期货公司营业部反洗钱自查报告

检查结果：整体工作情况：各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。具体情况如下：一、客户身份识别工作情况1、身份识别方面：第一季共新增6户，全为自然人客户。分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证、银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。2、我营业部根据《客户洗钱风险分级管理制度》规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。二、业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。1、本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中：1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。2、本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。三、可疑交易报告营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。四、存在的问题：1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述不规范；3.反洗钱会议和学习记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。五、整改措施：1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名、检查人员签名、各岗位工作人员签名项目；2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述按照《公司反洗钱内部控制制度》第六章第三十六条的可疑交易的表现形式来表述。3.另外建立文本档案，独立保存反洗钱会议和学习记录。营业部负责人签名：检查人员签名：各岗位工作人员签名：