政治经济学第十章垄断资本及其发展.

自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变国家垄断资本主义资本主义发展的历史进程第十章垄断资本及其发展资本主义发展的历史阶段自由竞争资本主义垄断资本主义(帝国主义)私人垄断资本主义国家垄断资本主义(17C末至19C末)(20C初至中叶)(20C中叶至今)(马克思、恩格斯)(列宁、斯大林)第一节从自由竞争资本主义向垄断资产生过程垄断自由竞争必然引起生产集中自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断产业结构由重工业代替轻工业，要求企业在更大范围内组织专业化生产和协作竞争和信用促进了生产集中的过程经济危机推动了生产和资本的集中生产集中是指资本主义社会中生产资料、劳动力以及产品的生产日益集中在少数大企业手中的现象自由竞争必然引起生产集中生产高度集中必然引起垄断自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断可能性：生产高度集中，彼此间容易达成协定必要性：为避免两败俱伤，有必要彼此暂时达成协议或进行联合自由竞争必然引起生产集中生产高度集中必然引起垄断生产的集中引起垄断是资本主义发展的一般的和基本的规律自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断垄断是指少数资本主义大企业为获得高额垄断利润，通过协议或联合对一个或几个部门的生产和市场的控制垄断垄断组织的主要形式1.短期价格协定，这是最简单的形式。2.卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格。3.辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性。4.托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益。5.康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断利润和垄断价格垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最大限度利润的市场价格垄断价格＝成本价格＋垄断利润垄断利润垄断价格垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润垄断高价垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格垄断低价垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品时，所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格垄断价格就垄断价格而言，不论是垄断高价，还是垄断低价，都不会使社会商品价格总额与商品价值总额背离，即垄断价格不能增加或减少社会商品价值总量，只是使价值和剩余价值发生有利垄断价格的制约因素垄断价格的制订与垄断组织的垄断地位有关，但并不是随意的，而要受一系列因素的制约：1.商品需求的制约。如果商品价格订得太高，消费者因收入水平有限，就会寻求低价的替代商品，从而迫使高价商品的价格下降；2.商品供给的制约。商品供给过多超过需求同样会引起商品价格下跌，这正是垄断企业在制订垄断高价必须限制产量的原因。同时，为了不使高价成为诱致新资本进入垄断组织已进入的产业展开竞争，垄断价格也要订在能够成功阻止其他资本进入的适当高度。这在西方被称之为“进入阻止价格”。垄断价格的制约因素3.产品成本的制约。过高的价格必然会导致产品销售量与产品产量的相应减少，引起设备利用率下降和产品成本上升，最终使利润减少。垄断企业在制订垄断高价时必须在价格和产量之间进行权衡，使之符合长期利润最大化目标。任何企业都要考虑市场容量，不能任意提高垄断价格。制定垄断价格的方法1.“领先价格制”，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。2.“目标价格制”，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。这种按定价目标制订的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标。制定垄断价格的方法3.“完全成本订价制”，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制订销售额指标，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。4.“产品生命周期定价制”，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；或采取低价政策，先占领市场，垄断价格仍以价值为基础，并没有违背价值规律垄断价格仍受供求关系的影响垄断价格没有改变社会商品价格总额与商品价值总额的一致性垄断价格变动归根结底要受生产该商品的社会必要劳动时间变动的影响垄断价格的出现，使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式垄断利润的来源：工人创造的m和工人一部分必要劳动创造的价值本企业雇佣工人创造的m流通领域中占有工人和劳动人民的一部分收入、中小资本家的一部分m通过国际贸易等形式占有其他国家人民的一部分财富通过国民收入再分配，占有劳动人民创造的一部分国民收入垄断和竞争的关系垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立物产生的垄断并没有消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存垄断时期存在竞争的主要原因垄断的产生没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济垄断没有达到绝对的和纯粹的程度垄断阶段国内竞争的形式和内容垄断组织内部的竞争垄断组织之间的竞争垄断组织与非垄断组织间的竞争非垄断中小企业之间的竞争垄断阶段竞争的特点竞争目的是为获得高额垄断利润竞争手段多样化竞争更激烈、持久，破坏性更强竞争范围从国内扩大到国外，从经济领域扩展到政治、军事、文化等领域第二节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生二、国家垄断资本主义的主要形式一、国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合在一起的资本主义国家垄断资本主义的发展和原因国家垄断资本主义发展的根本原因是资本主义基本矛盾的发展和不断深化战后国家垄断资本主义发展的原因适应科技发展的需要保证国民经济协调发展的需要缓和各种矛盾的需要二、国家垄断资本主义的主要形式第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：一是国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。二战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径：1.国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；2.国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；3.吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类是国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：1.在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力。2.在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。3.在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益。国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。二是宏观调控政策。1.国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系；2.资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经济的力量越大，就越能够集中国家垄断资本主义的国际经济调节国际调节原因：在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，存在很多矛盾。但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质是国家垄断资本主义超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的一种主要形式。代表性的国际组织国际货币基金组织(IMF)国际复兴开发银行(IBRD)关税与贸易总协定(GATT)暨世界贸易组织(WTO)经济合作与发展组织(OECD)“西方八国首脑会议”欧盟（EuropeanEconomicCommunity，EEC）国际货币基金组织(IMF)国际货币基金组织（IMF）成立于1945年。根据1944年7月布雷顿森林会议所签定的《国际货币基金协定》于1945年12月成立。1947年3月开始业务活动，同年11月成为联合国专门机构。1995年4月，有成员178个国家和地区。2011年11月,共187个成员。宗旨：稳定国际汇兑；协助建立多边支付制度；加强国际货币合作，通过提供短期贷款，缓解成员国国际收支不平衡。主要机构：国际货币基金组织和世界银行理事会部长级联合发展委员会为决策和指导机构；理事会；执行董事会。总部设在华盛顿。出版刊物：《国际经济展望》、《国际金融统计》、《国际货币基金概览》。国际复兴开发银行(IBRD)国际复兴开发银行(IBRD——InternationalBankforReconstructionandDevelopment)也称世界银行（WORLDBANK）根据1944年7月布雷顿森林会议签订的《国际复兴开发银行协定》于1945年12月成立，1946年6月开始营业，1947年成为联合国专门机构。到1995年4月有成员178个国家和地区。宗旨：通过促进生产性资本投资协助成员国的建设和开发；通过担保和参与私营企业的贷款及投资，推动并促进国际贸易的均衡增长。只有国际货币基金组织的成员才有资格申请为该行的成员。主要机构：国际货币基金组织