德国公共交通投资项目标准化评估程序与方法

安宁：德国公共交通投资项目标准化评估程序与方法摘要：公共交通项目投资大，建设周期长，如何有效利用有限的资金，科学、透明地比选不同地区不同的交通投资项目，是决策者必须面对的难题。介绍了德国公共交通投资项目标准化评估过程中采用的量化、程序化和标准化的成本收益计算方法，以期为中国进行公共交通投资决策提供参考。Abstract：Transitprojectsabsorblargeinvest-ments,andconsumelongconstructionperiods.Howtomakeefficientuseofthelimitedamountofmoney,hencetoidentifytransitin-vestmentprojectsamongdifferentregionsinascientificandtransparentwayprovestobeachallengetodecisionmakers.Thispaperintro-ducesaquantified,routinized,andstandardizedmethodusedinGermanyforcost-benefitcalcu-lationinevaluationoftransitinvestmentproj-ects,soastoprovideareferencetoolforChinatofulfillsimilartasks.关键词：交通政策；公共交通；标准化；交通项目；成本收益分析Keywords：transportationpolicy;transit;stan-dardization;transportationprojects;cost-benefitanalyses中图分类号：U491.1+7文献标识码：A1简介德国公共交通投资项目标准化评估是联邦交通部和各州交通部追求的目标。德国联邦交通财政行动纲领规定，超过2500万欧元的投资项目必须进行标准化评估。通过标准化评估，不同的项目可以综合各地的情况，例如技术和交通经济等因素，得到可比的结果。标准化评估方法是联邦政府交通规划和交通经济研究的指导。标准化评估能为投资决策者提供重要依据，评估系统本身虽不能产生绝对完美的项目，但在比选项目时会产生相对较优的投资决策。标准化评估是德国交通预算法(GeneralTransportationFinancialLaw，GVFG)的基础，它要求被评估的交通项目必须着眼于中长期，并将被评估项目融入整个现存和规划的交通网络中。根据国家预算法联盟关于预算第6节和联邦预算法第7节的规定，成本收益分析是申报项目不可或缺的基础。为保证投资效益，成本收益指标的国民经济总效益要超过总投资成本：总效益/总成本＞1.0。因此，德国的标准化评估系统也可以用来评估不同的交通规划及投资效果。但是标准化评估过程既不能替代区域交通概念性规划或总体规划，也不能替代长期交通发展规划。2德国标准化评估的方法论2.1有项目和无项目原则标准化评估过程是基于有项目和无项目原则(withandwithoutproject)进行的。通过比较交通规划在有项目和无项目条件下的实施效果，显示项目建设的必要性。收稿日期：2008－01－01作者简介：安宁（1974—），男，博士，现从事加拿大和美国，以及加拿大和墨西哥之间物流市场的分析研究工作。E-mail:[e-mail]城市交通第7卷第4期2009年7月■文章编号：1672-5328（2009）04-0083-07UrbanTransportofChina,Vol.7,No.4,July2009安宁（全球物流Schenker，加拿大多伦多L4V1Y6）ANNing(SchenkerCanada,TorontoL4V1Y6,Canada)StandardizedProcedures&MethodsforEvaluationofTransitInvestmentProjectsinGermany德国公共交通投资项目标准化评估程序与方法德国公共交通投资项目标准化评估程序与方法城市交通第7卷第4期2009年7月有项目情况是指规划中计划新建的项目，该项目可有多种可能的其他比选项目；无项目情况是指在规划期中新建项目不存在的条件下，现有交通模式如何应对将来的交通需求，在此条件下，要调动所有潜在资源，也将执行已存在的规划。与此相适应，个人交通系统(主要是私人小汽车)也应在有项目和无项目情况下分开讨论。无项目情况显示了规划期内交通发展的供给和需求状况，对界定新建项目的意义有重大作用。2.2社会和经济效益评估过程包括不同的成本收益主体。公共交通项目的投资者更多地关注社会和国民经济效益，比如项目要为尽可能多的人提供便利，要保护环境和景观、保证安全、减少事故等。而运营者的兴趣则更多地在于经济效益的最大化。德国标准化评估通过后续成本计算，解决了两者间的冲突。后续成本分析既给出了项目的社会收益，又包含了其在运营过程中的成本。后续成本计算也会因基础设施模式和运营主体不同而推算出不同的结果，在社会和国民经济评估过程中，要特别注意区域整合和项目的影响。区域整合需要综合相关单位成本，德国国家统一的单位成本标准有时不能满足各地具体的要求，因此，在当地运营公司单位成本数据存在的情况下，后续成本计算应采用当地的数据。优化公共交通投资1.乘客1.1-1.62.运营商2.1-2.33.公众3.1-3.13上层目标下层目标图1根据目标群体划分的目标体系Fig.1Objectivesystemdividedbasedonobjectivegroups指标下层目标将出行时间按成人和学生分类1.1减少出行时间出行起点至车站步行距离换乘次数系统提供座位数/(座位-公里)运量定性描述1.2改善出行舒适度例如：-设置起点站-直达和换乘-正点率-客运量-座位数量-站台与车厢等高-车内空调-车内广播-车站保护措施车票价格私人交通成本1.3减少出行成本不同的可达性指标-从城市中心-从城市副中心1.4改善可达性-从城市中心-从城市副中心定性描述1.5改善区域交通网络定性描述1.6改善和适应交通需求波动上层目标1.改善乘客收益图2乘客目标体系Fig.2Passengerobjectivesystem84安宁：德国公共交通投资项目标准化评估程序与方法指标下层目标收入状况指标2.1收入最大化线路维护成本指标车辆维护成本指标运营成本指标2.2成本最小化-线路维修成本-车辆维护成本-运营管理(人员、动力成本)公共交通投资最小化指标2.3线路投资最小化-包括环境保护投资的最小化上层目标2.公共交通运营主体的责任图3公共交通运营主体目标体系Fig.3Principalobjectivesystemoftransit指标下层目标上层目标排放气体-H2S-其他气体3.1减少尾气排放噪音对居民的不同影响3.2减少噪音事故-死亡数量-重伤数量-轻伤数量-财产损失3.4提高安全性3.改善公众交通状况初次能源的需求3.3减少初次能源耗费3.5减少用地面积用地面积-市内-市郊定性描述3.6减少对水资源的影响定性描述3.7减少对自然景观的影响定性描述3.8对重点区域的影响定性描述3.9减少对其他景观的影响定性描述3.10减少对休闲活动的影响定性描述3.11减少与主干路的分离定性描述3.12改善区域社会和经济结构定性描述3.13减少对城市定位的影响图4公众目标体系Fig.4Publicobjectivesystem85城市交通第7卷第4期2009年7月3标准化评估目标及过程3.1评估目标为了优化投资评估效果，评估指标要根据目标群体进行分类。目标群体包括乘客、运营商和公众(见图1)。图2—图4是围绕目标群体的评价目标和指标[1]。3.2指标确定原则评估指标以内、外部成本及收益为分类原则，部分成本收益指标以投资额或收益额计算，部分指标只能进行文字性描述。1)可量化的内部成本。包括动力成本、车辆和设施维护成本、人员成本以及纳税。2)可量化的内部收益。包括票款收入以及其他营运和非营运收入。3)外部成本通常是项目之外的费用，并且占用社会资源。包括环境、景观、安全保卫和城市发展，这部分指标通常以文字性描述为主，作为项目比较的参考。4)外部量化收益。包括出行时间、空气和噪音污染以及事故成本。3.3评估步骤标准化评估共有9个步骤(见图5[2])：1)与投资者讨论。作为标准化评估的第一步，与投资者确定研究领域(比如投资额度等)是非常重要的，以下内容应由项目各方共同讨论：投资额度、有项目和无项目评估、预算和资金计划(融资渠道和期限)、项目期限、被选择的项目性质以及项目影响。2)项目描述，包括重要的区域信息和车辆类型。具体为：①给出项目在该区域的总体特征；②项目的经济特征，包括车辆类型。3)交通供给和需求的基础数据(包含私人交通)。公共交通项目的目的是解决交通供给和需求之间的矛盾。因此，在规划期内预测有项目和无项目情况下的交通供给和需求是很重要的一个环节。预测目标是在交通供给和需求之间找到平衡，同时为如何有效控制公共交通和私人交通之与投资者界定研究领域-投资额界定-预算和融资计划-研究变量的选定-规划期限项目描述，包括区域重要信息和车辆类型交通供给和需求的基础数据(分为公共交通和私人交通)与投资者统一交通供给和需求的理念(有项目和无项目条件)从基础数据计算相应指标计算国民经济指标后续成本计算敏感性分析报告(包括经济评估、后续成本和敏感性分析)图5德国交通投资标准化评估步骤Fig.5StandardizedproceduresforevaluationoftransitinvestmentprojectsinGermany86安宁：德国公共交通投资项目标准化评估程序与方法间的关系提供基础。4)基于步骤3的结果，与投资者统一交通供给和需求的理念(有项目和无项目条件)。包括：有、无项目情况下的线路和服务，交通供给和需求数据以及投资人的必要调整。5)根据原始数据计算指标。交通供给和需求的数据确定后，可以将其转换成标准化评估指标形式的数据。原始数据通常有不同的形式和单位，需要转化为统一度量的数据。6)确定国民经济指标。国民经济指标主要包括以下方面：成本收益指标E1：①指标形式可以是原始的可用金额或转化后的可用金额；②衡量单位为1000欧元·a-1。收益价值分析指标E2：E1中可衡量的指标和一些难以转化为金额的指标。附加指标E3：①无法转化为金额或数值的指标；②以文字作为表述。总的来说，成本收益指标E1已充分评估了项目的经济可行性，收益价值分析指标E2和附加指标E3可作为补充文件使用。例如，当成本收益指标的结果近似于1时，投资者就需要补充文件作为决策参考。表1—表4是德国2000年版标准化评估的详细内容[3]。表2—表4的指标，需要从有项目和无项目两方面考察，比较其不同之处，然后优选项目。表2中各指标以量化的投资额为计量单位，根据出行时间，分为成人和学生两类，以各类群体每小时的价值计算；私人交通成本以私人小汽车运营的年成本计算；CO2和其他气体的排放成√E1分类原始金额或可转换为金额的指标/(1000欧元·a-1)依据得分评估，无法转换成金额但可量化的指标无法量化的指标(文字描述)E2√√E3√表1标准化评估指标Tab.1Standardizedindicesofevaluation单位1000欧元·a-11000欧元·a-1h·a-1h·a-11000欧元·a-11000kg·a-11000欧元·a-1被影响的居民数量人·a-1人·a-1人·a-11000欧元·a-1公共交通不含道路建设的投资有项目情况下有关公共交通的道路建设投资出行时间不同-成人-学生私人交通运营成本CO2排放其他气体排放成本噪音事故-死亡人数-重伤人数-轻伤人数-财产损失指标E1E1E1E1E1E1E1分类表2部分可以用金额表述的指标Tab.2PartialindicesdescribedbyMoney87城市交通第7卷第4期2009年7月本，以治理投入计算；噪音污染以影