第三章_国际技术贸易程序.

第三章国际技术贸易程序国际技术贸易的交易程序交易前的准备商业谈判技术引进后的消化吸收合同签订合同履行针对技术引进方而言第一节技术引进的程序一、技术引进的主要阶段谈判与签订合同阶段：技术谈判、商务谈判、签订合同、合同审批第2阶段第3阶段履行合同阶段：对技术资料的验收、组织试生产、支付合同价款、对技术的消化、吸收和创新等。技术引进的准备阶段：确定拟交易的技术、确定技术贸易方式、可行性研究第1阶段第一节技术引进的程序二、技术引进工作的前期准备（一）确定拟交易的技术（二）确定技术贸易方式（三）对供方的调查和选择（四）技术项目可行性研究（五）对外询价与比价（六）评估与决策（七）送交审批第一节技术引进的程序（一）确定拟交易的技术选择技术的原则1、经济性（经济效益）2、先进性3、适用性4、合法性《中国禁止进口限制进口技术目录》（禁止进口部分）林业编号：050201J技术名称：松香胺聚氧乙烯醚系列新产品生产技术控制要点：生产工艺技术（氨解、氢化、氧乙烯化、催化剂）化学原料及化学制品制造业编号：052604J技术名称：氰化钠生产工艺控制要点：生产氰化钠的氨钠法及氰熔体工艺《中国禁止进口限制进口技术目录》（限制进口部分）农业编号：050102X技术名称：农业转基因生物应用技术控制要点：1.转基因动植物(含种子、种畜禽、水产苗种)和微生物技术2.转基因动植物、微生物产品技术3.转基因农产品的直接加工技术银行业编号：056801X技术名称：印制人民币特有的防伪技术、工艺控制要点：印制人民币特有的防伪技术、工艺第一节技术引进的程序（二）确定技术贸易方式选择技术贸易方式时需考虑的主要因素交易目的交易标的（专利技术、商标、计算机软件、专有技术）交易企业的条件（技术水平、经营状况、外汇资金）…………第一节技术引进的程序（三）对供方的调查和选择1、对供方技术方面的调查2、对供方的资信调查3、对供方法律地位的调查第一节技术引进的程序（四）技术项目可行性研究1、初步可行性研究（预可行性研究）和项目建议书内容参照可行性研究报告，误差率为±20%以内2、可行性研究（误差±10%）第一节技术引进的程序京沪高铁技术比较：为何舍磁浮选轮轨？京沪高铁的项目可行性研究和论证长达16年，其中一个争论激烈的焦点问题是这条客运铁道专线的技术选择。究竟采用轮轨技术还是磁悬浮技术？从1998年起，国内专家就开始各抒己见，两种观点各有理由。最终，国务院批准的《京沪高速铁路项目建议书》明确，京沪高铁将采用高速轮轨技术建设。在纪嘉伦看来，轮轨技术之所以最终胜出，主要原因在于：第一节技术引进的程序■与磁悬浮相比，轮轨技术要成熟得多。目前国际上已建成高速铁路的十多个国家，都无一例外选择了轮轨技术。京沪高铁长达1318公里，而我国的高速铁路又是刚刚起步，在这种情况下，选择在一些国家已发展了三四十年历史，国内已掌握了大部分技术，线路、桥梁等施工难度要小一些的高速轮轨技术，更为稳妥。■由于磁悬浮技术须全部靠引进，在这方面占居垄断地位的德国对他们掌握的技术严格保密，在知识产权的输出问题上始终不肯让步；但如果选择轮轨技术，德国就要面对日本和法国强有力的竞争，在技术上会做出让步。第一节技术引进的程序■能与现有铁路网络兼容，也是轮轨技术的一个优势。磁悬浮列车的线路只能点对点，不能进入现有铁路网络，乘客前往京沪线之外的任何一个站，都必须下车后再换乘轮轨火车。京沪间总客流量的70%左右是通过铁路网由沿线进入的，让这么多的乘客都去转车，高速铁路的运营效益将会降低。■两种技术造价悬殊恐怕也是决策部门不得不考虑的一个问题。轮轨技术每公里造价为1亿元人民币，而磁悬浮需要3亿元；如果采用磁悬浮，总造价将超过3000个亿，筹资融资的压力也是很大的。第一节技术引进的程序焦点链接德日法高速铁路技术比较■德国高速列车ICE3型于1999年投入商业运营，至2002年开通法兰克福至科隆段，时速达到300公里。西门子公司宣布正在研制新的Velaro列车，最高时速可以达到350公里，不过还没有成功。ICE列车使用动力分散技术，在每个车厢的下部安置电动机。好处是运行稳定；一旦部分车厢出现故障，可以单独分离，不影响整个列车。缺点是为了减低车厢噪音，需要专门的隔音材料。第一节技术引进的程序■日本是世界上最早使用高速铁路的国家。1964年，全长515公里、最高时速200公里的东海道新干线开通，一举使日本铁路扭亏为盈。此后，又相继修建了山阳新干线、东北新干线、上越新干线等，共计1850公里，成为当时高速铁路里程最长的国家。其中新干线5000系列列车最高时速300公里。日本新干线和德国ICE列车一样，使用动力分散技术。第一节技术引进的程序■法国高速列车TGV目前世界上速度最高。1986年大西洋线上的高速列车时速便已达300公里，1990年创造了时速515公里的世界实验速度纪录，目前运营速度达到世界最高的320公里。法国正在研制新一代的AGV列车系统，时速可达到350公里。目前，法国高速列车已安全行驶了20亿公里，虽然行驶总里程低于日本新干线，但20亿公里中有80%是在300公里时速下行驶的。动力制式方面，法国高铁采用动力集中技术，由独立的牵引机车作动力源。其好处是旅客车厢没有噪音；弊端是列车扩编或者缩编时，容易造成机车功能不足或者过剩。第一节技术引进的程序（五）对外询价与比价1、询价询价是需要技术的一方向拥有技术的一方提出所需技术条件和商务条件等交易条件，要求对方根据询价的要求报价。2、比价（1）不同厂商的报价比较（2）历史价格比较（3）地区价格比较（同一厂商对不同国家的报价）第一节技术引进的程序（六）评估与决策1、技术性评估（1）先进性（2）适用性（3）可靠性2、经济性评估（1）财务效益（2）经济效益（企业和国民经济两个角度）（3）社会效益（七）送交审批第一节技术引进的程序建设京沪高铁的前期准备：经过充分论证、科学比选，各方面就技术方案等重大问题基本取得一致，国务院认为京沪高速铁路项目建设时机已经成熟，同意批准项目建议书。这样随后的工作将抓紧开展工程可行性研究等进一步的前期工作，包括工程的技术可行性和经济合理性的研究、设备国产化方案、项目运作方式和筹资方案以及需要有资质的咨询公司对这些研究报告进行评估、国土部门和环保部门对建设用地和环境影响进行审核评价等多项工作，在此基础上，国家发改委将综合各方意见后上报国务院决策。第二节技术项目可行性研究一、可行性研究的概念可行性研究(FeasibilityStudy)是技术贸易中极为重要的一环。它是指在预投资期，对投资的项目，通过认真的调查研究，运用定性、定量方法，对项目实施的可能性、技术适用性和经济合理性进行全面的分析，论证各种方案的技术经济效果，为项目投资决策提供依据的一种科学方法。二、可行性研究的意义1．可选择到最佳技术方案2．可作出是否可行的决策三、可行性研究的步骤第一阶段：投资机会论证(OpportunityStudies)，又称为方案论证（项目背景、基础和条件）第二阶段：初步可行性研究(Pre-feasibilityStudies)，又称为项目初步选择阶段第三阶段：可行性研究(FeasibilityStudies)，又称为项目拟定阶段。第四阶段：评价决策(EvaluationDecision)四、可行性研究的基本知识（一）货币的时间价值2012年1月1日将1元钱存入银行，1年期人民币存款的利率为3.5%。一年后，可以获得本利和多少？11+3.5%=1.035（）为什么会多出0.035元？货币的时间价值是指货币持有者因放弃现在使用货币的机会可以得到按放弃时间长短计算的报酬。分析工具——现金流量图横轴是时间轴，每个间隔表示一个时间单位，点称为时点，标注时间序号的时点通常是该时间序号所表示的年份的年末。与横轴相连的垂直线，箭头向上表示现金流入，向下表示现金流出，长短与现金流量绝对值的大小成比例，箭头处一般应标明金额。一般情况，时间单位为年，假设投资发生在年初，销售收入、经营成本及残值回收等均发生在年末。0123456时间（年）200200100200200200300货币按其发生的时间性大致可划分为三种主要的形态：1、将来值（终值）2、现值3、年金1、将来值（终值）现时的货币在将来T时的价值，等于该笔货币在现时（t0）的数值加上现时至将来T时这段时间所发生的货币的时间价值。将来值=现时值+货币时间价值（t0~T期间）将来值的计算：（1）单利计息法（仅对本金计息，利息不再生利息）P为本金，i为年利率，F为经过n次单利计息后的本利和。(1)FPni存款1000元，存期3年，年利率为10%，试用单利法计算第三年末的终值是多少？F=P·（1+n·i）=1000×(1+3×10%)=1300元（2）复利计息法（利滚利）P为本金，i为年利率，F为经过n次复利计息后的本利和。ni1niPF,,/称为复利终值系数，记为niPF1某项目投资1000元，年利率为10%，试用复利法计算第三年末的终值是多少？元1331331.11000%)101(1000)1(3niPF2、现值现值是指将来时点上发生的资金折现后的资金金额。折现（贴现）：把将来某一时点上的资金金额换算成现在时点的等值金额的过程。-1=1+1nnPFFiini1niFP,,/称为复利现值系数，记为某企业计划建造一条生产线，预计5年后需要资金1000万元，设年利率为10%，问现需要存入银行多少资金？（假设按复利计息）-51=10001+10%1000/,10%,510000.6209620.9()nPFiPF（）万元总结：现值与将来值的换算12nn－10P（现值）12nn－10F（将来值）niPF1niFP1P/F,i,nFPF/P,i,nPF其中i是反映资金时间价值的参数，称为“折现率”（贴现率）。一般以银行存款利率或项目投资收益率作为折现率。3、年金一组数量相同、连续发生在以后每年年底的货币收入（或支出）A1，A2，…，An，按某一贴现率逐一贴现后，其现值总和正好与现在的一笔货币收入（或支出）P相等，则称A是P的年金。即：2...111111nnnAAAPiiiiPAiiP/A,i,nnniii111称为年金现值系数，记为某人贷款买房，预计他每年能还贷2万元，打算15年还清，假设银行的按揭年利率为5%，其现在最多能贷款多少？万元76.20380.10215%,5,/2111APiiiAPnn111nniiiPAA/P,i,n111nniii称为等额分付资本回收系数，记为已知一个技术方案或投资项目期初投资额为P，设利率为i，求在n年内每年末需回收的等额资金A。某投资人投资20万元从事出租车运营，希望在5年内收回全部投资，若折现率为15%，问平均每年至少应收入多少？)(9664.529832.0205%,15,/20111万元PAiiiPAnn等额年金与现值之间的换算12nn－10AAAA（等额年金）12nn－10P（现值）111nniiiPAnniiiAP111P/A,i,nAPA/P,i,nPAniAP若则资金等值计算•课堂练习：1.我国银行目前整存整取定期存款年利率为：1年期2.25％；5年期2.88％.如果你有10000元钱估计5年内不会使用，按1年期存入，每年取出再将本利存入，与直接存5年期相比，利息损失有多少？2.以按揭贷款方式购房，贷款10万元，假定年利率6％，15年内按月等额分期付款，每月应付多少？3.贷款上大学，年利率6％，每学年初贷款10000元，4年毕业，毕业1年后开始还款，5年内按年等额付清，每年应付多少？（二）投资效果分析指标1、净现值（