第七章资产管理业务小结

1第七章资产管理业务小结一、基本概念1.资产管理业务：（P196）（含义、业务类型）业务类型：单一客户定向资产管理（一对一）（含义P196）多个客户集合资产管理（一对多）（含义P196-197）特定目的的专项资产管理（灵活的客户数）（含义P197）2.客户资产托管：（P201）（含义、托管机构类别--依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构）3.资产管理业务风险（P222-223）（类型及表现）二、基本问题#1.资产管理业务的主要类型及特点（P196-197）(特别注意：每一种具体业务类别下的主要特点)#2.证券公司从事资产管理业务的资格条件（P197-199）（一般条件P198、集合资产管理业务的特殊要求P199）（注意：对净资本和对从业人员经历、人数的要求）3．证券公司申请资产管理业务资格应提交的相关材料规定（P198）#4.资产管理业务管理的基本原则（P199-200）守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制5.证券公司办理资产管理业务的一般规定（P200-201）（共十条）#6.资产托管机构应履行的职责规定（P202）及资金、证券账户名称（P202）#7.定向资产管理业务应遵循的基本原则（P203）8.定向资产管理业务运作的基本规范内容（P203-207）9.在定向资产管理的尽职调查和风险揭示方面，证券公司至少应完成哪些工作？（P203）#10.客户委托资产的形式（P204）及定向资产管理业务的投资范围规定（P206）11.定向资产管理合同应明确载明的基本事项有哪些？（P207）（十四项）12.定向资产管理业务中，客户所持有证券的权利和义务规定（P208）13.定向资产管理业务的内部控制应着重抓好哪几个方面的工作？（P208-210）（重点注意：控制措施、投资研究、交易控制体系、投资决策四个方面）14.集合资产管理业务运作的基本规范内容（P210-216）15.集合资产管理业务中有关内控制度的规定（P210-211）2#16.集合资产管理业务中，对于推广安排的规定（P211）#17.集合资产管理业务中，有关登记、托管、结算方面的规定（P212）18.沪深两交易所关于集合资产管理计划交易席位的规定比较（P212-213）19.集合资产管理业务中，有关投资组合方面的具体要求（P213-214）#20.沪深两交易所关于集合资产管理计划信息披露与报告制度的规定比较（P214-215）#21.允许在集合资产管理计划中费用列支的规定（P216）22.设定集合资产管理计划的程序（P216-217）（申请、受理、审核）23.集合资产管理计划说明书应涵盖的主要内容（P217-218）24.集合资产管理合同由何人签署？应包括的主要内容（P218-220）25.集合资产管理业务中，客户的权利与义务规定（P221）#26.券商开展资产管理业务有哪些禁止行为？（P221-222）（17项）27.如何控制资产管理业务中的风险？（P223-224）（8条）#28.不同监管机构在资产管理业务中的监管职责要求（P224）29.在资产管理业务中，可以采取的监管措施有哪些？（P224-225）#30.资产管理业务相关法律责任规定（P225-228）（注意试行办法和实施细则重点调控的行为与证券公司监督管理条例重点调控内容的不同）