第八章公共政策案例分析

第八章公共政策案例分析本章要点：公共政策案例1公共政策案例分析4公共政策案例研究3公共政策案例设计2第一节公共政策案例一公共政策案例的含义公共政策案例是对某个公共管理问题或政策问题按照时间顺序或工作步骤客观地描述和记录，然后经过经典化处理后形成的可供思考、分析和决策的实例。公共政策案例二公共政策案例的特点（一）公共性。真实记录和描述公共政策的过程。是有关公共权力、公共机构、公共资源、公共服务和公共问题的政策活动记录。（二）管理性。公共政策从制定到实施、评估等公共管理过程的记录和描述，涉及公共政策的规划、决策、组织、指挥、协调、控制、反馈等管理的各个环节。反映了政府组织和运用（配置）公共资源的过程，资源配置要求有效分配和利用社会公共资源。（三）实践性。来源于政策实践；为解决实际公共问题；政策活动的真实记录。（四）典型性。有助于从个别到一般、从具体到抽象地了解、认识和分析、研究公共政策实践。公共政策案例二公共政策案例的特点从教学来看，政策案例应具有如下的基本特征：（1）教学适用性。（2）案例要能引起争论。（3）对决策分析其重要作用。（4）要有概括性，要将较大的管理问题加以提炼。（5）案例要简洁。公共政策案例三公共政策案例的类型（一）根据公共政策的运作流程政策问题型案例（policyproblemcase）、政策制定型案例（policymakingcase）、政策执行型案例（policyimplementationcase）、政策评估型案例（policyevaluationcase）。（二）根据公共政策的叙述体裁描述型案例（descriptivecase）：以公共政策问题提出并解决为主的、对政策事实进行描述的案例类型；说明型案例（expositivecase）：对公共政策进行介绍和解释为主要形式的案例类型；评论型案例（commentcase）：以意见评论为主要形式的案例类型。公共政策案例三公共政策案例的类型（三）根据公共政策的所属领域经济政策案例（economicalpolicycase）、政治政策案例（politicalpolicycase）、文化政策案例（culturalpolicycase）、社会政策案例（socialpolicycase）。（四）根据公共政策的数量构成单一型政策案例（solepolicycase）：包含某一项政策的案例类型；复合型政策案例（compoundpolicycase）：包含两项或多项政策的案例类型。公共政策案例三公共政策案例的类型（五）根据公共政策的效果状况成功型政策案例（successfulpolicycase）：政策取得了预期目标的案例类型；失败型政策案例（unsuccessfulpolicycase）：政策没有取得预期目标且归于失败的案例类型。（六）根据公共政策的客观态度维护型政策案例（assertingpolicycase）：采取肯定、支持态度并提出政策建议的案例类型；批评型政策案例（criticalpolicycase）：采取否定、反对态度并建议推翻原有政策的案例类型。公共政策案例三公共政策案例的类型（七）根据公共政策的时间跨度文献性案例（documentarycase）：处于过去时的政策案例类型；运行性案例（functioncase）：处于现在时的政策案例类型；预测性案例（forecastcase）：处于未来时态的政策案例类型。（八）根据公共政策的空间跨度国内政策案例、国外或国际政策案例。公共政策案例三公共政策案例的类型（一）完全型公共政策案例：对过去政策事件的完整记录和分析、总结，是最一般、最常见的公共政策案例。一般采用总体评价法和全面分析法。（二）实时型公共政策案例：是描述和记录正在进行的公共政策实践，是一种动态描述，对政策过程进行追踪的分析、反馈。一般采用最佳政策法进行分析。（三）未来型公共政策案例：是对未来政策做可行性、可操纵性及政策结果进行论证、描述和预测，一般在政策规划和政策设计过程中使用。一般采用规范分析、定量分析、矛盾分析等多种分析方法。其他分类：确定型决策案例、不确定型政策案例、风险型决策案例。第二节公共政策案例设计一公共政策案例的素材卡尔·帕顿（CarlV.Patton）、大卫·沙维奇（DavidS.Sawicki）：案例可以分为几个主要的种类：图书馆中保存的大量现存资料政府机构正式发表的报告公共和私人组织发表的非经常性的资料和报告由政府部门、私人组织和特殊利益集团收集和保存的资料。公共政策案例设计一公共政策案例的素材因此，公共政策案例的主要来源是：（1）政府机构。（2）其他公共和准公共事业团体。（3）调查研究组织。（4）大众传播媒介。（5）图书馆。公共政策案例设计一公共政策案例的素材选择原则（1）客观性原则。（2）典型性原则。（3）缜密性原则。（4）可行性原则。（5）目的性原则。（6）时效性原则。公共政策案例设计二公共政策案例的内容小劳伦斯·E·列恩认为，公共政策案例一般包括：（1）问题的陈述（problemstatement）。（2）行动者以及角色（actorsandtheirrole）。（3）背景与约束（contextandconstraints）。（4）决策过程和解决问题的方法（decision-makingprocessesandproblem-solvingmethodology）。（5）决策或解决问题之道（decisionorresolution）。公共政策案例设计二公共政策案例的内容陈潭认为，公共政策案例可能包含：（1）政策问题（policyproblem）。（2）政策目标（policygoal）。（3）政策资源（policyresource）。（4）政策环境（policycircumstance）。（5）政策人员（policypersonnel）。（6）政策决策（policydecision）。（7）政策执行（policyimplementation）。（8）政策效果（policyeffect）。（9）政策方法（policymethodology）。（10）政策评价（policyappraisal）。公共政策案例设计三公共政策案例的格式（1）标题：政策的主题。要求准确、鲜明，高度概括并浓缩政策的主旨，使人一目了然。标题可以有正标题和副标题。（2）导言：政策案例的导向，是政策案例的“主题词”。它要求观点突出、便于检索，是政策案例中代表内容特征的、最能说明问题的、起关键作用的部分。（3）正文：政策案例的内容，是政策案例的主体部分，基本包含各案例要素，如政策问题、政策目标、政策资源、政策环境、政策人员、政策决策、政策执行、政策效果、政策方法、政策评价等内容。（4）附件：政策案例的说明材料或补充材料，是一篇案例的附带部分。包括原始的政策文本或摘录、正文中未尽表述的相关材料、基本概念的注释材料、资料来源的注释及参考文献等。（5）评论：政策案例的价值考量或综合点评的部分。可以将其放入正文部分，也可以专门独立出来，起点睛之效。第三节公共政策案例研究一公共政策文本解读政策文本（policycontext）即政策文件，是政策形成和发展的原初状态（originalposition），是政策的传导工具。政策文本的书面形式，可以划分为:（1）指示型政策文本：是上级机关对于下级机关下达的指示或通知，如《关于严格控制公车私用的通知》等。（2）意见型政策文本：是上级机关以“意见”的形式对下级机关提出指导性要求，对同级机关或不相隶属机关的某一方面工作提出要求或建议的政策性文件，如《关于进一步加强音像制品和文化出版物市场管理的意见》等。公共政策案例研究（3）纪要型政策文本：是以“会议纪要”的形式表达会议成果的政策性文件，如《关于加强农田水利基本建设的会议纪要》等。（4）决定型政策文本：是指以决定或决议形式发布的政策性文件，如《关于加强审计监督工作的决定》等。（5）条例型政策文本：是指主要包括条例、规定、办法和细则等的政策性文件，如《国家公务员暂行条例》等。（6）章程型政策文本：是指各政治组织、社会团体的用于规范本组织活动行为的准则，如《中国人民政治协商会议章程》等。公共政策案例研究（7）报告型政策文本：是指通过工作报告形式表达的政策文件，如国务院向全国人民代表大会历次会议所作的《政府工作报告》等。（8）计划型政策文本：是指以计划、规划、工作要点和方案等形式表达的政策性文本，如全国人民代表大会通常批准并发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展十年规划和第十个五年计划纲要》等。（9）批复型政策文本：是指上级机关对下级机关请示事项所作的答复的政策性文件，如《关于岳麓山大学城总体规划的批复》等。公共政策案例研究公共政策文本解读的步骤：首先，根据素材或案例寻找和选择适合的、权威的政策文本，做到政策文本解读的针对性；其次，通读政策文本，形成文本思想的大致轮廓框架，并对其中重要之处或针对性强的地方加以标注；再次，对标注的重要之处进行细化研究和分析，明确“是什么”（what）和“为什么”（why；最后，总结并归纳经解读出来的一些重点和结论，并对政策的影响作初步的评价。公共政策案例研究政策文本解读的方法：（1）释义法。对加以标注的重要政策概念和基本范畴进行阐述，明确其所包含的内容。同时，对一些难以理解的部分进行深层次释义。（2）比较法。通过宏观层次和微观层次来进行：宏观层次上，通过有政策与无政策的比较、新政策与旧政策的比较、实施前与实施后的比较，国内的与国外的比较等多方面途径；微观层次上，对关键部分进行时间和空间上的比较，分析政策有哪些变化和为什么有这种变化。（3）推理法。对已经成立的政策条文进行逻辑推理。可分为内推法和外推法：内推法是在已确定的事实基础上推究其内在的、本质的、必然的规律的方法。外推法是对已确定的事实，将其延伸到该组事实之外探究事物发展趋势及其原因的方法。（4）综合法。对散见的要点和主干的关键词进行串联，归纳出可资利用的要点和结论。经过综合归纳的要点能够对政策案例起阐述和指导作用。公共政策案例研究公共政策调查是公共政策理论联系实际的主要途径，是考察公共政策运行状况的重要方式，是形成公共政策案例的路径依赖。二公共政策案例调查根据对象的范围：（1）全面调查：即普遍调查。（2）非全面调查：就是对调查对象总体中一部分所进行的调查，如典型调查、重点调查、个别调查、抽样调查等。公共政策案例研究公共政策案例调查方法：（1）观察法。观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官或借助科学的观察仪器，了解处于自然状态下的社会现象的方法。（2）访谈法。访问者通过口头交谈等方式向被访问者了解实际情况的方法，是面对面的直接调查，是获取政策信息的口头调查。（3）问询法。即问卷调查法，是调查者运用统一设计的问卷向被调查者了解情况或征询意见的方法。（4）跟踪法。是对调查对象进行追踪调查的一种方法，它是政策案例形成前后对调查对象全过程或一定时期进行反复研究的调查形式。它可以涵盖观察法、访谈法、问询法等，也可对政策案例形成后进行反馈。第四节公共政策案例分析一、政策案例分析的含义陈潭认为，政策案例分析是指对案例提出的问题进行详细透彻的剖析，列出解决这些问题的方式以及处理问题的有效方式的想法。其目标是对案例提出的论题进行彻底的研究，培养学习者的分析技能。政策案例分析是从事公共政策分析实践的知识技能运用过程，是一种概括化的、典型的公共政策分析实验。小劳伦斯·E·列恩（Lynn）认为，政策分析的主要内容包括：（1）识别动议性政府措施可能的目标；（2）识别与评估传达到这些目标的替代方案；（3）为政府措施制定和选择计划；（4）评估政府实施这些计划的能力。公共政策案例分析张兆本、王国华认为，政策案例分析是指根据一定的教学和研究目的，选取适当的政策案例，用语言、文字或公式的描述，做出提示，提出问题，对问题进行理论和实证