期货从业法律法规精讲班第4讲作业卷

试卷名称：期货从业法律法规精讲班第4讲作业卷开始时间：2009-4-313:57:20结束时间：2009-4-313:57:26答题时间：150分钟考生耗时：00:00:6试卷总分：150通过分数：75考生姓名：http900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况一、单选题:1、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：2、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。A.一般结算会员和特别结算会员B.结算会员和非结算会员C.全面结算会员和交易结算会员D.特别结算会员和交易结算会员ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：3、期货业协会的权力机构是（）。A．会员大会B．理事会C．期货部D．理事长ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：4、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A．期货投资者B．期货交易所会员C．期货公司D．结算会员ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：5、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。A．1年B．2年C．3年D．5年ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：二、多选题:6、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度ABCD你的答案：标准答案：a,b,c,d本题分数：17.65分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：7、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）。A.采用集中交易方式进行标准化合约交易B.可以买空和卖空C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D.保证金收取比例低于合约标的额20%的ABCD你的答案：标准答案：a,c,d本题分数：17.65分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：8、期货业协会履行下列职责：（）。A．组织会员遵守期货法律法规和政策B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C．对违法违规的期货公司进行行政处罚D．组织期货从业人员的业务培训ABCD你的答案：标准答案：a,b,d本题分数：17.65分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：三、判断题:9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：10、期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：11、期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：12、期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：13、期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：14、期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：8.82分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：