持续改进船公司船舶的安全管理工作.

持续改进公司/船舶安全管理工作我国从1996年开始对第一批国际船舶实施《国际船舶安全营运和防污染管理规则》（简称ISM规则）已经10年多了，船公司和船舶安全管理体系的建立大大改变了航运业安全管理理念，也取得了实实在在的成效。不断提升安全管理意识、加强安全文化建设，完善管理方法，公司在管理方面已经积累了丰富的经验。公司平时在内审、管理评审、登轮监控以及不合格纠正等各项管理活动中，能够发现并消除大量的缺陷，管理体系运行在持续改进。现在国际海事界越来越重视人为因素对船舶安全的影响。IMO对人为因素的研究也非常重视，近期IMO提出研究课题如：减少自动化船舶上人为过失；安全管理执行的组织结构的影响；船舶安全人为因素影响量化和船舶管理公司SMS的升级方法；船长领导力培训等等。从“人为过失”考虑“管理体系的失效”，在船舶管理和操作方面，我们相信船员不会故意把事情做错，或故意损坏设备。如果操作或设备方面出了问题，直接原因可能是某个人行为引起，但根本原因总是一个或多个管理上的缺乏或失控。PSC进行ISM有效性集中大检查2007年9月1日至11月30日各大PSC组织联手对ISM规则在船上实施有效性进行了集中大检查，检查船上的SMS运行是否有效，各项管理活动以及操作是否满足强制性规则的要求。通过大检查发现了我们的管理存在的漏洞。这里着重从ISM/ISPS认证方面介绍我们在审核时发现的公司和船舶存在的比较普遍的、有代表性的问题，这些问题也是管理方面的问题，希望能够引起公司管理人员的重视，查找产生问题的根源，采取有效措施，持续改进我们的管理工作。主要内容第一部分ISM审核时发现公司和船舶存在的主要问题第二部分ISPS审核时发现船舶存在的主要问题一、ISM审核时发现公司和船舶存在的主要问题1．管理公司的责任国际航行船舶必须由持有DOC的管理公司管理，这是ISM规则强制规定的。公司有责任确保提供足够资源包括人力、物力、财力和技术等岸基支持，公司有责任保证为船舶配备符合要求的适任、持证并身体健康的船员。审核发现：船员证书过期、适任证书没有船旗国签注、船舶证书过期、船长等高级船员不熟悉公司的SMS、船上报告的问题不能及时解决或答复、船员超编、船员工作超时/超期服役等问题主要是公司的责任。2．代管船问题1/3管理公司必须承担起所管船舶安全和防污染责任。公司在管理本公司的船舶外，通过签订管理协议代管其他船东的船舶是ISM规则允许的，但是船舶发生安全事故、PSC滞留会给公司带来很大风险包括经济损失、信誉影响。在审核中发现管理公司在代管船舶方面中存在许多问题：代而不管：仅签订管理协议，用管理公司的DOC，SMS文件，而实际船舶的运行操作、机务管理和船员调配等仍由船东控制，管理公司对船上的情况完全不清楚，没有承担起所管船舶安全和防污染责任，这种管理方式两张皮现象严重。2．代管船问题2/3管不到位：包括一些大的管理公司代管大量社会上的船舶，公司不了解其他船东船舶的特点和船况，公司与船东在机务、海务、船员管理未有效沟通。船上配备来自五湖四海各地拼凑的船员班子，船员相互配合和服从存在很大的问题。公司的登轮监控、内审和不合格分析、缺陷纠正等各项管理活动很难到位。船舶向岸基报告缺陷不能及时解决，船舶被滞留后给公司的声誉带来不良影响。公司应该考虑如何对代管船舶进行管理，不应只是为了一点管理费而毁坏了公司的声誉，甚至影响到本公司的DOC。2．代管船问题3/3低标准管理：有的船东为了省钱，付很少的代管费，将船舶交给管理能力很低的公司去管理。管理公司又以较低的工资聘用的低素质的船员，加上公司管理人员的能力低等问题，其对船舶的管理状况可想而知。有些公司的DOC是由方便旗国家委托给能力很差的代理机构签发，有的花钱甚至不上船审核也能买到SMC证书，这类船舶的PSC滞留风险非常高。（CCS级船舶非CCS实施SMC审核的滞留率比CCS审核的船舶高出10倍）。3．应对措施多年来我社在公司和船舶审核中非常关注代管船问题。有多艘船舶因审核时有证据显示管理公司没有实际管理船舶，不能承担安全和防污染责任而被终止审核。交通部也关注到问题的严重性，拟采取相应措施来规范船公司的管理。CCS对代管船问题的立场和将要采取的措施，加大对代管船舶的检验/审核力度，不接受船公司非CCS级船舶的认证申请。4.指定人员公司和船舶SMS能否有效运行与公司的领导层和指定人员对船舶安全管理体系是否重视有着很大关系。指定人员应组织公司各部门相关人员定期登轮检查和监控船舶的SMS运行，给予船上大力的岸基支持，组织内部审核，确保采取有效地纠正措施，指定人员还要对岸基各部门的SMS运行情况是监控。审核时给指定人员的缺陷不多，但公司和船上SMS运行是否有效与指定人员有一定关系。希望指定人员履行好自己的职责。审核员在船舶外审时开列不合格时船上比较抵制，有的公司将外审的不合格同船员的奖金挂钩。公司应考虑这种惩罚文化是否合适，这种做法对提高公司的管理水平没有益处。5.船长的责任1/2船长有责任对船上SMS运行情况进行监控，对SMS进行定期管理复查（评审）并有责任向公司报告所发现的缺陷以及提出对SMS改进要求。这方面船长普遍做的不够，船长的管理评审是PSC进行的ISM集中大检查的项目。审核发现：船长的监控记录只记录查阅了船员学习培训的记录，缺乏对全船SMS运行现场监控，有些船长往往只在相关的监控记录上签个名就认为监控了，对发现的问题没有进一步的跟踪和处理、总结和评价。5.船长的责任2/2许多船长对体系的复查通常是走过场；复查记录上的内容与实际情况不一致，如：船舶发生过险情、事故、PSC检查情况、船舶存在的缺陷（船上不能解决）等在复查记录上未如实反映。有些船长反映，在复查记录上不便填写实际的情况，写了也一样解决不了，反而造成自己的麻烦，还可能被公司批评，影响对自己的工作评价，甚至扣发奖金等。有些船长组织管理能力、有效沟通能力和英语表达能力欠缺。6.关于船员培训1/2公司和船舶每年应当制定相应的培训计划，培训的内容应当考虑新公约和强制性IMO决议等要求和实际工作的需要。虽然给予船员的待遇在不断提高，但许多船员素质低，缺乏责任心，流动性大，不易管理等问题令许多没有自己固定船员的公司普遍感到头疼。针对目前有些船员素质低、流动频繁的情况，更要加强对船员的培训和管理。船员英文交流能力比较薄弱，这在IMO人为因素工作组中被提出。6.关于船员培训2/2审核发现：公司和船舶没有根据实际的工作需求制定培训计划，对新生效的公约等最新要求没有及时纳入培训计划。新上船的船员，记录了学习和培训的内容，但询问当事人不熟悉培训的项目和内容，相关职责和操作也不清楚；对经常授课培训的内容（如救生、消防设备的操作），船员不熟悉或不会使用，应变部署的任务和警报信号不清楚；缺乏与本船相关的公约、规则、法规等新的强制性要求的培训，造成维护保养、操作不能满足要求，如：救生艇、保暖救生服的保养要求、油类记录簿的填写等。这些问题都反映出培训的效果没有达到，公司和船上没有对培训效果进行评估。7.关于船舶关键操作公司在程序文件和操作须知中对关键性操作都有明确规定，但在审核中发现船员不能很好遵照执行，较普遍的问题是：航行安全操作，如狭窄水道航行、雾航、防台、进出港等航行安全操作未按要求执行，没有在航海日志上填写相关的执行情况（2008年TOKYOMOU和PARISMOU联合进行了航行安全集中大检查，2009年将进行救生艇降落设备集中大检查）。作业安全规定，如进入封闭舱室、热工作业、污水处理、特种货物装卸等作业规定不能遵照执行，通常没有采取相关安全措施的记录等。8.关于应变部署1/2船舶必须定期举行公约和公司SMS文件中规定的各项应急操作和演习，并对演习效果进行评估和总结，做好详细地记录。审核发现：查阅相关记录，各种应急操作和演习基本能够按期进行，但是对应急设备操作和进行现场演习时，暴露出许多问题。如：船员对应急设备的操作不熟练；应急演习范围和所用时间不满足要求；船舶失控的演习不能覆盖公司应急反应程序中所列的可能造成船舶失控的各种因素；8.关于应变部署2/2对装卸BCCode要求需采取应变部署的货物，未能按要求在装货前进行相关的培训和训练；船员更换后不能及时修改应变部署表和个人应变卡；弃船演习收放艇用时过长；三个月内没有将救生艇放入水中进行操纵；每两个月要求的救生知识授课没有进行等。反映出船员对应急演习训练没有达到公约要求。9.对不合格、事故和险情的处理1/2船舶应将不合格、事故和险情报告公司，并进行调查和原因分析，制定相应措施纠正，避免重复发生。审核发现：通常船上不合格和险情不报，事故隐瞒不了才报。对PSC发现的缺陷，船舶维护保养中自查、公司登轮检查发现的缺陷，应该属于“不合格”的问题未按不合格处理程序报告；9.对不合格、事故和险情的处理2/2有的所报的不合格，没有进行深入的原因分析，纠正措施就事论事，缺乏防止再发生的预防措施（如设备坏了，修理好了事，未分析为何会坏，如何防止今后再发生损坏）；对纠正措施的验证流于形式，通常相关人员在报告上签名就完事了，这种做法对公司和船舶的管理得不到持续改进;加强信息反馈及信息处理,公司应该鼓励船舶发现问题及时反馈,包括安全措施失败,人为因素发生事故和损失等。公司应采取科学态度，分析不合格、事故和险情产生的根本原因，不断改进管理措施。10.关于船舶及设备维护保养1/2应按照适当的间隔期对船舶设备和技术系统进行检查、试验和维护保养，对发现的故障或缺陷及时报告和修理。经统计船舶缺乏维护保养是PSC检察官和审核员开出涉及SMS缺陷最多的一项。审核发现：船员未按要求对船舶和设备进行定期检查和维护保养。批准的年度维护保养计划不能满足规定的保养要求，如保养周期不满足要求、保养项目遗漏、保养等级降低等；对未能按计划完成的保养项目无跟踪标识；对船上不能解决的缺陷，未按要求报告处理；10.关于船舶及设备维护保养2/2关键设备和系统的检查、试验不满足规定的要求。如：应急发电机的试验未按要求进行负荷试验，试验周期不满足公约、法规或公司文件要求等；船舶和设备包括应急设备存在缺陷。如：救生设备、应急消防泵、15ppm报警设备等；现场巡视发现一些船舶和设备的实际状况与记录不一致。11.文件管理船上SMS文件和各类航海图书资料必须保持最新有效版本，这是ISM规则的一项强制要求。审核发现：船上SMS文件缺乏管理，航海图书资料没有及时补充和更新，海图未及时修改，航标表未及时改正等。因未配备某港口海图而被日本PSC开出滞留缺陷的案例每年都有发生。曾发生某船因海图未及时修改（新海图已供船但是没有使用），造成船舶触礁，被判船舶不适航，最终得不到保险赔偿案例。12.公司验证、评审与评估每年公司应当对船舶进行至少一次内审，以验证船上安全和防污染活动是否符合SMS规定。公司应定期评估SMS有效性，按照公司程序要求进行管理评审，并将管理评审决议发放到公司各部门及所有船上。审核发现：有的公司对船舶的内审不够重视，没有按照公司程序文件的规定进行，没有很好地利用内审和管理评审的机会，去发现和总结SMS管理中存在的问题，不断改进和提高管理水平，内审趋向流于形式。公司的管理评审决议未下发到船上，或船上未进行学习并按决议要求采取相应的措施。13．认证、验证与监督公司DOC和船舶SMC必须按期进行外部审核维持有效。外审发现的不合格应在规定的期限内纠正。审核发现:有的船舶没有按期进行中间审核使SMC证书失效。有的公司安排有审核经验的船员应付外审，审核后就更换大批船员，虽然审核容易通过，但不利于船舶的管理，船舶存在的隐患较大。非CCS级船舶申请CCS审核，船级检验和审核分别由两家机构进行，问题较多，对缺陷的纠正不能举一反三，从根本上消除缺陷，建议认证机构与船级协调一致。二、ISPS审核时发现船舶存在的主要问题ISPS规则全面实施5周年了，现在进入船舶换证审核阶段，在进行ISPS审核时，我们审核员发现船舶的保安体系存在许多问题。尤其是船上对保安体系的运行不够重视，各项保安措施和保