过程审核检查表

要求检查内容A产品诞生过程1.产品开发（设计）1.1策划1.1.1是否已具有顾客对产品的要求？要求：必须了解顾客对开发的产品的所有要求，并落实到开发中。需考虑要点：图纸、标准、规范、设计任务书；物流运输方案；技术供货条件；检验规范；质量协议、目标协议；重要产品/过程特性；零件清单和进度表；法律/法规；用后处置计划、环保要求；重要信息传至供应商1.1.1在产品开发设计中，是否体现了顾客对产品的所有要求？1.1.2是否具有产品开发计划，并且遵守了给定的目标？要求：产品开发计划是项目计划的组成部分，并与过程开发计划相互关联。必须明确规定至批量投产前的所有活动，包括与分供方有关的活动。根据要求制定目标，并在规定的项目阶段遵守完成。考虑要点：顾客要求，成本，进度表；策划认可/采购认可、停止更改；样件/试生产、开始批量生产；能力研究；目标确定与监控；定期向企业管理层汇报；同步工程小组；必要时考虑分供方的开发计划1.1.2是否有产品开发计划？是否按进度要求完成？是否根据顾客要求制定了目标并遵守？1.1.3是否策划了实现产品开发的资源？要求：应在报价阶段就已经调查并考虑了所需的资源。在定点后，这些数据必须精确化。在要求变更的情况下，必要时重新进行能力研究。必须策划并配备必要的资源。需考虑要点：顾客要求；合格人员；缺勤时间；单件全过程生产时间；房屋；场地（用于试制及开发样件的制造）工装、模具、设施；试验/检验/实验设施；CAD/CAM/CAE1.1.3产品开发中，是否具有合格的人员？厂房是否进行了策划？工装、模具、实验检验设施是否进行了策划？1.1.4是否了解并考虑了对产品的要求？要求：应通过跨部门合作/行业水准比较来了解产品的要求，可应用如：QFD/DOE等方法。必须同时考虑以往的经验与对未来的期望。对产品的要求必须与市场要求和顾客期望相适应，产品必须具有竞争力。需考虑要点：顾客要求；企业目标；同步工程SE；坚固的设计/可靠的过程；定期的顾客/供方会谈；重要特性、法规要求；功能尺寸；安装尺寸；材料1.1.4是否与同行业产品进行了比较？根据市场要求对产品规定了哪些要求？如重要特性、功能尺寸、安装尺寸，所有材料等1.1.5是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？要求：应通过跨部门的合作来检查已知要求的可行性，顾客要求在此具有重要意义。需考虑要点：设计；质量；过程设施、能力；特殊特性；企业目标；规定、标准、法律；环保；期限/时间规定（考虑到顾客/分供方的时间表）1.1.5是否有产品开发可行性报告？1.1.6是否已策划/已具备了项目开展所需的人员和技术？要求：应在项目开始前了解对人员素质与资源的要求，并在项目计划中说明。需考虑要点：项目经理、项目策划小组/职责（包括分供方）；合格的人员（包括外语知识）；信息交流可能性（数据远程传送）；策划期间与顾客间的信息交流（定期会面、会议）；工装、模具/设施；试验/检验/实验设施；CAD/CAM/CAE1.1.6是否有项目开发成员名单及对其素质的要求？工装、模具、实验检验设施是否具备？1.1.7是否分供方也进行了相应的策划活动并能为此提供证据？项目管理也包括外购件和外协。为此，供应商及其分供方的活动应相互协调一致。供应商项目管理必须考虑到供方的任务。必须明确规定各自的责任。在项目开始前，供应商应对分供方的项目开发的能力进行了评价。项目开始时，供应商应确信，分供方的策划活动已得以全面进行。项目进行期间要定期检查策划的实际实施情况。需考虑要点：审核报告；访问记录；分供方的证明文件、认可证明、项目报告；重要特性，法律要求；协商会谈，专题工作小组、同步工程小组的记录；供应商在对供方处进行项目节点检查及其检查报告1.1.7是否对分供方的项目开发能力进行了评价，如评价报告，证明文件等？项目开发期间，是否对分供方策划活动进行定期检查并有检查报告？1.2落实过程审核检查表检查记录要求检查内容过程审核检查表检查记录1.2.1是否制定了设计FMEA并且确定了改进措施？要求：应通过跨部门合作以及与顾客和分供方的合作，明确产品风险，并用适宜的措施不断地降低产品风险。对于复杂零部件或一个完整的功能模块，应运用系统FMEA。要应用其他类似的分析技术，可与顾客协商。需考虑要点：顾客要求/设计任务书；功能、安全性、可靠性、易于维修、重要的特性；环保要求；各有关部门的参与；试验结果；通过过程FMEA确定的产品特定的措施。1.2.1是否制定了设计FMEA,对产品失效模式分析的是否全面，是否采取了相应的改进措施？1.2.2设计FMEA是否在项目进展中不断更新？是否落实了已确定的措施？要求：应由项目负责人对产品和过程的更改进行评价。与FMEA小组商讨后，必要时应进行重新分析。措施落实后，应及时更新（设计评审）需考虑要点：顾客要求；重要参数/重要特性、法规要求；功能、装配尺寸；材料；环保要求；运输（内部/外部）；通过过程FMEA确定的产品特定的措施。1.2.2设计FMEA是否能看出在项目进展中不断的更新？1.2.3是否制定了控制计划？要求：控制计划应包括总成、分总成、零件、材料及其样件阶段和试生产阶段的生产过程。控制计划是一个动态文件，必须为新产品制定控制计划并在对产品做更改时进行补充更新。一般说来，在下列阶段应制定控制计划：样件阶段--描述样件制造期间应进行的尺寸、材料和性能检验。试生产阶段/过程开发的接口--描述样件制造后批量生产前应进行的尺寸、材料和性能检验。控制计划必须说明以下内容：确定、标识出关键特性；制定检验流程计划；配置设备和装置；及时地预先配备测量技术；在产品落实过程中的不同阶段进行有针对性的检验；明确验收标准；外购件的认可活动1.2.3是否制定了控制计划？控制计划包括的内容是否齐全？1.2.4是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？要求：对每个零件、总成和外购件都必须进行认可/合格验证。需考虑要点：产品试验（例如：装车实验、功能实验。寿命实验、环境模拟实验）；样件状态；小批量试生产样件；试制时的制造设备和检验装置/检验工具；分供方提供的总成的认可状态/试验状态1.2.4对采购的产品是否进行了进货检验？对样件是否进行了检验认可？对设备能力是否进行了认可？1.2.5是否已具备所要求的开发能力和资源？要求：应在报价核算和初始的策划方案中反映必需的能力和资源。这些能力和资源必须已经具备或者已按确定的日期进度安排并准备就绪。其所需要的资源必须已按项目调整准备好。需考虑要点：顾客要求；合格的人员；缺勤时间；单件全过程生产时间；房屋、场地；试制；样件制造；工装；模具/设备；试验/检验/实验设备；对外委的策划（期1.2.5根据产品开发进度，所需的的开发能力和资源是否已经具备？1.2.6是否对分供方的相应活动进行了检查并且能对此提供证据？供应商应定期审核验证分供方项目落实的进展情况。在适当的项目节点，采用合适的检查表来确保能跟踪供方的项目管理，以便能尽早发现偏差和采取适宜的针对性措施。需考虑要点：审核报告；访问记录；分供方的证明文件、认可证明、项目报告；重要特性，法律要求；协商会谈、专题工作小组、同步工程小组的记录；供应商在供方处进行的项目节点检查及其检查报告1.2.6对分供方采取的活动是否对其进行了检查？是否有检查记录？2.过程开发2.1策划2.1.1是否已具有了对产品的要求？要求：必须了解对所生产产品的所有要求，并体现在策划工作中。需考虑要点：顾客要求；法规、标准、规定；物流运输方案；技术供货条件；质量协议/目标协议；重要特性；材料；回收处理、环境保护；必须将有关的要求传达到分供方。2.1.1在产品过程开发策划中，是否体现了对产品的所有要求？要求检查内容过程审核检查表检查记录2.1.2是否已制定了过程开发计划，并遵守了给定的目标？要求：过程开发计划是项目计划的一部分，并与产品开发计划相互关联。要明确规定直至批量投产前的所有活动。根据要求制定目标，并在规定的项目阶段遵守完成。需考虑要点：顾客要求；成本；进度表：规划认可/采购认可、样件/试生产、开始批量生产；能力研究；生产/检验设备、软件、包装的准备；对更改的保证方案（开始批量生产时问题等）；物流/供货方案；目标确定与监控；定期向企业层汇报；必要时考虑分供方的开发计划。2.1.2是否有过程开发计划？是否按进度要求完成？是否根据顾客要求制定了目标并遵守？2.1.3是否已策划了批量生产所需的能力和资源？要求：应在报价阶段就已经调查并考虑所需的能力。在正式委托后，这些数据应精确化。在要求变更时，必要时，应重新进行能力研究。应策划并配齐必备的资源。需考虑要点：顾客要求；可采用的原材料/外购件；合格的人员；缺勤时间/停机时间；单件全过程生产时间/单台设备产量；房屋、场地；设备、工装、模具、生产/检验设备、辅助工具、实验室设备；运输工具、周转箱、仓库；CAM/CAQ2.1.3批量生产所需的原材料、合格人员、设备、工装、检验设备、运输工具是否进行了策划？2.1.4是否已了解并考虑了对过程的要求？要求：应通过跨部门合作来了解对生产过程的要求，可应用例如QFD/DOE等方法。必须同时考虑以往的经验与对未来的期望。需考虑要点：顾客要求；法规要求；能力证明；设备、工具及检具的适用性；生产工位和检验工位布置；搬运、包装、标识、贮存2.1.4项目小组是否了解产品生产过程所需的要求？如产品的包装要求、标识、贮存、搬运要求、以及设备、量检具的适用情况？2.1.5是否已策划/已具备了项目开展所需的人员和技术？要求：应在项目开始前调查对人员素质与必备资源的要求，并在项目计划中予以规定。需考虑要点：项目主管，项目策划小组/职责；合格的人员；设备、工装、模具、生产/检验工具。辅助工具、实验室设备；信息交流的可能性；策划期间与顾客的信息交流（定期会面、会议）；CAE/CAM2.1.5在项目策划中，是否规定了所需人员和技术必备的要求？2.1.6是否已制定了过程FMEA并且确定了改进措施？要求：应通过跨部门合作以及与顾客和分供方的合作明确产品风险，并采用适宜的措施不断的降低产品风险。对于复杂零部件或一个完整的功能模块，应运用系统FMEA。需考虑要点：各生产工序，也包括分供方的；顾客要求、功能；重要参数/重要特性；可追溯性、环保要求；运输；各有关部门的参与；由设计FMEA得出的针对生产过程2.1.6是否制定了过程FMEA？对失效原因分析的是否全面，是否制定了相应的改进措施？2.1.7是否分供方也进行了相应的策划活动并能为此提供证据？同1.1.71.1.7是否对分供方的项目开发能力进行了评价，如评价报告，证明文件等？项目开发期间，是否对分供方策划活动进行定期检查并有检查报告？2.2落实2.2.1当在项目过程发生更改时，是否及时更新了过程FMEA？已制定的措施是否已落实？项目负责人应对产品和过程的更改进行评价。与FMEA小组商讨后，必要时应进行重新分析。应及时更新措施的实施。需考虑要点：顾客要求；各生产工序，也包括分供方的；重要参数/重要特性、法律要求；装车尺寸；材料；可追溯性、环保要求；运输；由设计FMEA得出的针对生产过程特定的措施。2.2.1当过程发生更改时，过程FMEA是否及时更新？已制定的措施是否已落实？2.2.2是否制定了控制计划？同1.2.32.2.2是否制定了控制计划？控制计划包含的内容是否齐全？2.2.3是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？同1.2.42.2.3是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？2.2.4是否为取得批量生产认可而进行了在批量生产条件下的试生产？要求：应进行试生产，以便及时对所有的生产要素和影响进行评估，并在必要时加以纠正。应当避免在批量生产中出现生产瓶颈和发生质量损失。需考虑要点：顾客要求；确定最小生产数量；过程能力研究、检具能力研究；生产设备和工装的批量生产成熟性；首批样品检验；搬运、包装、标识、贮存；人员素质；作业指导书、检验指导书；生产工位布置/检验工位布置；对供方试生产的验收。2.2.4是否进行了试生产，并确定了最小生产数量？是否对过程能力、检具进行研究？要求检查内容过程审核检查表检