投稿-基于技术维度和技术特征维度的技术解析研究-杨名

1基于技术本质的技术解析体系研究杨名王茤祥（北京大学工学院，北京，100871）摘要：当前，技术创新及其进步在全球社会经济快速发展中的作用日益显著。随着中国经济迅速发展，社会需求不断提升，产业结构不断优化，市场机制不断完善，中国科技发展和创新能力的提高正面临着更高的要求和挑战。基于提升中国自主创新能力，增强国际科技竞争力的需要，本文从技术本质及其特征为出发点，对“知识-技术-产品”进行了技术解析的系统分析。同时，从技术本质理论的角度进行了技术维度分析，并在现有技术分类研究基础上，进行了技术特征维度研究。初步探索了适用于现代技术解析的方法和路径，提出了技术解析研究的六个主要维度，即技术先进性、技术适用性、技术友好性、技术投入量、技术产出量和技术产业化等，并对相关维度进行了系统性分析。关键词：技术维度；技术分类；技术特征维度；技术解析StudyontheTechnologyAnalysisSystemBasedontheTechnologyDimensionandCharacteristicsYANGMingWANGDuoxiang(PekingUniversity,Beijing100871,China)Abstract:Atpresent,technicalinnovationanddevelopmentisplayingmoreandmoresignificantroleinglobalsocialeconomicdevelopment.Sincethereformandopeningup,thescienceandtechnologydevelopmentandinnovationcapabilityareputforwardhigherrequirementsinChina.Basedonthedefinitionoftechnologyessence,wecananalyzethetechnologyanalysissystemfromthepointofviewofknowledge-technology-Product.Thisarticlestudiedonthetechnologydimensionaccordingtothetheoryoftechnologyessence,andalsostudiedthetechnologyclassificationandtechnicalcharacteristics,andtheninitiallyexploredthemethodofmoderntechnicalanalysis,proposedonthesixmaindimensionsoftechnicalanalysis,suchastechnologyadvantage,technicalapplicability,technicalfriendly,technologyinputs,technologyoutputandtechnologyindustrializationandthecorrelationdimensionwasanalyzed.Keywords:Technologydimension;Technologyclassification;Technicalcharacteristics;Technicalanalysis随着世界经济的快速发展和全球化趋势的不断加强，科技创新活动和科技创新能力在经济发展中的作用日益突出，并逐渐成为社会经济快速发展的关键影响因素。近年来，中国经济发展迅速，社会进步日益显著，科学技术水平不断提高，社会需求层次不断上升，人民消费结构开始转变，这些变化都对中国科学技术的发展和创新提出了更高的要求。从技术本质论的角度分析，技术创新进化的原动力来源于市场选择，同时还来源于技术的底层因子（知识信息）及创新主体的推动。[1]SST(SocialShapingofTechnology)理论认为技术进化的市场选择实质上是社会选择的最终阶段，在技术进化的每一个阶段都存在社会的选择和评价，选择是按照一定的评价标准进行的，包括政治的、经济的、人文的和技术的标准，不同的人和社会群体也有不同的标准，技术进化的不同时期的评价标准也不同。[2]因此，根据当前国际科学技术发展环境和发展趋势，从技术维度、技术分类和技术特征等2角度，结合中国社会、经济和科技发展的客观情况和实际需要，研究和分析技术解析与评价体系，对于研判技术发展轨迹，准确预测技术价值，把握技术研发方向，建设具有中国特色的创新型国家，具有重要的战略意义。1.技术维度分析“技术”(technology)一词，从其词源学意义上看，源自希腊语techne，该词有很多意思，它原用作表示所有与自然(nature)相区别的人类活动，尤其是表示一种技能性,意为“工艺、技能”。另外，techne还与两个词有关：一是表示科学和知识的episteme，另一个是表示创造、写诗及艺术技能的poiesis。所以，在希腊人看来，人们不能在科学、技术和艺术三者之间作出明确区分。[3]关于技术及其本质，亚里士多德较早对其进行了论述，即人类活动的技能。[4]马克思认为，技术是人的本质力量的对象化；技术是一种生产力，是自然技术、社会技术、思维技术相互作用而形成的内在统一体，是人类追求自由活动的一种最基本、最重要的实践活动。[5]并作了系统论述，提出全部人的活动迄今都是劳动，也就是自身异化的活动，[6]而劳动创造了人本身。[7]从人类生存的基本需求角度考虑，满足这一基本需求只有在人的物质生产活动中即劳动中才能实现。因此，人的本质是制造和使用工具，而无论是制造工具或是使用工具，其本质都是技术问题，正是技术使人成为了其自身。技术在本质上揭示出人对自然的能动关系，人的生活的直接生产过程，以及人的社会生活条件和由此产生的精神观念的直接生产过程。[8]技术思考的维度主要包括技术、自然、社会和人。[9]其中，技术的本质是认识技术的逻辑起点，一般指人类为满足自己的物质生产、精神生产以及非生产活动的需要，运用自然和社会的规律所创造的一切物质手段及方法的总和。[10]技术知识本质论则强调技术的本质是知识，甚至将二者等同视之。同时，技术既是人类认识自然和改造自然活动的产物，又是人类认识自然和改造自然的手段。[11]而且，技术是一种重要的社会文化现象和文明因素，广泛存在于人类生活的各个领域，技术的作用从来都与社会关系相干。[12]演化经济学认为技术本质的理解应包涵三个维度，即功能维度、空间维度和时间维度。其中，功能维度是指技术是关于生产即转换的指令，空间维度是指技术是以技术知识为基因型的表型，时间维度是指技术是一种达尔文式的社会经济演化过程。[13]对于一项新技术，可以从其所包含的能力、知识以及该技术的生命周期等多个角度进行考察。有学者尝试对这些特征因素进行识别，并将那些与企业R&D边界变动直接相关的因素进行归纳，形成了两种最具代表性的考察维度：技术的扩散速度和新旧技术的关联程度。其中，技术的关联程度指的是新技术与现有技术的一种依赖程度或联系程度。[14]2.技术分类与技术创新分类是指在认知事物的时候，人们并不是把某个事物当成独立的个体，而总是自动地将之归到某一类当中，这个过程就是分类，它是自发的、立即的。[15]技术特征具有显著的类别性差异，即不同行业或不同领域的技术特征具有一定的差异性，而相同行业或相同领域的技术则一般具有相似性特征。根据国际专利分类表（InternationalPatentClassification，1999），技术可以分为生活需要、作业；运输、化学；冶金、纺织；造纸、固定建筑物、机械工程；照明；加热；爆破、物理、电学等。3根据技术的发展过程，就工业生产技术而言,从出现手工业以来，随着人类社会的发展，出现了代表不同发展阶段的经验技术和理论技术。[16]其中，经验技术是指在工厂手工业生产阶段被手工业生产者所掌握的以经验技能为主要特征的技术，主要包括制造技术、冶炼技术、测量技术、建筑技术和航海技术等，这类技术的特点是通过生产实践所获得，技术载体以生产者-技能型工作者为主。理论技术是指在工业革命以后出现的被科学家或工程师所掌握的以科学知识为基础的技术，主要包括机械工程技术（如蒸汽机）、电学技术、物理技术、化学技术、作业技术和运输技术等，这类技术的主要特点是根据科学原理发展而来，技术载体以设计者-技术型工作者为主。根据中国国家863计划指南，高新技术是指对中国未来经济和社会发展有重大影响生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材料和海洋技术等八个高技术领域内的新技术。目前，已经有相关研究从产业层面对各类技术的一般性特征维度进行了较为系统的分析。技术创新是指与新产品制造、新工艺过程或设备的首次商业应用有关的技术的、设计的、制造的及商业的活动，包括产品创新、过程创新和扩散。技术创新的主体是企业家，技术创新是企业家抓住市场机会，重组生产要素，获得最大利润的过程。技术创新的关键是研究与发展成果的产业化、商业化。技术创新的实质是给企业生产经营系统引入新的技术要素，以获得更多利润。由于一系列持续不断的技术创新活动，导致经济稳定持续增长[错误!未定义书签。]。新技术的开发和应用是制造业创新的主要来源，而且主要是针对有形产品的，主要包括根本性创新和渐进性创新。技术创新的发展分为两个阶段[17]：第一阶段（18世纪60年代—20世纪50年代末），即工业经济时代的大规模经济生产，技术创新的主要表现是追求“生产大型化、高速化及大批量生产，以获得规模经济效益”。第二阶段（20世纪70年代至今），即原有技术对人类社会的贡献实际上开始呈现边际效益递减现象，技术创新开始选择新的发展方向。20世纪制造业给美国、日本和欧洲带来了巨大的经济发展和市场繁荣。其中，日本的高速经济增长的显著特征就是以制造业为核心，工业结构不断升级，实现了从轻工业到重化工业，从原材料加工工业到技术集约型工业的转变，经济持续高速增长[18]。在产业结构调整方面以重工业和化学工业为主，实现产业结构高度化、自由化、国际化[19]。基于技术创新战略的制造业生产力水平、生产效率的提高是日本战后经济快速增长的重要原因[20]。美国的技术创新主要集中在原始创新方面，是全世界技术创新做的最深入的国家。日本最初的技术创新体系是建立在技术引进和技术追赶的发展背景之上的，后来逐渐走向集成创新。韩国在技术引进消化吸收再创新方面做得很成功，极大的促进了本国技术的快速发展，并且正在从引进消化吸收创新为主逐渐转向引进消化吸收创新、集成创新和原始创新相结合的复合创新模式。美国、日本、韩国虽然在创新模式方面侧重点不同，但是以企业为创新主体的自主创新观念已经形成，在促进企业技术创新的政策和措施方面都积极扶植中小企业技术创新[21]。政府努力为科技创新制定相关适宜政策，服务于企业作为创新主体的自主创新。3.技术特征维度分析由于技术自身的应用涉及到社会经济的各个领域，范围非常广泛，尤其是技术分类也较为复杂，因此，对于不同领域或不同种类的技术，其特征具有显著差异，而从行业角度进行技术4特征的维度分析，具有较强的针对性。Zahra等从产业技术变化率、产业技术能力、企业技术能力异质性等方面对产业技术的一般特征进行了分析。[22]其中，产业技术变化率是指产业技术水平在一定时期的变动情况，即产业技术进步的程度，产业技术水平通常由专利数目、研发投入密度、现有技术存在的平均年限、产业劳动生产率或资本产出率等来表示。[23]产业技术能力是指产业内企业技术创新能力的整体水平，反映该产业凭借技术实力赢得市场份额的能力。企业技术能力异质性是指同处某一产业内的企业之间在技术能力上的差异程度，当企业技术能力相同或有技术能力异质性。从产业层面分析，装备制造业技术具有显著的以上一般特征规律，如汽车工业、船舶工业、航空工业、轨道交通设备制造业、机床行业、基础性行业、仪器仪表行业、机器人及其成套装备业、通用机械行业、重型矿山设备行业、环保设备行业、电工电气行业等。