第5章研究计划和研究方法选择

管理学研究方法第5章研究计划和研究方法选择目录•5.1研究计划的一般内容•5.2探索性研究及适用研究方法•5.3描述性研究及适用研究方法•5.4解释性研究及其适用研究方法5.1研究计划的一般内容•研究计划的基本内容包括：判断你需要观察什么，分析什么，为什么，如何进行。•研究计划方案主要包括以下内容：▫（1）对研究该课题的目的（意义、任务）的说明；▫（2）对研究内容、研究类型、分析单位、理论假说的规定和说明；5.1研究计划的一般内容▫（3）对调查对象选取方法的规定和说明；▫（4）对资料收集方式的说明；▫（5）对资料分析方法的规定；▫（6）对研究进度、组织、经费等问题的说明。5.1研究计划的一般内容•5.1.1明确研究目的▫管理学研究可以划分为探索性研究、描述性研究、解释性研究和对策性研究四类，分别回答是不是（有没有）、是什么（怎么样）、为什么和怎么办的问题。5.1研究计划的一般内容▫1.YesorNo——探索性研究（exploratoryresearch）当研究者所选择的课题在过去很少有人探讨，尚未形成一致的概念和理论框架时，或者研究者初次从事这一类问题的研究，为了更清楚了解问题的状况与现象，研究者有必要通过实地观察和访谈等方式，对相关的社会现象进行初步的了解，从而进一步界定研究问题，确定相关行动路线。5.1研究计划的一般内容▫2.What——描述性研究（descriptiveresearch）描述性研究旨在解答社会现象“是什么”或“怎么样”的问题，通过对社会现象的状况、特点和发展过程做出客观、系统、准确的描述，进而形成命题和假说。▫3.Why——解释性研究（explanatoryresearch）解释性研究也称为因果性研究。这种研究类型主要探索某种假说与条件因素之间的因果关系，即在认识到现象是什么以及其状况怎样的基础上，进一步弄清楚事物和现象为什么是这样的。5.1研究计划的一般内容▫4.How——对策性研究（countermeasureresearch）如果说管理就是决策，那么，作为应用学科的管理学就不能忽视对策产出的过程。提出解决问题的方案也是需要“研究”的，只不过解决方案不必要具备理论的普遍性，而只要有能解决问题的有效性就行。5.1研究计划的一般内容探索性研究描述性研究解释性研究对策性研究对象规模小样本大样本中样本小样本抽样方法非随机选取简单聚集、按比例分层不按比例分层重点或典型案例研究方式观察、无结构访问问卷调查、结构式访问调查、实验等实地研究、问卷、二手资料分析分析方法主观的、定性的定量的、描述统计相关与因果分析定性与定量结合的、系统分析主要目的形成概念和初步印象描述总体状况和分布特征变量关系和理论检验提出解决问题的对策基本特征设计简单、形式自由内容广泛、规模很大设计复杂、理论性强面对复杂和模糊的问题，逐级深入表5—1四种不同研究类型的特征5.1研究计划的一般内容从研究的方向来看，研究又可区分为基础研究与应用研究两种类型。基础研究的主要任务是寻求各种事物发展变化的基本规律，发现新事实、新原理、新规则，或是探索某一类实际问题的理论基础。应用研究是为基础研究成果开发出应用途径、条件和对象。按照科学研究的性质分类，研究又可以分为定性研究和定量研究。5.1研究计划的一般内容定性研究更适合于探索性和描述性研究，它在本质上是一个归纳的过程，即从特殊情景中归纳出一般的结论。定量研究则接近解释性研究，更像一个演绎过程，即它从一般的原理推广到特殊的情景中去。5.1研究计划的一般内容•5.1.2确定分析单位▫1.分析单位管理学研究中的分析单位主要有：个人、二元体、团体（或部门）、组织、行业、社会五类。研究者应根据管理现象的复杂程度和研究目的来选择合适的分析单位。研究中的分析单位通常就是观察单位。5.1研究计划的一般内容▫2.区位谬论与简化论区位是指分析单位比个人大的群体、组织、社区等。区位谬论也被称为层次谬论、生态谬论，是指用一种高层次的分析单位做调查，却用另一种低层次的分析单位作结论。简化论又称为还原论，是指用低层次特征来解释高层次特征，用局限于个人的资料解释宏观层次的现象，而忽略了其他因素和特征。5.1研究计划的一般内容在科学研究中，要避免为这样一些社会流行语影响自己的判断，更不可以用其作为推论的基点，否则就犯了简化论的错误。要避免犯简化论及区位谬论这两种错误，关键的一点是要保证你在作出结论时所使用的分析单位，就是你运用证据时所使用的分析单位。5.1研究计划的一般内容▫3.研究内容研究内容是指分析单位的属性与特征。组织是管理学研究的中心，其关键研究内容可以概括为结构、行为和绩效。在研究过程中，界定研究内容也就是明确研究问题的过程，它限定了研究者所关注的问题领域和考察范围。5.1研究计划的一般内容•5.1.3确定时间维度▫从时间维度来看，管理学研究主要有截面研究和历时研究两种类型。5.1研究计划的一般内容▫1.截面研究（cross-sectionalstudy）截面研究是对一个代表某一时间点的总体或现象的样本或截面的观察。截面研究的主要目标是对某种社会现象或某一社会总体的横截面进行了解，它也可以用来分析和比较某一社会现象或社会总体中的不同部分的特点及相互关系。它既可以是定性研究，也可以是定量研究。5.1研究计划的一般内容▫2.历时研究（longitudinalstudy）历时研究又称为纵贯研究，是一种跨时段观察同一现象的研究方法。历时研究再细分有趋势研究、同期群研究和专题群研究三种。趋势研究(trendstudy)是对研究总体随时间推移而发生变化的研究，以解释管理现象的变化趋势与规律。同期群研究(cohortstudy)即在不同的时期对具有相同特征的人群进行的调查研究。专题群研究（panelstudy）是对同一研究对象随时间变化而发生的行为、态度变化，并分析影响这种变化的各种因素的研究，也称追踪研究（trackingresearch）5.2探索性研究及适用研究方法•探索性研究的意义在于描述或评估某一复杂现象或问题，并获得新观点，或作为日后假说检定的基础。•探索性研究常常作为一个开创后续研究的领域性研究而存在。5.2探索性研究及适用研究方法•从探索性研究所采用的具体范式来看，它包括个案研究、扎根理论等。•具体的调研方法都不外乎文献研究、专家和管理者访谈、实地研究、焦点小组、开放式问卷、二手资料分析等六种5.2探索性研究及适用研究方法图5—2具体调研方法5.2探索性研究及适用研究方法•5.2.1文献研究▫初学研究的人，在产生研究兴趣和疑问后，首先要做的就是收集和查阅文献。▫做一个好的研究者，一定要有较好的文献研究技能。文献研究技能包括收集文献、整理文献、分析文献和写出文献综述等一系列活动的技巧。▫收集文献所需时间多长？不管你是独自收集文献，还是委托给他人去做，都要把这些注意事项记在心里。5.2探索性研究及适用研究方法▫收集和查阅文献不是简单的文献下载和整理收藏，而是一个边动手边动脑的过程，▫你要带着问题去查找文献，并通过文献的不断增加和对前人各种相关研究成果的深入思考，逐步理出一个头绪，使自己的研究命题经过与前人研究成果的比对和碰撞变得更加突出、明晰和结构化。5.2探索性研究及适用研究方法▫邹承鲁院士关于读文献的经验（1）由点到面。（2）由杂到精。（3）好记性不如烂笔头。（4）对于下载的文献，要以其内容按专题杂志、时间先后建立专门分类。（5）天天学习。（6）注意文章的参考价值，多数文章看摘要，少数文章看全文。5.2探索性研究及适用研究方法▫文献综述是文献研究的成果。文献综述不是把看过的文献作个罗列了事，而是要完成以下三项工作：一是通过文献研究客观地分析前人在本研究领域已有的研究成果，指出其贡献和不足。二是证明自己要研究的课题或问题尚未得到解答，也就是确定你的研究的贡献在哪里。三是通过文献研究借鉴他人的方法和已有观点建立论文的分析框架。5.2探索性研究及适用研究方法•5.2.2专家和管理者访谈▫所谓专家，即对特定研究领域的问题具有丰富知识和经验的人。专家访谈有助于将研究问题系统化且澄清概念，但不是研究结果最终之证据。5.2探索性研究及适用研究方法▫所谓管理者，即企业或组织中有管理者职位或地位的人。研究管理学，结识尽可能多的管理者是必不可少的。探索性研究主要采用深度访谈的形式。研究者通过深入细致的访谈，获得丰富生动的定性资料，并通过主观的、洞察性的分析，从中归纳和概括出某种结论。5.2探索性研究及适用研究方法•5.2.3实地研究▫研究者深入到研究对象的现实背景中，主要以参与观察和无结构访谈的方式收集资料而进行的研究，就是实地研究，又称现场研究。▫实地研究作为一种开放性的定性研究方法，适合于对新问题进行探索。5.2探索性研究及适用研究方法▫实地研究所得结果不要求对研究对象总体的一般特征做出解释，而将关注点放在以下三方面：（1）揭示具体研究对象的特殊性；（2）深入探讨研究对象的背景、内部情况；（3）探讨研究对象所属的某一类型的特征。5.2探索性研究及适用研究方法▫实地研究所用的主要方法有观察法和访谈法等。▫1.观察法所谓观察法，是指带着明确的目的，用自己的感官和辅助工具去直接地、有针对性地了解正在发生、发展和变化着的现象。按照研究者对研究对象的影响和参与程度，观察法可以分为非参与观察和参与观察。5.2探索性研究及适用研究方法所谓非参与观察，是观察者处在被观察的群体或现象之外，完全不参与其活动，尽可能地不对群体或环境产生影响。非参与观察可以说是纯粹的观察，不与被观察者产生交流，甚至是暗中观察。这种观察有时可以提高信息的客观性非参与观察法得到的主要是感性的信息和资料5.2探索性研究及适用研究方法参与观察法是指研究者深入到所研究对象的工作背景中，在实际参与研究对象日常社会生活的过程中进行观察的一种方法。在管理学研究中，研究的场所往往在企业或其他机构，因此，研究者通常以公开的“观察者”身份出现。5.2探索性研究及适用研究方法参与观察者往往要经历一个“先融进去，再跳出来”的过程，需要注意的是：第一，尽快成为被观察者中的一员。第二，对所观察事物的社会背景要有一定了解。第三，要具有高度的注意力、忍耐力和认真吃苦的精神。第四，观察中要保持客观的、实事求是的态度，不带偏见。第五，分清表象、实质和事物的特殊性，不要被假象和偶然迷惑。第六，总结观察结果和推论时尽量剔除自己的价值判断和主观性。5.2探索性研究及适用研究方法▫2.访谈法访谈法包括结构访谈和非结构访谈。结构访谈要求在访谈过程、访谈内容、访谈方式等方面都尽可能统一，做到标准化、模版化。如果不依据事先设计的问卷和固定的程序，而是只有一个访谈的主题或范围，访谈员与受访者围绕这个主题或范围进行比较自由的交谈，称为非结构访谈，又称为深度访谈或者自由访谈。5.2探索性研究及适用研究方法与结构化的访谈或问卷调查相比，深度访谈作为一种充分的开放性互动，可以避免研究者本人的先入之见，而且通过观察被访者的反应，就交谈过程进行灵活的调整，有助于将交流深入下去，从而揭示对某一问题的潜在动机、信念、态度和情感。与焦点小组访谈相比，深度访谈的优点是受访者之间的观点不会互相“感染”。访谈法是极其常用的一种调研方法，研究者的访谈技能对调研的成败至关重要。5.2探索性研究及适用研究方法对研究者的访谈技能：首先要明确访谈的目的和内容。访谈的目的自然是收集研究者想了解的信息。无论访谈是为了做研究计划，还是为了设计问卷，或是为了验证观点，都需要明确访谈的最核心目的，这样才能保证从受访者那里收集到与课题相关的关键信息。5.2探索性研究及适用研究方法其次要与受访者建立良好的关系。一个好的研究者必须以谦虚和平等的态度对待受访者，必须善于与相关人员建立良好的关系，获得受访者的信任，这是达到访谈目的的必要条件。最后是设计好访谈流程。完整的访谈流程从事前准备到最终结束有五个阶段，分别是访谈前准备、实施访谈、整