中关村国家自主创新示范区建设国家科技金融创新中心的

关于中关村国家自主创新示范区建设国家科技金融创新中心的意见科技金融是促进科技创新和高技术产业发展的金融资源综合配置与创新服务，是实现科技与金融更加紧密结合的一系列体制机制安排。科技金融创新包括金融制度、业务、组织、市场创新，是国家技术创新体系和金融创新系统的重要组成部分。为落实国务院批复的《中关村国家自主创新示范区发展规划纲要(2011-2020年)》，进一步强化金融对建设具有全球影响力科技－1－创新中心的支撑作用，加快建设国家科技金融创新中心，现提出以下意见。一、充分认识建设国家科技金融创新中心的重要意义(一)建设国家科技金融创新中心是提升自主创新能力、建设创新型国家的战略需要。当前，全球创新竞争日益激烈，我国正处于加快转变经济发展方式的关键时期。引导金融资源向科技领域配置、促进科技与金融结合发展，是激发创新活力、增强创新动力的根本要求，是加快科技成果转化的重要举措，是深化科技体制和金融体制改革的必然选择，是建设创新型国家的战略需要。加快建设国家科技金融创新中心，对于转变经济发展方式、培育发展战略性新兴产业、增强可持续发展能力具有重要的现实意义。(二)中关村国家自主创新示范区建设国家科技金融创新中心有利于充分发挥中关村创新资源密集、科技金融领先的优势，有利于更好地发挥中关村示范带动作用。中关村国家自主创新示范区(以下简称中关村)集聚了大量高端创新要素和支持科技创新的金融资源，是我国最具特色和活力的科技创新中心，肩负着引领全国走创新发展道路的重任。中关村具有全国领先的科技金融发展基础，集聚了大量的创新型金融机构，是我国创业投资最活跃的区域。加快推进中关村建设国家科技金融创新中心，有利于充分发挥中关村科技与金融结合发展的丰富经验，有利于示范引领和辐射带动全国科技金融创新体系的形成，为抢占全球科技创新－2－和高技术产业发展新的战略制高点提供强有力的支撑。二、建设国家科技金融创新中心的指导思想、原则与目标(三)指导思想。深入贯彻落实科学发展观，坚持金融服务实体经济的本质要求，深刻把握科技创新与金融创新的互动发展规律，以把中关村建设成为具有全球影响力的科技创新中心和创新型国家的重要引擎为目标，以解放思想、深化改革为动力，以科技金融创新为核心，以科技金融政策为激励，以科技与资本对接平台为保障，加强科技金融组织体系、市场体系、产品体系、服务体系的系统创新，建立覆盖科技创新与高技术产业发展全过程的科技金融体系，发挥中关村科技金融的辐射带动和引领作用，促进重大科技成果转化和产业化，支持科技企业成长壮大，培育发展战略性新兴产业，使中关村成为国家科技金融创新中心，促进我国科技创新实力整体提升。(四)基本原则。坚持政策引领，服务国家战略，强化部市联动工作机制；坚持市场导向，创新体制机制，强化市场配置金融资源的基础性作用；坚持需求带动，加强资源整合，强化金融服务的系统创新；坚持先行先试，深化改革开放，加快创新政策的试点步伐；坚持产融结合，促进良性互动，实现科技产业与金融产业的共赢发展。(五)发展目标。到2020年，实现科技创新和金融创新紧密结合，把中关村建设成为与具有全球影响力的科技创新中心地位相适应的国家科技金融创新中心。－3－科技金融发展环境显著改善。建设完善的社会信用体系，实现一批重大政策创新，培育支持创新创业的科技金融文化，形成符合创新发展需要的科技金融发展环境。资源聚集规模效应显著增强。科技金融资本大量汇聚，天使投资、创业投资得到充分发展，聚集一批专业服务于战略性新兴产业的新兴金融机构，发展一批功能齐备、服务高效的科技金融中介组织，基本形成协同合作的科技金融组织体系。科技与金融对接机制显著优化。信用激励、风险补偿、投保贷联动、政银企多方合作、市场选择聚焦重点和分阶段连续支持的创新服务机制进一步健全，形成政府资金与社会资金、直接融资与间接融资、金融资本与产业资本有机结合的科技金融服务体系。资本市场服务效能显著提升。积极推进多层次资本市场建设，上市公司数量不断扩大，形成科技信贷、创业投资、多层次资本市场与科技保险等相结合的高效融资服务体系，基本确立适应科技创新的多元化、多层次、多功能的科技金融市场体系。辐射带动功能作用显著发挥。科技金融活动高度活跃，国内外科技创新项目大量汇集，成为全球科技创新资源与创新资本高效对接的重要枢纽，建成国家科技金融功能区，形成一批具有全球影响力的科技金融服务品牌。三、完善科技企业信用体系，建设信用首善之区(六)建设科技企业信用信息数据库。整合工商、税务、海关－4－等部门的基础信息，建立科技企业信用信息数据库。强化信用信息的采集与更新机制，建立和完善科技企业信用信息归集和共享机制，进一步促进科技企业信用信息的集成、使用和共享，推动统一、完备、全覆盖和一体化的征信平台建设。(七)加强信用制度建设和体制机制创新。充分发挥信用自律组织作用，建立完善企业信用评价体系。鼓励信用中介机构增强自身的公信力，提升服务质量，推广信用产品，发挥信用担保、信用评级、信用增进在企业投融资过程中的功能。鼓励企业开展内部信用管理，加强企业信用自律。加强政策引导和信用监督，综合运用法律、经济、舆论监督等手段，完善信用激励机制。发挥中关村作为信用首善之区在全国的示范作用，实现以信用促融资、以融资促发展。四、完善知识产权投融资体系，促进科技成果市场转化(八)创新知识产权投融资方式。不断拓展专利权、商标权和著作权等各类知识产权的投融资服务。完善中关村知识产权质押贷款的培育引导机制、信用激励机制、风险补偿机制、组合融资机制和风险分担机制，扩大知识产权质押贷款业务规模。在符合现行规定的条件下，鼓励银行、保险等金融机构设立知识产权融资服务专营机构。鼓励发展知识产权融资集合资金信托计划等直接融资产品。鼓励发展知识产权投资和经营公司。支持保险机构开发与知识产权相关的保险业务。引导创业投资、担保、银行、保险等机构为知识产权的孵化、经营、转让、许可等提供组合式－5－的创新金融服务。(九)深化建设知识产权与技术交易市场。培育知识产权质押物流转市场体系，丰富知识产权质押贷款质权处置途径。支持中国技术交易所发展成为具有国际影响力的技术交易市场。加强对技术交易市场的规范引导，完善筛选评价、信息披露、交易撮合等交易机制。研究建立知识产权集中托管平台。(十)完善知识产权投融资配套服务。研究建立统一的知识产权质押登记制度，健全知识产权价值评估体系，探索建立全国统一的知识产权评估信息服务网络。加强科技成果信息数据库建设，完善推广应用机制。大力发展知识产权代理、信息服务、价值评估、融资保证、技术评价等专业服务业，引导鼓励知识产权中介服务机构集聚发展。引导知识产权中介服务机构与创业投资、金融机构等开展战略合作，组建知识产权投融资服务联盟。五、完善创业投资体系，促进科技创新创业(十一)大力培育天使投资人。研究出台支持天使投资发展的政策，培育天使投资者队伍，引导鼓励境内外个人开展天使投资业务。建立创新创业项目库，引导鼓励为天使投资服务的中介组织体系发展。鼓励建设促进天使投资发展的聚集区和平台，加大宣传力度，营造有利于天使投资发展的氛围。(十二)大力支持创业投资集聚发展。建立和完善以政府资金为引导、社会资金为主体的创业资本筹集机制和市场化的创业资－6－本运作机制。发挥国家相关部委和北京市设立的创业投资引导资金的杠杆和引导作用，采取阶段参股、跟进投资、风险补偿等多种方式，鼓励创业投资企业投向战略性新兴产业领域的初创期科技企业。不断完善支持创业投资发展的政策环境。完善创业投资退出机制。(十三)积极创新科技企业孵化模式。鼓励和引导创业投资机构与科技孵化器、大学科技园等创业孵化平台开展深入合作，强化创业孵化平台对在孵项目的金融服务与创业指导功能。鼓励战略性新兴产业的平台型公司和行业龙头企业利用“创投+孵化”模式，为初创期科技企业提供资金、平台与业务相结合的组合支持。鼓励民间资本参与设立科技企业孵化器，并在资金、土地、人才引进等方面给予政策支持，降低其运营成本。六、完善多层次资本市场，支持科技企业做强做大(十四)积极参与建设统一监管下的全国场外股权交易市场。总结中关村代办股份报价转让试点经验，完善制度，扩大规模，稳健运行，进一步发挥资本市场作用，拓宽科技企业直接融资渠道，扩大直接融资规模。积极参与建设统一监管下的全国场外股权交易市场。(十五)支持符合条件的优秀科技企业发行上市。建立由政府部门、证券交易所、证券公司和中介服务机构联合参与的科技企业上市联动机制，形成“培育一批、改制一批、辅导一批、送审一批、上市一批”的科技企业上市促进工作体系。完善企业改制－7－上市服务机制，支持符合条件的企业在境内外资本市场上市，不断做强做大“中关村板块”。完善资本市场转板制度，建立有机联系的多层次资本市场体系。(十六)支持科技企业利用资本市场进行兼并重组。完善企业并购重组公共服务体系，引导上市公司加强市值管理，提供信息、政策协调、中介服务、人才支持等公共服务。支持科技企业借助并购贷款、并购基金等多种并购融资工具开展兼并收购。(十七)不断完善中小科技企业债务融资市场。积极支持科技型中小企业发行集合融资工具、企业债券、公司债、短期融资券、中期票据及其它新型债务融资工具，对科技型中小企业发行债务融资工具开辟绿色通道，简化审批手续，完善信用增进服务。大力培育银行间债券市场合格投资者，为科技型中小企业直接融资创造条件。(十八)推动股权投资基金发展。积极支持在中关村设立和发展股权投资基金，建立从注册登记、办公场所、人才激励到项目对接的一条龙服务体系，引导股权投资基金投资于战略性新兴产业和重点企业。积极推进中关村股权投资企业的备案工作，促进股权投资企业规范运行和健康发展。(十九)完善非上市科技企业股权交易市场。依托北京金融资产交易所等各类产权交易机构，完善非上市科技公司股份转让途径。完善未上市股份公司股权集中托管、转让、市场监管等配套制度。－8－(二十)开展战略性新兴产业孵化器信托投资基金试点。搭建专业机构管理的金融平台，募集社会资金，投资发展长期持有型的科技物业。引入科技物业专业运营商，发展产业孵化等服务业务，打造优质创新环境，实现科技物业建设模式创新与金融创新的有效结合。七、创新金融产品和服务，强化科技信贷支持(二十一)完善科技信贷机构体系。鼓励银行进一步加大对科技企业的金融服务，在中关村建立为科技企业服务的科技金融事业部、特色支行等机构，增强对科技企业的服务功能。实施单独的考核和奖励政策，完善授信尽职免责机制，简化贷款审批流程，提高审批效率。深化小额贷款公司试点工作，鼓励以科技企业贷款为主要业务的小额贷款服务机构在中关村设立和发展，支持其在中关村范围内开展业务。(二十二)大力开展符合科技企业特点的金融产品和服务方式创新。完善政银企合作机制，开展以企业信用为基础的金融产品和服务方式创新，深化开展信用贷款、知识产权质押贷款、信用保险和贸易融资、股权质押贷款、产业链融资等各类科技信贷创新试点。完善投保贷一体化机制，加强创业投资机构与银行、保险、担保、小额贷款机构的对接与合作，创新组合金融服务模式。(二十三)实施科技企业金融服务差异化管理。进一步完善科技企业信贷政策导向效果评估制度，督促银行提高对科技企业的－9－信贷支持力度。对金融机构科技金融业务进行单独评价，作为政府部门补贴、补偿等优惠和奖励政策的参考依据，引导金融机构不断提高信贷政策执行力。对于风险成本计量到位、资本与拨备充足、科技型中小企业金融服务良好的商业银行，经银行监管部门认定，对激励约束、贷款审批、不良贷款容忍度、拨备和核销等方面的相关监管指标可做差异化考核。银行等金融机构开展小型、微型科技企业金融服务，符合相关条件的，按规定享受现行有关财税政策。(二十四)完善信用担保支持体系。鼓励企业和其他市场主体在中关村依法设立信用担保机构、再担保机构，为科技企业提供以融资担保为主的信用担保。积极落实国家对融资性担保机构的各项财政政策和税收优惠政策。鼓励担保机构加入再担保体系。鼓励担保机构对战略性新兴产业领域的科技企业扩大担保规模，完善现行中关村信用担保机构风险准备金