新能源汽车生产企业及产品准入管理规则(工产业[2009] 第44号)附件

附件1：新能源汽车技术阶段划分表（2010年12月31日前适用）序号产品类别储能装置种类技术阶段1混合动力乘用车锂离子动力蓄电池发展期2金属氢化物镍动力蓄电池成熟期3铅酸蓄电池成熟期4锌空气蓄电池起步期5超级电容器发展期6液压/气压储能装置发展期7混合动力商用车锂离子动力蓄电池发展期8金属氢化物镍动力蓄电池发展期9铅酸蓄电池发展期10锌空气蓄电池起步期11超级电容器发展期12液压/气压储能装置发展期13纯电动乘用车锂离子动力蓄电池发展期14金属氢化物镍动力蓄电池起步期15铅酸蓄电池成熟期16锌空气蓄电池起步期17超级电容器起步期18纯电动商用车锂离子动力蓄电池起步期19金属氢化物镍动力蓄电池起步期20铅酸蓄电池成熟期21锌空气蓄电池起步期22超级电容器起步期23燃料电池乘用车/商用车燃料电池起步期24氢发动机汽车起步期25二甲醚汽车起步期注：1.技术阶段的划分主要以储能装置种类为依据。2.采用电-电混合方案的汽车，其技术阶段的确定以储能装置中技术阶段较低的一种为准，如：采用锂离子动力蓄电池与超级电容器电-电混合方案的纯电动商用车，其技术阶段确定为起步期；采用燃料电池与超级电容器电-电混合方案的乘用车/商用车，其技术阶段确定为起步期。3.目前表中所列的锂离子动力蓄电池包括锰酸锂型锂离子动力蓄电池和磷酸铁锂型锂离子动力蓄电池两种类型。如果有企业申报采用其它锂离子动力蓄电池的产品，需临时提请专家委员会确定技术阶段。附件2：新能源汽车生产企业准入条件及审查要求一生产能力和条件1应有必要的生产场地、存储场地或设施及适宜、整洁的生产环境。2*生产设备的加工精度和能力应当与产品特性要求相适合。应具有新能源汽车生产所必须的专用设备、工装和工具，制定和实施安全防护措施；必要时，还需有充电设备。二设计开发能力3企业应当建立产品研究开发机构，统一负责新能源汽车产品设计开发工作。应当配备与设计开发工作相适应的专业技术人员，能够及时跟踪国内外新能源汽车技术的最新发展情况；能够对国家和行业技术标准、法规进行跟踪、评价和转化；能够完成系统开发、整车匹配等工作。4建立适于本企业的产品设计开发工作流程和指导具体设计工作的设计规范及作业指导书，内容至少应当覆盖自主知识产权产品及整车设计全过程、技术文件管理、标准化等内容，且在实际工作中得以应用。设计开发工作流程可在常规汽车的设计开发流程中予以体现，要突出新能源汽车设计开发相关的环节和要求。设计规范应能够指导自制和改装方面新能源汽车的设计和验证、采购总成部件功能与性能要求的开发和确认等工作；至少覆盖整车控制、电机控制、变速器与动力耦合装置控制、车载能源管理、车载充电管理、通讯和数据交换等系统和子系统功能与性能要求的设计开发等工作。5*至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三者之一的核心技术。应理解、享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全风险以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施等。此外还应理解、制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等各系统的边界划分与接口定义等。对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权（至少包括设计更改权和使用权）。6*应当具备与所生产的新能源汽车整车、系统及关键总成相适应的试制能力,包括与企业自身研发工作相适应的试验验证能力。7产品和制造过程设计开发的输入应当充分适宜；产品和制造过程设计开发的输出应当以能针对设计输入进行验证的方式提出，应当对其进行评审、验证和确认，并保存相应记录。8在实施产品和制造过程的设计更改（包括由供方引起的更改）前，应当重新进行评审（包括评审设计更改对产品组成部分和已交付产品的影响）、验证和批准，适当时应当征得顾客同意，并满足生产一致性要求和产品追溯性要求。三生产一致性保证能力9与产品质量有关的人员应当具备相应的能力，严格按程序文件、作业指导书或相关工艺文件操作。应当建立和落实人员能力评价和考核制度，并保持适当的记录。10应当为重要的进货检验、过程检验、最终检验编制检验规程或检验作业指导书，并按规定的项目、方法、频次和限值进行检验和验证，对安全、环保、节能等法规符合性、顾客特殊要求、新能源汽车专项检测项目要求应当特别关注。对关键工序和特殊过程，应当编制作业指导书，明确工艺要求和控制方法，规范操作，并实施过程监视和测量。11应具备动力电池系统及驱动电机系统的电气性能与安全、温度测量、危险气体浓度测量等项目的检验设备以及整车安全检测线。应具有控制系统及其子系统的检验能力，至少包括控制器（控制单元）硬件及软件的功能和性能的测试能力；应具有新能源汽车整车相关的主要功能、性能的检验能力，至少包括动力性、经济性（能量消耗）等方面的测试能力12应当建立从关键零部件总成供方至整车出厂的完整的产品追溯性体系。当产品质量、安全、环保、节能等方面发生重大共性问题时，应能迅速查明原因，确定召回范围，并采取必要措施；当顾客需要维修备件时，应当能迅速确定所需备件的技术状态。13*产品（整车及零部件总成）应当满足国家标准、行业标准和经过确认的技术规范的要求；进入正式生产阶段的产品还应当满足生产一致性要求。当企业的生产一致性保证能力（包括人员能力、生产/检验设备、采购的原材料和零部件总成及其供方、生产工艺、工作环境、管理体系等）发生重大变化时，必须有充分的证据表明产品仍能满足原要求。四营销和售后服务能力14应当建立完整的文件化的销售和售后服务管理体系，包括人员培训（企业内部人员、特约销售和维修人员、顾客或使用单位的人员）、销售和售后服务网络建设、维修服务提供、备件提供、索赔处理、信息反馈、整车产品召回、整车和零部件（如电池）回收、客户管理等内容，并有能力实施。其中，销售和售后服务网络建设的要求仅适用于成熟期产品。15维修服务、备件供应当满足所有客户要求，能保证在产品的使用寿命期限内、在企业承诺的限定服务时间内向顾客提供可靠的备件、维修和咨询服务。售后服务体系除能独立完成或与供方协作完成与常规汽车相同的售后服务项目外，还应具备控制系统及子系统的故障诊断能力、维修服务能力；应具备车载能源、驱动系统、车载充电机等其它系统和总成的基本故障诊断能力和更换能力。对起步期和发展期产品，售后服务承诺内容应当充分适宜，明确传达给有关方面，并严格履行。16应当建立质量信息及时反馈机制。对起步期和发展期产品，企业应当为每一辆车建立档案，对车辆使用情况进行跟踪，以适当的方式、按规定的比例对车辆运行状态实时监控，并对车辆质量信息进行管理。五零部件采购管理能力17建立与新能源汽车产品相适应的零部件采购及管理体系，能够确定评价标准，对供应方进行评价和选择,并从评价合格的供应方采购。其评价内容包括产品安全性、供方质量管理体系、技术能力、制造和检验能力等，并保存相应记录。注：1．表中准入条件要求分为否决项和一般项两类，标注“*”的条款为否决项。2．判定原则：（1）现场技术审查全部否决项均符合要求，一般项不符合的比例不超过20%，审查结论为通过；（2）当现场技术审查结果未达到本注中第（1）条要求时，申请企业可在2个月内针对不符合项进行整改，经验证后达到本注中第（1）条要求的，审查结论为通过；验证未达到第（1）条要求的，结论为不通过，申请企业6个月后方可重新提出申请。整改验证只能进行一次。附件3：新能源汽车产品专项检验标准目录(收录到2009年4月1日)序号标准编号标准名称1GB/T4094.2-2005电动汽车操纵件、指示器及信号装置的标志2GB/T18384.1-2001电动汽车安全要求第1部分：车载储能装置3GB/T18384.2-2001电动汽车安全要求第2部分：功能安全和故障防护4GB/T18384.3-2001电动汽车安全要求第3部分：人员触电防护5GB/T18385—2005电动汽车动力性能试验方法6GB/T18386—2005电动汽车能量消耗率和续驶里程试验方法7GB/T18387—2008电动车辆的电磁场辐射强度的限值和测量方法宽带9kHz～30MHz8GB/T18388—2005电动汽车定型试验规程9GB/T18488.1-2006电动汽车用电机及其控制器第1部分：技术条件10GB/T18488.2-2006电动汽车用电机及其控制器第2部分：试验方法11GB/T19750-2005混合动力电动汽车定型试验规程12GB/T19751-2005混合动力电动汽车安全要求13GB/T19752-2005混合动力电动汽车动力性能试验方法14GB/T19753-2005轻型混合动力电动汽车能量消耗量试验方法15GB/T19754-2005重型混合动力电动汽车能量消耗量试验方法16GB/T19755-2005轻型混合动力电动汽车污染物排放测量方法17GB/T19836-2005电动汽车用仪表18GB/Z18333.2-2001电动道路车辆用锌空气蓄电池19QC/T741-2006车用超级电容器20QC/T742-2006电动汽车用铅酸蓄电池21QC/T743-2006电动汽车用锂离子蓄电池22QC/T744-2006电动汽车用金属氢化物镍蓄电池附件4：新能源汽车生产企业准入申请书申请企业名称（盖章）：联系地址：邮政编码：联系人：职务：电话：传真：电子信箱：填表日期：年月日填表须知1.填写本申请书应确保所填资料真实准确；2.本申请书用墨笔或电子方式填写，要求字迹清晰；3.本申请所有填报项目（含表格）页面不足时，可另附页面；4.请在本申请书所选“”内打“√”。企业声明1.本企业自愿向工业和信息化部申请新能源汽车生产企业准入；2.本企业自愿遵守工业和信息化部《新能源汽车生产企业及产品准入管理规则》及相关文件的规定；3.本企业自愿如实提供开展新能源汽车生产企业准入的现场技术审查、管理、监督所需的信息和资料，并为其审查工作提供方便。申请企业法人代表（签名）：申请企业（盖章）：年月日一、企业基本情况企业名称（盖章）企业性质国有集体中外合资有限公司股份公司其他注册地址生产地址法人代表产品商标企业《公告》序号与新能源汽车产品有关的专业技术人员总数（人）与新能源汽车整车及零部件产品相关的资产情况（单位：万元）注册资金固定资产原值固定资产现值总资产（不含土地价值）净资产（不含土地价值）企业及产品简介（包括企业人员、生产能力、资产、企业历史、占地面积与建筑面积、新能源汽车产品研发投入及研发成果、参与国家科研项目情况等内容）：新能源汽车产品的技术来源、技术方案和主要特性说明：新能源汽车产品设计能力及设计开发过程说明（组织、人员、设备、过程等，请附流程图）：新能源汽车产品生产过程、生产条件和能力说明：二、主要生产、检验和产品开发设备（设施）清单（一）主要生产设备清单序号名称型号数量用途设备原值（万元）备注（二）主要检验设备清单序号名称型号数量主要技术参数（量程、精度等）检定日期/有效期设备原值（万元）备注（三）产品开发主要设施设备（含必要的程序、软件）清单序号名称型号程序软件用途设备原值（万元）备注