；职业病管理制度应涵盖职业病危害申报、建设项目职业病危害的评价、作业管理、防护设施管理、作业环境监测、个人职业病防护用品管理、职业健康监护管理、职业卫生培训、职业危害告知等方面。每个职业卫生管理制度都应包括职责、机构、目标、内容、保障措施、评价方法等要素。没有职业卫生管理制度的，扣10分；缺1项制度的，扣2分；每1项制度中缺1项要素的，扣1分。检查职业卫生管理制度书面文件。1.8设置岗位操作规程4.1.8否10分；无书面岗位操作规程或内容不包括职业卫生防护内容的，扣10分；涵盖面不全的，缺1个岗位扣1分；检查职业病危害因素相关的作业岗位清单和书面的岗位操作规程。现场抽查10个职业危害严重的岗位加以验证。1.9建立、健全职业卫生档案4.1.9否10分；职业卫生档案，应包括基本情况、工艺流程、所使用的材料清单、生产的产品、副产品、中间产品、有毒有害因素动态监测结果、职业健康监护结果、职业病病人清单、防护设施清单等内容。查阅档案，缺一项内容扣1分。1.10建立、健全4.1.10否10分；劳动者职业键康监护档案建立上岗前、在岗期间、离岗职业健康监护档案，分别为3分、4分、3分，不建不得分。不规范的，扣1分；缺1人，扣1分。职业健康监护档案情况按照劳动者名册进行核查。1.11建立、健全工作场所职业病危因素检测及评价制度4.1.11否10分；检测及评价制度应包括所检测的因素、检测点的分布以及应测点、实测点点合格率和应测样品数、实测样品数、样品合格率、检测周期、委托的机构、经费保障等内容。没有工作场所职业病危害因素检测及评价制度的，不得分；内容涵盖不全的，缺1项扣2分。检查书面的工作场所职业病危害因素检测及评价制度文本。1.12确保职业病防治管理必要的经费投入4.1.12是20分；职业病防治、管理经费纳入成本预算，包括人员、机构、预防和治理职业病危害、评价、防护设施配置与维护、个人职业病防护用品配置与维护、职业病危害因素检测与评价、职业健康监护、职业卫生培训、职业病病人诊断与管理、工伤保险等方面；没有将职业病防治、管理经费在财务列支的，终止评审。项目不全的，缺1项扣2分检查生产经营财务报表、产值、利润、职业卫生投入的列支情况。可参考检查防护用品使用登记、防护设施配置维护记录、健康监护记录、工作场所监测记录、职业病危害评价、职业卫生培训记录等。1.13依法参加工伤保险4.1.13是10分；若用人单位没有参加工伤保险，则终止评审。对照劳动者名册，检查财务部门提供工伤保险缴纳凭证、工伤保险号或其他证明材料，缺1人扣1分。2前期预防（90分）2.1申报职业病危害项目4.2.1是30分；不申报或者未如实申报的，终止评审。申报不及时的，扣10分；职业病危害因素申报不全的，缺1项扣2分。检查申报档案以及申报回执。2.2建设项目职业病危害预评价4.2.2否25分；发现建设项目未进行预评价的，不得分；预评价由无资质单位承担的，扣10分。检查建设项目的清单、建设项目立项批文、评价单位资质证明、职业病危害评价委托书、预评价报告和卫生部门的批准文件。2.3职业病危害严重的建设项目的防护设施设计和卫生审查4.2.3否20分；发现职业病危害严重的建设项目未经卫生审查或者防护设施设计不合格而施工的，扣20分。检查建设项目清单，职业病危害预评价报告及卫生审核意见书，建设项目设计资料〔含职业卫生篇章〕卫生审查文件。2.4建设项目职业病危害控制效果评价和卫生验收4.2.4否15分；发现职业病危害的建设项目未经卫生行政部门验收或者验收不合格而投入运转的，扣15分。检查建设项目的清单、建设项目立项批文、评价单位的资质证明、职业病危害控制效果评价报告书、卫生行政部门职业病防护设施竣工验收批文。33.1优先采用有利4.3.1是20分材料和设备管理（95分）于职业病防治和保护劳动者健康的新技术、新工艺和新材料。使用国家明令禁止或淘汰使用的工艺、技术、材料的，终止评审。先进的得满分，中等的得10分，落后的不得分。按《促进产业结构调整暂行规定》和《产业结构调整指导目录（2005年本）》听汇报、检查由用人单位提供的资料并结合现场综合评估本用人单位的技术、工艺和材料的水平。3.2不生产、经营、进口和使用国家明令禁止使用的可能产生职业病危害的设备和材料。4.3.2是10分；若发现生产、经营、进口和使用国家明令禁止产生职业危害的设备和材料的，终止评审。检查使用的原材料和设备台账，对照国家有关规定进行检查。3.3企业使用的主导原材料供应商应符合《职业病防治法》要求4.3.3否5分；缺1种主导原材料供应商的相关材料的，不得分；检查承诺文件，主导原材料供应商的名单、资质、所提交产品的清单、合格证明文件、中文MSDS、有关毒性成分的检测报告以及其与用人单位的合同书。3.4对所采用的有危害的技术、工艺和材料不隐瞒其危害4.3.4是10分；若发现对有危害的技术、工艺和材料未公示，或未进行职业卫生培训，或未采取合同方式告诉劳动者，或有其他证据证明其隐瞒的，终止评审。检查所使用的技术、工艺和材料清单，对其危害性进行评估，并检查对这些危害是否进行公示，或者采取职业卫生培训、劳动合同等方式告诉劳动者。查告知栏、职业卫生培训档案、劳动合同文本。3.5可能产生职业病危害的设备应有中文说明书4.3.5否10分；每发现缺1台设备缺少中文说明书或只有非中文语言的说明书的，扣l分。现场抽查5名劳动者，检查其是否了解中文说明书的相关内容，1人不了解的，扣1分，检查设备台帐，中文说明书，现场抽查。重点抽查产生严重职业病危害设备的说明书。3.6在可能产生职业病危害的设备内醒目位设置警示标识和中文警示说明4.3.6否10分；发现1台产生职业病危害的设备没有在醒目位置设置警示标识或中文警示说明的，扣5分；中文警示说明内容不完整的，缺1项扣1分。依据设备台账抽查，现场查看。3.7使用、生产经营可能产生职业病危害的化学品，应有中文说明书4.3.7否10分；1种化学品缺乏中文说明书或只有非中文说明书的，扣1分。现场抽查5名劳动者，检查其是否了解中文说明书的相关内容，1人不了解的，扣1分。检查化学品台账、中文说明书，现场抽查。3.8使用放射性同位素和含有放射性物质材料的，应有中文说明书4.3.8否5分；1种放射性同位素、含放射性产品的材料和射线装置的，缺中文说明书或只有非中文说明书的，扣1分。现场抽查5名劳动者，检查其是否了解中文说明书的相关内容，1人不了解的，扣1分。检查放射性同位素和含有放射性物质材料台账、中文说明书。现场抽查。3.9不应将存在或可能产生职业病危害的作业转嫁给不具备职业病防护条件的单位和个人4.3.9否5分；发现用人单位将有职业病危害作业外包时，如没有外包合同或外包合同中没有关于职业卫生作业条件要求条款的，不得分；条款不完整的，酌情扣分。检查外包项目、外包合同和承包单位的相关资质证明文件。3.10不得接受不具备防护条件的职业病危害的作业4.3.10否5分；没有承包合同或承包合同中没有关于职业卫生作业条件要求条款的，不得分；条款不完整的，酌情扣分。检查承包项目、承包合同和单位的相关资质证明文件。3.11有毒物