概论第一章简本

1第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述一、建设工程监理涵义及性质(一）建设工程监理的涵义工程监理单位在建设单位的委托授权范围内从事专业化服务活动工程监理不仅定位于工程施工阶段，而且法律法规将工程质量、安全生产管理方面的责任赋予工程监理单位。1.建设工程监理行为主体由工程监理单位实施工程监理的行为主体是工程监理单位。2.建设工程监理实施前提监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果3.建设工程监理实施依据(1)法律法规(2)工程建设标准(3)勘察设计文件及合同4.建设工程监理实施范围建设工程监理定位于工程施工阶段，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。5.建设工程监理基本职责工程监理单位的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。(二）建设工程监理的性质服务性、科学性、独立性和公平性服务性：a工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段b工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权c只能在建设单位授权范围内釆用规划、控制、协调等方法科学性:科学性是由建设工程监理的基本任务决定的.a力求在计划目标内完成工程建设任务b新技术、新工艺、新材料、新设备c由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；d应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册2监理工程师组成的骨干队伍；e应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；f应积累丰富的技术、经济资料和数据；g应有科学的工作态度和严谨的工作作风.独立性:独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。采用科学的方法和手段，独立地开展工作公平性:公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。二、建设工程监理的法律地位和责任(一）建设工程监理的法律地位1.明确了强制实施监理的工程范围五类工程必须实行监理，即：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程；3000万③成片开发建设的住宅小区工程；5万m2.④利用外届政府或者国际组织贷款、援助资金的工程1)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2)使用国外政府及其机构贷款资金的项目；3)使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。⑤国家规定必须实行监理的其他工程。是指:1)项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全。2)学校、影剧院、体育场馆项目。2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。3.明确了工程监理单位的职责工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。”工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。”“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要3求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。”4.明确了工程监理人员的职责工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。(二）工程监理单位及监理工程师的法律责任（略）第二节工程建设程序及建设工程监理相关制度一、工程建设程序工程建设程序是指建设工程从策划、决策、设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。工程建设程序是建设工程策划决策和建设实施过程客观规律的反映，是建设工程科学决策和顺利实施的重要保证。按照工程建设内在规律，每一项建设工程都要经过策划决策和建设实施两个发展期。这两个发展时期又可分为若干阶段，各阶段之间存在着严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。(一）策划决策阶段的工作内容建设工程策划决策阶段的工作内容主要包括项目建议书和可行性研究报告的编报和审批。1.编报项目建议书项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性批准的项目建议书不是工程项目的最终决策。2.编报可行性研究报告可行性研究是指在工程项目决策之前，通过调查、研究、分析建设工程在技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进比较论证，同时对工程项目建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决策分析活动。可行性研究应完成以下工作内容：1)进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题；2)进行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题;3)进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题。凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。43.投资项目决策管理制度政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。(1)政府投资工程直接投资和资本金注入方式的政府投资工程审批项目建议书和可行性研究报告；审批其初步设计和概算投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，只审批资金申请报告政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的工程还应实行专家评议制度。(2)非政府投资工程对于企业不使用政府资金投资建设的工程，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。1)核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。2)备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。(二）建设实施阶段的工作内容建设工程实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。对于生产性工程项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。1.勘察设计(1)工程勘察。(2)工程设计。工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。1)初步设计。初步设计是根据可行性研究报告的要求进行具体实施方案设计，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性，并通过对建设工程所作出的基本技术经济规定，编制工程总概算。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。2)技术设计。技术设计应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺流程、建筑结构、设备选型5及数量确定等，使工程设计更具体、更完善，技术指标更好。3)施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合工程现场实际情况，完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。(3)施工图设计文件的审查。建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行审查。审查的主要内容包括：1)是否符合工程建设强制性标准；2)地基基础和主体结构的安全性；3)勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；4)其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。2.建设准备(1)建设准备工作内容。工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：1)征地、拆迁和场地平整；2)完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；3)组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；4)准备必要的施工图纸；5)办理工程质量监督和施工许可手续。(2)工程质量监督手续的办理。建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督注册手续时需提供下列资料：1)施工图设计文件审查报告和批准书；2)中标通知书和施工、监理合同；3)建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；4)施工组织设计和监理规划(监理实施细则）；5)其他需要的文件资料。(3)施工许可证的办理。从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请6领取施工许可证。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300m2以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。3.施工安装建设工程具备开工条件并取得施工许可后才能开始土建工程施工和机电设备安装。建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同及施工组织设计，在保证工程质量、工期、成本及安全、环保等目标的前提下进行。4.生产准备生产准备是衔接建设和生产的桥梁，是工程项目建设转入生产经营的必要条件。生产准备的主要工作内容包括：组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定;招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作；落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货等。5.竣工验收工程竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。二、建设工程监理相关制度我国工程建设应实行项目法人责任制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制，这些制度相互关联、相互支持，共同构成了我国工程建设管理的基本制度。(一）项目法人责任制国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目人，项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。1.项目法人的设立新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目7法人筹备组有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。2.项目法人的职权(1)项目董事会的职权。（筹钱还钱，开工竣工）负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题;负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。(2)项目总经理的职权。（组织编制计划）组织编制项目初步设