监理概论7.国外工程项目管理相关情况介绍

1监理工程师执业考试《建设工程监理基本理论与相关法规》7．国外工程项目管理相关情况介绍【考试大纲】了解：Partnering模式；ProjectControlling模式。熟悉：建设项目管理的类型；咨询工程师的素质要求；工程咨询公司的服务对象和内容；CM模式；EPC模式。7.1重点难点分析7.1.1建设项目管理的类型（熟悉）建设项目管理，亦称工程项目管理，是指以现代建设项目管理理论为指导的建设项目管理活动。美国项目管理学会(PMI)把项目管理的知识领域归纳为九个方面，即项目整体(或集成)管理、项目范围管理、项目进度(或时间)管理、项目费用管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理和项目采购管理(含合同管理)。7.1.1.1建设项目管理的发展过程1.传统的建设工程组织管理模式第二次世界大战以前，在工程建设领域占绝对主导地位的是传统的建设工程组织管理模式，即设计一招标一建造模式(Design—Bid--Build)。采用这种模式时，业主与建筑师或工程师(房屋建筑工程适用建筑师，其他土木工程适用工程师)签订专业服务合同。建筑师或工程师不仅负责提供设计文件，而且负责组织施工招标工作来选择总包商，还要在施工阶段对施工单位的施工活动进行监督并对工程结算报告进行审核和签署。2.专业化的建设项目管理模式第二次世界大战以后，世界上大多数国家的建设规模和发展速度都达到了历史上的最高水平，出现了一大批大型和特大型建设工程，其技术和管理的难度大幅度提高，对工程建设管理者水平和能力的要求亦相应提高。在这样的背景下，一种不承担建设工程的具体设计任务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应运而生了，并且迅速发展壮大，成为工程建设领域一个新的专业化方向。建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化发展史上具有里程碑意义。（1）阶段Ⅰ：施工阶段服务建设项目管理专业化发展的初期仅局限在施工阶段，即由建筑师或工程师为业主提供设计服务,而由建设项目管理公司为业主提供施工招标服务以及施工阶段的监督和管理服务。应用这种方式虽然能在施工阶段发现设计的一些错误或缺陷，但是有时对投资和进度造成的损失已无法挽回，因而对设计的控制和建设工程总目标的控制的效果不甚理想。（2）阶段Ⅱ：实施阶段全过程服务建设项目管理的服务范围又逐渐扩大到建设工程实施的全过程，加强了对设计的控制，充分体现了早期控制的思想，取得了更好的控制效果。（3）阶段Ⅲ：工程建设的全过程服务建设项目管理的进一步发展是将服务范围扩大到工程建设的全过程，即既包括实施阶段又包括决策阶段，最大限度地发挥了全过程控制和早期控制的作用。3．传统的建设工程组织管理模式与专业化的建设项目管理模式比较需要说明的是，虽然专业化的建设项目管理公司得到了迅速发展，其占建筑咨询服务市场的比例日益扩大，但至今并未完全取代传统模式中的建筑师或工程师。当前，无论是在各国的国内建设工程中，还是在国际工程中，传统的建设工程组织管理模式仍然得到了广泛的应用。2没有任何资料表明，专业化的建设项目管理与传统模式究竟哪一种方式占主导地位。这一方面是因为传统模式中建筑师或工程师在设计方面的作用和优势是专业化建设项目管理人员所无法取代的，另一方面则是因为传统模式中的建筑师或工程师也在不断地提高他们在投资控制、进度控制和合同管理方面的水平和能力，实际上也是以现代建设项目管理理论为指导为业主提供更全面、效果更好的服务。在一个确定的建设工程上，究竟是采用专业化的建设项目管理还是传统模式，完全取决于业主的选择。7.1.1.2建设项目管理的类型建设项目管理的类型可从不同的角度划分，如表7.1所示。表7.1建设项目管理分类表序号角度类型备注1管理主体业主方的项目管理在大多数情况下，业主没有能力自己实施建设项目管理，需要委托专业化的建设项目管理公司为其服务设计方的项目管理施工方的项目管理施工单位的项目管理所涉及的问题要很杂，对项目管理人员的要求亦很高，因而是建设项目管理理论研究和实践的重要方面材料设备供应方的项目管理2服务对象为业主服务的项目管理为业主服务的项目管理最为普遍，所涉及的问题最多也最复杂，需要系统运用建设项目管理的基本理论为设计单位服务的项目管理为设计单位服务的项目管理主要是为设计总包单位服务，这种情况很少见为施工单位服务的项目管理为施工单位服务的项目管理，应用虽然较为普遍，但服务范围却较为狭窄，主要是在合同争议和索赔方面3服务阶段施工阶段的项目管理实施阶段全过程的项目管理实施阶段全过程的项目管理和工程建设全过程的项目管理则更能体现建设项目管理基本理论的指导作用，对建设工程目标控制的效果亦更为突出建设全过程的项目管理7.1.2工程咨询7.1.2.1工程咨询概述（了解）1．工程咨询的概念所谓工程咨询，是指适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务。2．工程咨询的作用工程咨询是智力服务，是知识的转让，可有针对性的向客户提供可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，亦可实际参与工程实施过程的管理。工程咨询的作用：①为决策者提供科学合理的建议：②保证工程的顺利实施：③为客户提供信息和先进技术；④发挥准仲裁人的作用；⑤促进国际间工程领域的交流和合作。3．工程咨询的发展趋势(1)与工程承包相互渗透、相互融合具体表现主要是以下两种情况：一是工程咨询公司与工程承包公司相结合，组成大的集团企业或采用临时联合方式，承接交钥匙工程(或项目总承包工程)；二是工程咨询公司与国际大财团或金融机构紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询业务。(2)向全过程服务和全方位服务方向发展全过程服务分为实施阶段全过程服务和工程建设全过程服务两种情况。全方位服务，除了对建设项目三大目标的控制外，还可能包括决策支持、项目策划、项目融资或筹资、项目规划和设计、重要工程设备和材料的国际采购等。(3)带动出口以工程咨询为纽带，带动本国工程设备、材料和劳务的出口。这种情况通常实在全过程服务和全方位服务条件下发生。出于对工程咨询公司的信任，在不损害业主利益的前提下，业主会乐意接受该工程咨询公司3所推荐的其所在国的工程设备、材料和劳务。7.1.2.2咨询工程师（熟悉）1．咨询工程师的概念咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(如经济、管理)人员的统称。咨询工程师一词在很多场合也用于指工程咨询公司。2．咨询工程师的素质工程咨询是科学性、综合性、系统性、实践性均很强的职业，他应具备如下素质。(1)知识面宽除了掌握建设工程的专业技术知识之外，咨询工程师还应熟悉与工程建设有关的经济、管理、金融和法律等方面的知识，对工程建设的管理过程有深入的了解，并熟悉项目融资、设备采购、招标咨询的具体运作和有关规定。(2)精通业务这首先意味着要具有实际动手能力，其次要具有丰富的工程实践经验，此外，应具备一定的计算机应用和外语水平和能力。(3)协调、管理能力强在很多情况下，咨询时不仅要是技术方面的专家，而且要成为组织、管理方面的专家。(4)责任心强咨询工程师的责任心首先表现在职业责任感和敬业精神，同时还负有社会责任。工程咨询业务往往由多个咨询工程师协同完成，每个咨询工程师独立完成其中某一部分工作。每个咨询工程师都必须确保按时、按质地完成预定工作，并对自己的工作成果负责。(5)不断进取，勇于开拓咨询工程师必须及时更新知识，了解、熟悉乃至掌握与工程咨询相关领域的新进展；同时，要勇于开拓新的工程咨询领域，以适应客户的新需求，顺应工程咨询市场发展的趋势。3．咨询工程师的职业道德咨询工程师的职业道德规范或准则虽然不是法律，但是对咨询工程师的行为却具有相当大的约束力。许多国家的咨询工程行业协会都明确规定，一旦咨询工程师违背了职业道德规范或准则，就将终身不得再从事该职业。7.1.2.3工程咨询公司的服务对象和内容（熟悉）1.为业主服务为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府(此时不是以管理者身份出现)、企业和个人。工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务(包括实施阶段全过程和工程建设全过程)，也可以是阶段性服务。工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务。在全过程服务的条件下，咨询工程师不仅是作为业主的受雇人开展工作，而且也代行了业主的部分职责。阶段性服务又分为两种不同的情况：①是业主已经委托某工程咨询公司进行全过程服务，但同时又委托其他工程咨询公司对其中某一或某些阶段的工作成果进行审查、评价；②业主分别委托多个工程咨询公司完成不同阶段的工作，或将某一阶段工作分别委托多个工程咨询公司来完成。2.为承包商服务工程咨询公司为承包商服务主要有:①提供合同咨询和索赔服务；②提供技术咨询眼务（服务对象大多是技术实力不太强的中小承包商）；③提供工程设计服务。工程设计服务具体表现为：①工程咨询公司仅承担详细设计；②工程咨询公司承担全部或绝大部分设计工作，其前提是承包商以项目总承包或交钥匙方式承包工程，且承包商没有能力自己完成工程设计。3.为贷款方服务常见形式有两种：①对申请贷款的项目进行评估，主要是对该项目的可行性研究报告进行审查、复核和评估；②对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。4.联合承包工程大型工程咨询公司可能与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与项目总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成项目建设的全部任务。在少数情况下，工程咨询公司甚至可以作为总承包商，还可能参与BOT项目，甚至作为这类项目的发起人和策划公司。虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给工程咨询公司带来更多的利润，而且在有些项目上可以更好地发挥工程咨询公司在技术、信息、管理等方面的优势。47.1.3建设工程组织管理新型模式7.1.3.1CM模式（熟悉）1．CM模式的概念和产生背景所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位(或CM经理)参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并同时考虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投入使用。尤其要注意的是，不要将CM模式与快速路径法混为一谈。因为快速路径法只是改进了传统模式条件下建设工程的实施顺序，不仅可在CM模式中使用，也可在其他模式中使用。而CM莫始则是以使用CM单位为特征的建设工程组织管理模式，具有独特的合同关系和组织形式。2．CM模式的类型(1)代理型CM模式(CM／Agency)采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位签订咨询服务合同，CM合同价就是CM费，其表现形式可以是百分率(以今后陆续确定的工程费用总额为基数)或固定数额的费用。业主分别与多个施工单位签订所有的工程施工合同。代理型中的CM单位通常是由具有较丰富的施工经验的专业CM单位或咨询单位担任。(2)非代理型CM模式(CM／NonAgency)，采用非代理型CM模式时，业主一般不与施工单位签订工程施工合同，但也可能在某些情况下，对某些专业性很强的工程内容和工程专用材料、设备，业主与少数施工单位和材料、设备供应单位签订合同。业主与CM单位所签订的合同既包括CM服务的内容，也包括工程施工承包的内容；而CM单位则与施工单位和材料、设备供应单位签订合同。虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。另外，由于CM单位介入工程时间较早(一般在设计阶段介人)且不承担设计任务，所以CM单位并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报CM费，至于工程本身的费用则是今后CM单位与各分包商、供应商的合同价之和。也就是，CM合同价由以上两部分组成，在签订CM合同时，该合同价尚不是一个确定的具体数据，主要是确定计价原则和方式，本质上属于成本价酬金合同的一种