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当前位置:首页 > 商业/管理/HR > 管理学资料 > 第二章高技术中小企业概述及博弈基本理论
2高技术中小企业概述及合作创新博弈理论基础2.1高技术中小企业的特点及其成长影响因素2.1.1高技术中小企业的特点高技术中小企业首先是一个中小企业,中小企业是一个非常复杂的群体.按经济类型划分可将其分为国有、集体、私营、个体、联营、股份制、外商投资、港澳台投资、其他等9种类型。据原上海城市合作银行(现上海银行)1997年对上海地区中小企业融资调查显示,中小企业资产负债率在80%以上的企业占到20.7%.在60%一80%的企业占到28.8%.在40%—60%的企业占到23.8%,在40%以下的企业占到26.7%。资产负债率最高的是国有企业,其次是集体企业,资产负债率最低的是股份制企业和私营企业。中小企业自身主客观条件是其融资困难的很重要原因,中小企业应从管理水平、经营业绩等内因方面下苦功,以提高其资信程度赢得潜在投资者、债权人的信赖。现实中中小企业融资存在差异性,这就要求我国的金融体制进行改革,以满足不同经济类型、不同产业背景和处于不同发展阶段中小企业的融资要求。中小企业由于所处地位和自身条件所限,大多数信息不灵,难免造成决策失误、盲目生产等弊病。中小企业的资源开发、技术开发以及信息和资金的高效运用,离不开社会中介机构的支持。中小企业具有很强的针对性和复杂性,一是,资本少,技术差,融资难。二是,规模小,好创办,易经营。三是,管理水平低,生命周期短,竞争能力弱,抗风险能力差。四是,数量多,比重大,分布广。五是,资金回收快、产品品种多、经营项目宽,服务范围广。高技术技术中小企业是中小企业与高技术企业的有效结合,它融合了中小企业与高技术企业的优势,高技术中小企业具有中小企业和高技术企业的两方面特点。高技术中小企业具有以下主要特点:(1)人力资本与其所有者具有不可分离的特性。高技术中小企业是以人力资本为主体的知识型企业,而高技术中小企业的核心动力在于创新,对于人力资本所有者而言,人力资本是一种主动性资产,人力资本所有者可以操纵其拥有的人力资本。同时,和实物资本、金融资本的所有者一样,人力资本具有分散投资的特性。一旦人力资本所有者在一个高技术企业中发现其难以实现其自身价值时,会选择离开。从而对企业的贡献就会消失,高技术企业的发展必然会受到影响。在留住人力资本的问题上,张正玉等借鉴国外虚拟股票期权(PSOP)的成功经验和我国上海贝岭等实施虚拟股票期权计划的实践探索,希望能探索建立关于虚拟股票期权计划,使之能运用于我国大量的高技术企业,建立适宜的、有效的激励与约束机制,促进其顺利发展。该计划的内容主要包括激励基金的设立、虚拟股票内部市场价格的确定、虚拟股票的受益人的考核与授予数量、行权期限、行权方式等。(2)高技术中小企业开发具有风险性。专家普遍认为高技术中小企业的风险远大于传统企业,高技术中小企业具有高风险特征。对高技术中小企业高风险特征的研究,专家普遍采用案例分析及数据分析的方法。比如:“有关资料估计,即使是美国,有20%~30%的高技术企业可能完全失败,60%以上受到严重挫折,只有5%~20%获得成功,25%以上倒闭破产。”在国外,一般高技术企业的10年生存率仅为5%~10%。那么高技术中小企业失败的可能性更大,高技术中小企业的生存率也更低。(3)高技术中小企业融资难。中小企业在资本市场中的融资状况并不十分理想。我国在主板市场上市的企业有1200多家,但大部分都是国有企业,中小企业在股票上市方面很难满足上市资格的要求。因此,大部分中小企业很难通过股票上市的融资渠道获得资金,只有那些产品成熟、效益好、市场前景广阔的高科技产业和基础产业类的少数中小企业可以争取到直接上市筹资的机会。在发行企业债券方面,由于涉及到金融风险问题,中小企业发行企业债券难以得到政府有关部门的批准。由于中小企业借款的特点是“少、急、频”,加之金融机构为中小企业贷款监控成本高、风险大,因此,中小企业要从银行等金融机构获得贷款也是很困难的。最后一条渠道就是民间资本,由于民间资本毕竟规模不大,且具有极大的不稳定性,所以中小企业从民间融资并不是长久之计,甚至可能带来更多的负债。(4)高技术中小企业具有高收益高成长性。专家认为高技术中小企业的高风险同时也伴随着高收益。他们认为:“高技术投资一旦获得成功,其回报也是高额的,一般为初始投资额的10倍、20倍、甚至上百倍。”成功的高技术中小企业,呈几何级数增长。成功的高技术中小企业成长是与传统产业领域企业正常的均衡发展不同的,是一种超常规的跳跃式发展,其资产规模可在较短的时期内增长几十倍甚至上百倍。高技术中小企业只要能开发出满足市场的新产品,高技术中小产品凭借其新颖性和高技术特性能迅速地占领市场,从而其资产、销售收入、净利润等可能在短短几年时间内增长几十倍甚至上百倍,获得巨大的经济效益。(5)高技术中小企业渗透性高,产品更新换代快。高技术产品的应用周期缩短、高技术产品更新换代速度快、高技术产业化的速度不断加快。为了适应高技术产品生产周期日益缩短的竞争态势,技术上的创新和管理上的创新是至关重要的。通过持续的创新,企业的科技优势迅速转化成经济优势,并实现了“创新——效益——再创新”的良性循环。(6)高技术中小企业产品具有多样性和风险性。首先,产品更新换代速度快,新产品不断推陈出新可谓是高新技术产业的特色。由于高技术产业技术进步快,新产品层出不穷,因此高新技术产品非常容易变旧,产品生命周期较传统产品人为缩短。其次,产品复杂性较高。所谓产品复杂性是指产品使用者了解产品功能和使用方法的难易程度,高技术产品通常因其较高的科技含量和较复杂的技术组合从而具有较多的功能,能提供给不同类型的产业使用。产品的风险性和实效性。高技术的探索处在科学技术的前沿,成败的不确定因素是难以预见的,任何一项开创性的构思、设计和实施都具有风险性。要么取得成功,要么造成失败。2.1.2高技术中小企业的界定高技术企业实质上就是知识高积累和快速创新兼具型企业,特别是快速的知识创造能力,是高技术企业长期竞争优势的最重要源泉。高技术中小企业是指相对于传统企业和大型企业而言的利用高科技成果生产高技术产品,提供高技术劳务的企业,它是知识密集、技术密集的经济实体。我国有关部门具体提出高科技企业的条件为:(1)具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的30%以上;从事高技术产品研究、开发的科技人员应占企业职工总数的10%以上;从事高科技产品生产或劳务的密集性高技术企业中具有大专以上学历的科技人员应占企业职工总数的20%以上;(2)用于高技术及其产品研究、开发的经费应占本企业每年总收人的30%以上;(3)高技术企业的技术性收入与高技术产品产值应占本企业当年总收入的50%以上。在国内,中小企业的界定和划分标准在经历了不断调整。2002年,我国颁布了《中小企业促进法》,首次对中小企业给予重视和关注,该法按照企业职工人数、销售收入、资产总额等指标并结合行业特点从质和量两个方面对中小企业的界定做出了原则性的规定。在2003年2月19日,原国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合公布实施《中小企业标准暂行规定》[国经贸中小企业(2003)143号],原国家经委等五部委1988年公布的《大中小型工业企业划分标准》及1992年公布的补充标准同时废止。按照新标准规定,工业领域内中小型企业标准为:职工人数2000人以下,或销售额为30000万元人民币以下,或资产总额40000万元以下。其中,中型企业须同时满足职工人数300人及以上,销售额为30000万元人民币以下,或资产总额40000万元以下,其余为小型企业。2.2高技术中小企业发展的影响因素及其现状马歇尔是最早用进化论解释中小企业存在合理性的经济学家。1891年马歇尔在《经济学原理》一书中,用达尔文进化论思想借助于“森林比喻说”来这样解释中小企业生存发展规律,“差不在每个行业里,大企业不断地兴盛和衰落,在任何时间里,有些企业正在兴盛之时,有些企业可能正在衰落。因为在一般繁荣时代,一方面的衰败必然为另一方面的发达所抵消而有余。”大企业衰败,小企业兴旺进而取代之,垄断不会永无期限,中小企业存在的根本原因就是其适应性强,联合性高。2.2.1高技术中小企业发展影响因素一般而言,企业发展因素可以划分为有形因素和无形因素,有形因素包括财务因素、政府因素、市场因素、产业因素、基础设施因素、挥发性因素和保障因素等,无形因素包括价值观因素、文化因素、管理因素和知识因素等。以往文献对技术创业机会开发影响因素的研究主要侧重于有形因素方面,而忽视了无形因素。有形因素是技术创业机会开发的必要条件,而无形因素是技术创业机会开发的充分条件。尤其是在众多的无形因素中,知识因素在技术创业机会开发的过程中扮演了重要的角色,因为高技术企业知识密集程度高,企业之间的竞争就是知识资产的竞争。高技术中小企业在创业阶段主要寻在以下影响因素:(1)财务因素;目前,我国高技术中小企业在创业阶段,需要进行筹资,中小企业自筹资金有限,银行的“惜贷”“惧贷”,银行采取较少受理中小企业的授信业务申请、授信审批通过率低、提款条件苛刻、变相提高贷款利率,实在难以满足高技术中小企业的资金需求。由于高技术企业经营风险大、信用、担保能力差、导致资金筹集能力薄弱,这又成为制约高技术企业发展的重要因素。从国外高技术企业发展的历史考察,政府对高技术企业的发展促进政策往往以资金支持政策为主。例如,美国肯塔基州,在1999年通过了《肯塔基创新法,设立了2000万美元的肯塔基研究开发凭证基金,帮助中小企业与大学合作开展研究项目,设立了100万美元的肯塔基农村创新基金,支持农村小企业与大学进行科研合作,设立了2000万美元的肯塔基商业化基金,为大学开发的具有市场前景的技术项目提供启动资金。法国政府设立了总额达7亿法郎的“国家启动资金”,资助生物技术、电讯和多媒体领域的高技术企业。说明资金在高技术企业发展过程中起着十分重要的作用。国内也有观点认为资金短缺是高技术企业难以“长大”的“硬伤”。调查显示,中关村约有高新技术企业6700家,其中94%的企业没有或者极少有融资渠道;已经倒闭或者即将倒闭的企业,有47%是由于资金匮乏所致。由此可见,目前我国的科技投入资金明显偏小,不能满足高技术企业的资金要求。在高技术企业破产的案例中,大部分是由于资金枯竭造成的。(2)政府因素;政府是具有特殊身份的因素,对高技术中小企业的影响主要是通过制定政策法规,对企业进行鼓励、扶持、引导、规范和服务,使高技术中小企业能够在宽松的环境中发芽、成长。在高技术中小企业成长的不同阶段,政府具有不同的作用。初中期(种子和创业阶段),政府采取的行为,主要有成立高层次的领导机构;降低高技术企业的创建条件;为企业提供种子资金;实施政府采购计划和创建企业孵化器,组建高技术园区等方式。在中后期(发展和成熟阶段),政府行为主要是促进企业进一步发展,在政策上起服务和规范的作用,这一时期政府行为主要有:制定优惠政策,培养和吸纳人才;实行税费优惠政策;对企业进一步信贷扶持;扩大企业经营自主权;健全法律政策;完善金融体系等。高技术中小企业的正常运转和创新成果的出现是以宽松和谐的社会环境,良好的经济发展环境,丰富的资源,广阔的市场,以及优惠的相关政策为基础的。经济发展水平是影响当地居民的收入、市场消费结构与层次、政府发展经济政策的重要因素,它在很大程度上决定了某一时期区域环境对高技术产品的需求规模、类型和种类,决定了对资金等资源的供求状况以及政府优惠政策的制定与实施。(3)市场因素;企业生存必须靠市场,市场适应能力是一个企业生存、发展最重要的能力,一个企业无论产品质量多好,技术水平多高,如果没有市场适应能力,就不可能长期生存下去。高技术中小企业作为技术密集型企业,企业人员大部分是技术人员,有时出现“重技术轻市场”的现象,使得企业出现生存危机。同时,有的技术人员闭门造车虽然生产的产品技术水平很高,但产品不能被市场所接受,直接导致企业利润下降,甚至破产。当经济衰退或其他因素造成整个市场需求下降时,中小企业的经济绩效会出现下滑,一些经济效益不佳或是抗风险能力低的
本文标题:第二章高技术中小企业概述及博弈基本理论
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