第六章资产管理业务

单选题1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券已经股票型投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A、10%B、15%C、20%D、25%2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、103.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日几个月内启动推广工作，并在几个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（）A、1，5B、3，15C、2，30D、6，604.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）A、5%B、10%C、15%D、20%5.单个集体资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%6.代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人7.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、158.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、309.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称---证券公司名称---各方托管机构名称B、证券公司名称---资产托管机构名称---集合资产管理计划名称C、证券公司名称--集合资产托管计划名称----资产托管机构名称D、各方托管机构名称---证券公司名称---集合资产管理计划名称10.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、2011.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门12.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、托管银行B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门13.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A、1B、2C、6D、1214.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A、上月资产市值B、上月资产净值C、上月资产总值D、上月资产平均值15.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、3B、5C、15D、3016.证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A、3个月B、6个月C、12个月D、15个月17.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额18.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。A、违反法律、行政法规B、违反监督管理规章及规范性文件C、违反行业规范D、投资决策失误而受损失19.（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险20.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊21.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A、3B、5C、15D、3022.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A、30B、60C、90D、12023.证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月24.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下25.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A、10万元以上30万元以下B、30万元以上50万元以下C、10万元以上100万元以下D、30万元以上60万元以下26.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集体投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下27.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下多选题1.资产管理业务的主要类型有（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户特定目的办理专项资本管理业务2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作3.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债4.以下属于集合资产管理业务特点的有（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对一”B、投资范围有限定性和非限定性之分C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户投资运作E、较严格的信息披露5.以下属于专项资产管理业务特点的有（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对一”B、特定性，即要设定特定的投资目标C、通过专门账户经营运作D、投资范围有限定性和非限定性之分6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行7.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A、具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、设立限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币3亿元C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币5亿元D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形8.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A、守法合规B、公平公正C、约定运作D集中管理9.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额10.客户委托资产应当安装中国证监会的规定采取（）方式进行保管。A、质押B、托管C、第三方存管D、抵押11.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告12.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全内控、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带13.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩14.客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A、现金B、债券C、资产支持证券D、房产15.专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、716.在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原来证券账户划转至专用证券账户B、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划至该客户其他证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户17.定向投资管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。A、投资经验B、公司规模C、风险控制水平D、管理能力18.证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A、本公司B、资产托管机构C、与本公司有关联方关系的公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司19.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。A、客户资产的种类和数额B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式20.定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A、专门、独立的业务运作B、合理、有效的控制措施C、独立客观的投资研究D、科学、严密的投资决策21.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。A、证券自营B、证券承销与保荐C、证券经纪D、证券结算22.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通23.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容24.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户C、建立交易监控系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管25.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。A、集合资产管理风险提示书B、