知识点-决策分析20130218

1项目目标:宏观目标;具体目标(效益目标;规模目标;功能目标;市场目标)决策过程:信息收集;方案设计;方案评价;方案抉择项目决策分类:企业投资项目决策;政府投资项目决策;金融机构贷款决策项目决策应遵循的原则:科学决策原则;民主决策原则;目标综合决策原则;风险责任原则;可持续发展原则投资体制改革内容:落实企业投资自主权;建立投资决策责任追究制度;发展多种融资方式;促进公平竞争;健全投资宏观调控体系;加快投资领域立法进程决策分析评价基本要求:落实科学发展观;资料数据准确;方法科学;定量定性结合定量为主;动态静态结合动态为主;多方案比较与优化(专家评分法;目标排序法)项目决策方法科学：经验判断法;数学分析法;试验法投资机会研究:-般机会研究;具体投资机会研究-般机会研究：地区机会研究;部门机会研究;资源开发机会研究机会研究重点:分析投资环境估算方法:参照类似项目数据粗略估算初研目的:项目是否有生命力,是否值得投入人力资金初研重点:宏观上论证建设必要性和可能性初研方法:估算指标法,分类估算法可研作用:投资决策依据;筹资申贷依据;初设依据可研要求:预见性;客观公正性;可靠性;科学性可研重点:项目建设可行性必要性估算方法:分项详细估算法可研内容:建设必要性(功能定位,国民经济和社会发展角度);市场分析;建设方案;投资估算;融资方案;财务分析;经济分析;经济影响分析;资源利用分析;土地利用及移民搬迁安置方案分析;社会评价或社会影响分析;敏感性分析及盈亏平衡分析;风险分析;结论与建议政府投资项目可研还包括:政府投资必要性;代建制方案;投资方式;补贴方式和数额;招标形式可研侧重点:1水利水电(经评以经济分析为主,财务分析为辅)2交通(经评同1)3农业(经评分项目层和经营层,项目层同1;经营层做财务分析)4文教卫生(经评以经济分析为主,方法有最小成本分析,经济费用效果分析)可研深度:1内容齐全数据准确2设备规格参数满足订货3技术财务方案有两个以上4技术数据满足初设5成本估算用分项详细估算法6融资方案满足信贷决策需要7未采纳理由8附相关主管部门意见项目申请报告:可研基础上论述外部性、公共性满足政府公共管理要求项目申请报告内容:1申请单位及项目概况2发展规划产业政策及行业准入分析3资源开发及综合利用分析4节能方案分析5建设用地征地拆迁及移民安置分析6环境和生态影响分析7经济影响分析8社会影响分析9结论与建议发展规划产业政策及行业准入分析:①发展规划分析②产业政策分析③行业准入分析④自主创新和采用先进技术分析资源开发及综合利用分析:①资源开发方案②资源利用方案③资源节约措施节能方案分析:①用能标准和节能规范②能耗状况和能耗指标分析③节能措施和节能效果分析建设用地征地拆迁及移民安置分析:①项目选址及用地方案②土地利用合理性分析③征地拆迁和移民安置规划方案环境和生态影响分析:①环境和生态现状②生态环境影响分析③生态环境保护措施④地质灾害影响分析⑤特殊环境影响经济影响分析:①经济费用效益或费用效果分析②行业影响分析③区域经济影响分析④宏观经济影响分析社会影响分析:①社会影响效果分析②环境适应性分析③社会风险及对策分析报送外商投资项目申请报告文件：企业注册证；投资意向书；银行融资意向书；环境影响评价；规划选址；用地预审；土地使用权出资项目评估侧重点:政府-经济及社会影响；银行-偿债能力；企业或投资者-盈利能力评估报告内容：申报单位及项目概况；发展规划产业政策行业准入评估；资源开发及综合利用评估；节能方案评估；建设用地征地拆迁移民安置评估；环境生态影响评估；经济影响评价；社会影响评估；主要风险及应对措施评估；主要结论和建议项目申请报告评估中单列:主要风险及应对措施评估咨询评估机构：有执业资格；有信誉；有实力评估机构选择：公开招标；邀请招标；征求意见书；两阶段招标；竞争性谈判；聘用专家2市场调查内容:市场需求调查(有效需求,潜在需求,需求增长速度);市场供应调查(供应现状;供应潜力;生产能力);消费者调查;竞争者调查(生产技术水平;经营特点规模;技术经济指标;市场占有率,市场集中度)市场调查程序:准备阶段;实施阶段(最重要环节);分析总结阶段市场调查类型:市场普查;重点调查;典型调查;抽样调查市场调查方法:文案调查法;实地调查法;问卷调查法;实验调查法市场预测解决问题:投资项目的方向;投资项目的产品方案;投资项目的生产规模市场预测内容:市场需求预测;产品出口和进口替代分析;价格预测市场预测程序:确定预测目标;收集分析资料;选择预测方法;预测;预测结果方法分析评价;修正预测结果;输出预测结果预测方法:定性预测(类推预测法;德尔菲法;类推预测法);定量预测(因果分析法[回归分析法;消费系数法;弹性系数法];延伸分析法[移动平均法;指数平均法;趋势外推法;季节波模型];其他法[投入产出法;系统动力模型;计量经济模型;马尔代夫链])bxay;2iiiiixyxybxxx2'2()()/(2)ibbiixXbtbSyyn22()11()ooyixxSSnxx0)2,2/('sntyo(y=a+bx0;y=a+b(1+r)kx0)方差分析:偏差平方和TSS=残差平方和ESS+回归平方和RSS;即是总变差=未解释变差+可解释变差;先进行方差分析原因:1检验计算有无错误;2提供其它检验所需数据;可决系数TSSRSSR/2;2R是评价两个变量之间线性关系强弱的指标;21R,越接近1,x对y的线性影响就越强,拟合方程的误差就越小R(α,n－2)是自由度(n－2)和显著性水平α(0.05)的临界值,(2)RRn，;则变量x和y之间的线性关系成立;(2)RRn，;变量x和y之间的线性关系不成立t检验是回归系数的显著性检验;(/22)bttn，;回归系数显著性不为0,t检验通过,变量X和Y之间线性假设合理;(/22)bttn，;回归系数为0的可能性较大,未通过t检验,回归系数不显著,说明变量x和y之间线性假设不合理弹性分析:优点:简单易行,计算方便,计算成本低;需要的数据少,应用灵活广泛.缺点:①分析有局部性片面性②结果比较粗糙,需要根据趋势对系数修正;内容:收入弹性(正数);价格弹性(负数);能源需求弹性单移动平均法n的特点:1)n值越小,对近期观测值预测的作用越重视,预测值对数据变化的反应速度也越快,但预测的修匀程度较低,估计值的精度也降低.2)n值越大,预测值的修匀程度越高,但对数据变化的反映程度较慢.单移动平均法n的选择:n-般在3-200之间,1)水平型数据:历史序列发展趋势变化不大,n值取大-点;2)具有趋势性或阶跃型特点的数据:n值取较小-些,主要是为了提高预测值对数据变化的反应速度,减少预测误差.3)预测目标的趋势正在不断发生变化的数据,n应选小-点.简单移动平均法:优点:简单易行,容易掌握;缺点:只是处理水平型历史数据有效,每计算-次需要最近的n个观测值简单移动平均法应用范围:1)只适于短期预测,2)对原始数据进行预处理,消除数据异常因素或除去数据中的周期变动成分指数平滑法程序:输入历史统计序列;选择平滑模型;选择平滑系数;确定初始值;计算;预测结果分析;输出预测结果析类推预测法:用于新产品;新行业和新市场需求预测;分类1产品类推预测法2行业类推预测法3地区类推预测法专家会议法形式:1头脑风暴法2交锋式会议法3混合式会议法德尔菲法程序1建立预测工作组2选择专家3设计调查表4组织调查实施5汇总处理调查结果德尔菲法:特点:匿名性;反馈性;收敛性;广泛性;优点:1)便于独立思考和判断2)低成本实现集思广益3)有利于探索性解决问题4)应用范围广泛;缺点:1)缺少思想沟通交流2)易忽视少数人的意见3)存在组织者主观影响.运用范围:1缺乏足够的资料2长远规划或大趋势预测3影响预测事件的因素太多4主观因素对预测事件的影响较大市场战略选择决定因素:盈利能力决定的行业吸引力;企业相对市场地位产品生命周期:导入期;成长期;成熟期;衰退期市场战略类型:1)总体战略(稳定战略[无变化战略;利润战略];撤退战略[新领域进入战略;-体化战略;多元化战略];发展战略[紧缩战略;转向战略;放弃战略])2基本竞争战略(成本领先战略;差别化战略;重点集中化战略)3只能战略(研发战略;投资战略;营销战略;生产战略;财务战略;人力资源战略)行业竞争结构:完全竞争;寡头垄断;双头垄断;完全垄断行业竞争结构分析模型(波特五因素模型):行业新进入者的威胁;替代品的威胁;现有企业的竞争(最重要竞争力量);客户讨价还价的能力企业竞争能力分析考虑因素①企业战略对企业市场位置的影响②企业与关键竞争对手的比③企业相对竞争对手所处的地位④企业对抗竞争对手巩固市场地位的能力企业竞争能力评价指标:成本;产品质量;客户服务;顾客满意度;财务强势;技术技能;新产品研发周期,是否拥有资源和能力企业竞争能力分析工具:竞争态势矩阵(加权评分分析方法);核心竞争力分析竞争态势矩阵分析步骤:1)确定关键战略因素2)确定每因素权重3)选出主要竞争对手,按每个指标对企业进行评分4)得出加权评分值5)求和得总加权分SWOT分析:优势与劣势分析(内部因素评价矩阵);机会与威胁分析(外部因素评价矩阵)竞争优势持续时间影响因素:①建立这种优势需要多长时间②能够获得的优势有多大③竞争对手作出有力反应需要多长的时间SWOT分析图:-象限:增长性战略:有内部优势和机会,主要是增加投资;扩大生产;提高市场占有率.二象限:扭转性战略:外部机会,自身内部缺乏条件.三象限:防御性战略:外部威胁,自身条件有问题.四象限:多元化战略:有内部优势,严峻外部挑战投资组合分析--矩阵分析方法:波士顿矩阵;通用矩阵波士顿矩阵:明星业务,二象限,市场相对占有率和行业增长率较高,有发展潜力和竞争力,是高速成长市场中的领先者,行业处于成长期,采取追加投资扩大业务的策略.金牛业务:三象限,市场相对占有率较高,行业成长率低,行业处于成熟期,生产规模大有大量稳定现金收益.策略是维持稳定生产,不再追加投资.瘦狗业务:四象限,市场相对占有率低,行业成长率低,行业处于成熟期或衰退期,获利能力差,应缩小经营范围;进行业务整合或退出经营.问题业务:-象限,行业增长率高,需要投入大量资金支持,市场相对占有率不高,不能带来较高资金回报,有发展潜力但要深入分析决定是否追加投资战略应用:1)发展策略:目的:扩大产品的市场份额.适用范围:问题业务,明星业务2)稳定策略:目的:保持市场份额,增加短期现金收入.适用范围:金牛业务,问题和瘦狗业务3)撤退策略:目的:出售或清理某些业务以便把资源转移到更有潜力的领域.适用范围:瘦狗业务;问题业务通用矩阵应用:评价业务单元;预测战略业务组合的产业吸引力和业务实力营销策略研究对象:销售方式;销售手段;消费者偏好;售后服务消费行为研究内容:消费习惯和偏好;消费行为变化;影响消费因素;消费行为影响因素:消费者自身条件;消费环境;企业形象;客观因素消费行为产生:消费需求生成;收集商品信息;评价拟购商品;决定购买4Ｐ理论:产品;价格;渠道;促销.4C理论:消费者需求与欲望;成本;便利;沟通.4R理论:关联;反应;关系;回报3建设方案研究任务:选择合理的建设规模和产品方案;选择先进工艺技术;选择性能可靠的生产设备;制订明确的资源供应,运输方案;选择适宜的场址;选择合理的总图布置及相应配套设施方案建设方案研究的内容:产品方案和建设规模.生产工艺技术.场址.原材料燃料供应.总图运输.土建工程方案及防震抗震.公用辅助及厂外配套工程.节能节水.环境保护.安全卫生与消防.组织机构与人力资源配置.项目进度计划建设方案研究作用:1.确定产品方案和建设规模;2.为投资估算等分析工作提供条件;3.在完善建设方案同时实现项目优化;4为初设提供依据;5为编制用地预审报告等提供基础数据和材料.6.为编制项目申请报告等提供基础数据和材料.7.发展循环经济,提供节能等技术数据.比选指标体系:技术层面,经济层面,社会层面(含环