期货从业法律法规精讲班第16讲作业卷

试卷名称：期货从业法律法规精讲班第16讲作业卷开始时间：2009-4-314:6:0结束时间：2009-4-314:06:3答题时间：150分钟考生耗时：00:00:3试卷总分：150通过分数：75考生姓名：http900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况一、单选题:1、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。A:1年B:5年C:15年D:20年ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：2、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。A:2B:3C:4D:5ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：3、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。A.7个工作日B.10个工作日C．15个工作日D．20个工作日ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：4、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。A:职业纪律B:专业胜任能力C:职业品德D:职业创新能力ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：5、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。A:岗位培训B:后续职业培训C:分析师培训D:学历教育ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：6、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：7、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A:及时向主管部门报告B:公平对待该投资者C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D:了解投资者的投资目标ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：9、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A:交易所规定标准B:经营成本或行业自律标准C:证监会规定的标准D:期货经纪公司规定的标准ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：10、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。A:当日有效B:三天内有效C:指令未撤销前有效D:长期有效ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：11、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：12、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：13、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A:不超过50%B:不超过20%C:不超过80%D:不超过60%ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：二、多选题:14、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）A:介绍业务的范围B:介绍业务对接规则C:违约责任D:客户投诉的接待处理方式ABCD你的答案：标准答案：a,b,c,d本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：15、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:全资拥有或者控股一家期货公司C:具有满足业务需要的技术系统D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员ABCD你的答案：标准答案：a,b,c本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：16、期货从业人员在执业过程中应当（）。A:诚实守信B:勤勉尽责C:坚持公开、公平、公正原则D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益ABCD你的答案：标准答案：a,b,c,d本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：17、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。A:情节严重B:情节较轻C:并造成严重后果D:未造成严重后果ABCD你的答案：标准答案：a,c本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：18、甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2005年6月1日，李默下单买进小麦期货100手。因小麦价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。A:甲市所在中级人民法院B:乙市所在高级人民法院C:乙市所在中级人民法院D:甲市所在任一基层法院ABCD你的答案：标准答案：a,c本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：19、甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。A:认定合同无效B:公司承担15万元亏损C:甲某承担15万元亏损D:甲某承担30万元亏损ABCD你的答案：标准答案：a,d本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：20、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A:与会员资格相应的会员资格费B:与会员资格相应的会员交易席位C:应当依法裁定不得转让该会员资格D:不得停止该会员交易席位的使用ABCD你的答案：标准答案：a,b,c,d本题分数：7.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：三、判断题:21、证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：22、证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：23、证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：24、证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：25、任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：26、期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：27、期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：28、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：29、期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：30、仓单的交割意味着整个期货交易的全部结束，在这之后交割者对货物提出异议的无效。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：31、期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：32、因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：33、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：3.75分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：