小微露天矿山危险化学品工贸企业安全标准化评分标准

宁夏回族自治区小微型露天矿山安全标准化评分标准序号考评元素子元素分值考评要求扣分标准现场记录得分1目标与承诺（100）1、是否指定了负责安全生产目标管理的责任人10以文件的形式明确责任人；责任人必须在现场参与安全生产管理没有以文件的形式明确责任人的，扣5分；责任人不参与现场安全生产管理的，扣5分2、是否量化了年度安全生产目标10安全生产目标量化、明确，并展示在生产作业岗位，为从业人员知悉安全生产无明确的目标，扣5分；考评人员现场询问从业人员，从业人员不知道安全生产目标，扣3-5分3、是否为实现安全生产目标提供了资金、物资、技术30企业实际控制人承诺并保障及时支出必要的安全生产相关费用；按计划支出费用、配备物资、开展人员培训无安全生产费用计划的，扣5分；企业实际控制人不能确保安全生产费用及时、有效支出，导致安全欠账较多的，扣20-30分；无安全生产费用支出账单的，扣10分4、是否为实现安全生产目标制定并执行了奖罚措施20制定奖罚措施执行奖罚措施以相关记录为准：未制定奖罚措施，扣5-10分。未执行奖罚措施，扣5-10分5、是否定期向从业人员通报安全生产目标的完成情况10月公示未通报或未在工作场所、醒目的位置向从业人员公示安全生产情况以及奖罚执行情况的，扣5分6、从业人员是否知道其个人的不安全操作行为会对企业安全生产目标的完成会有影响，对个人的工资收入有影响20口头询问60%的从业人员，从业人员应当知道并认识到位。只有部分从业人员知道并回答正确，扣5-15分2安全生产法律法规文件与企业管理制度（70）7、是否关注并收录与自身行业相关的安全生产法律法规和其他要求。（包括:法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件等其他要求）10安全管理人员关注并收录与企业安全生产相关的法律、法规、文件档案中缺少安全生产相关的法律、法规、文件，扣3-5分收录文件不全的，扣3-5分8、是否建立符合实际的各项安全生产责任制和安全生产管理制度30制定安全生产责任制；安全管理制度；操作规程无制度，扣30分，同时取消评审资格。对照制度现场考问从业人员，不知道不了解制度的；扣3-10分。建立的各项制度不符合企业实际的，5-15分。9、是否为从业人员其提供了安全生产相关法律法规、规程、安全技能的培训30安全员、特作人员参加培训取证；其他从业人员参加上岗前培训安全员、特作人员无证上岗，扣30分，同时取消评审资格；无上岗前培训记录的，扣5-10分；现场考问从业人员，不承认不认可已开展安全培训工作的，扣5-10分3安全生产组织保障（110）10、设置专门的机构管安全生产或指定专人管安全生产20文件明确无文件、扣20分，同时取消评审资格11、主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训20主要负责人和安全生产管理人员持证主要负责人未持证，扣10分；安全生产管理人员，扣10分12主要负责人和安全生产管理人员是否了解基本的安全生产法律法规；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故的预防、调查和分析技术30评审机构口头考评，主要负责人和安全生产管理人员能够表达清楚评审机构口头考评，主要负责人和安全生产管理人员表达不全面，扣10分13、负责人对从业人员提出的安全生产隐患和安全生产方面的诉求，是否及时沟通、解决、处理20及时开展隐患排查、治理无隐患排查、治理台账，扣20分14、是否将外部施工单位的安全生产纳入本企业的安全管理工作中20审查外部施工单位资质、证件、合同，没有审查外部施工单位，扣5-10分；实际工作以及在合同中约定了不合理不合法的条款免除安全生产责任，存在以包代管现象的，扣5-10分4危险源辨识与风险管理（60）15、是否孰知危险因素及潜在的风险40主要负责人孰知；安全员孰知；特作人员孰知；其他从业人员孰知；评审机构口头考评四类人员，认识不清楚、表达不全面的，扣5-20分16、是否将危险因素及潜在的风险公示告知从业人员（生产工艺过程风险；设备设施风险；职业卫生风险；周边环境风险；自然灾害风险）20全部上墙定期宣讲工作场所墙面无悬挂的，扣10分无宣讲记录的，扣10分5安全教育与培训（80）17、主要负责人是否了解从业人员的安全知识、能力10了解每位从业人员是否具备安全知识、能力评审机构口头考评，说不清楚的，扣5分18、是否安排各类从业人员参加相应的培训10对不具备安全知识、能力的从业人员及时安排培训无培训记录的，扣10分19、参加培训的工人比例20全员参加培训（含内部培训）依据培训记录按比例扣分20、自行开展培训、还是委托培训学校开展培训20根据本单位实际需求开展培训未委托培训学校开展培训扣5分21、培训时间是否满足要求10从业人员每年接受再培训的时间不少于20小时。培训时间小于20小时。扣5-10分22、从业人员对培训方式的认可程度10从业人员认可培训方式询问从业人员，从业人员不认同，扣5分6生产工艺系统安全管理（50）23、是否有及时更新的文件图纸10文件图纸及时更新并符合矿山实际文件图纸过期、不符合矿山实际，扣5分24、是否按要求并在规定的范围内进行开采30符合安全规程要求和采矿证可范围不完全符合安全规程要求，扣10分。越界开采扣30分25、开采规模符合许可要求10产能未超越采矿证可证核定能力明显超能力生产的，扣5分7设备设施安全管理（60）26、需要强制性检测检验的设备是否按规定进行检验20强制性检测检验的设备必须进行检验未检验的，扣20分27、是否建立并及时填写更新设备设施操作、维护与安全管理档案20建立档案无设备档案或档案没有真实内容的，扣5-15分28、是否对安全设施、设备进行了定期维护20建立记录、档案无记录或记录不真实不全面的，扣5-15分29、作业现场电气线路敷设整齐、规范，断路、短路、接地保护措施齐全、有效20电气线路符合安全规程要求发现有安全隐患的，每项扣2分。整改不及时的，每项扣5分8、作业现场安全管理（160）30、开采方式、开采顺序、台阶高度、边坡角、作业平台宽度等开采技术参数等是否符合安全规程30符合安全规程要求发现有不符合安全规程的，每项扣3-5分。无整改计划、整改“五落实”不到位的，每项扣3-5分31、是否存在底部掏采现象20严禁掏采存在底部掏采现象的，扣20分，同时取消评审资格。32、穿孔、挖掘设备是否与台阶高度相匹配？10符合安全规程要求台阶高度不符合安全规程要求的，扣3-5分，未及时整改的，扣5-10分33、对采矿过程中产生的滑坡与滚石是否采取了安全管理措施、安全技术措施20采取预防滑坡、滚石的措施未采取措施，扣5-10分；对可能产生滑坡、滚石的隐患，未及时整改的，扣5-10分34、是否采用人工装岩20符合安全规程要求采用人工装矿的，扣20分，同时取消评审资格35、是否采用机械方式破碎大块20符合安全规程要求无大块矿石破碎机械的，扣2分，采用爆破方式破碎大块的，扣5-10分；对采用爆破方式破碎大块不进行整改的，扣20分；对没有资金实力购买破碎机械、整改无望的，直接取消评审资格36、运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、警示标志等20安全设置齐全，满足安全要求护栏、挡车墙、警示标志不全或没有的，每项扣3分；发现问题没有及时投入资金进行整改的，每项扣5-10分37、危险性较大作业，是否安排其他人员观测、提醒、保护20禁止单人进行危险性较大的作业发现单人进行危险性较大的作业，每次扣5-10分38、对可能危及人员安全的松散岩土层是否提前消除隐患10及时辨识并采取了措施未及时处理隐患，发现一处扣5分9职业健康安全管理（50）39、作业环境与安全警示标志是否齐全，安全警示标志是否醒目10作业环境无妨碍安全生产的隐患；安全警示标志齐全、醒目查现场，作业环境存在影响安全生产的因素，扣1分，未安排资金、采取措施消除影响安全生产因素的，扣3-5分；安全警示标志不齐全，扣1分，未及时补充设置的，扣3-5分40、是否已识别生产作业场所可能存在的职业危害因素10应当准确识别职业危害因素询问主要负责人、安全员、特作人员和其他从业人员，不能说出工作场所职业危害因素的，扣2-10分41、从业人员进入作业现场是否按规定佩带个体防护用品10正确佩戴个人劳保防护用品查现场，每发现1人不穿戴劳保防护用品的，扣2分42、是否建立劳动防护用品发放台账10健全档案台账查台账，无台账，扣2分；无领用人签字的，扣2分；存在以现金形式代替发放劳动防护用品的，扣5-10分；劳动防护用品配备数量不符合实际需求的，扣2-5分43、是否组织对从业人员体检10企业安排资金，正常组织体检，关注岗前、岗中、离岗阶段从业人员的职业病情况该项工作完全没有做，无体检报告，扣2分，未能及时改正并组织从业人员体检的，扣10分10安全生产投入（90）44、是否建立安全生产费用提取和使用的相关规定和从业人员的监督机制10安全生产费用提取和使用的制度健全，切实执行；从业人员能够监督管理者及时使用安全生产费用安全生产费用提取和使用方面没有制度，扣5分；从业人员不知道发生安全生产费用的数量及使用情况，扣3-5分45、是否为隐患排查整改、安全设备设施配备与维护、劳动防护用品配备、设置维护安全标志标识、安全奖励、安全教育培训及时安排经费60安全生产投入有保障逐月查用于安全生产方面的资金使用情况，不能保证安全生产资金正常使用的，扣5-30分,46、是否为从业人员办理了工伤保险，并足额缴费10依法参加工伤保险（特殊情况下可以参加雇主责任险）无保险缴费凭证的，扣2分；未办理保险的，扣5分；无保险且未及时补办的，扣5-10分47、工伤保险投保范围是否覆盖所有从业人员10确保全员参保投保人数与企业实际人数不符的，每少一人扣2分11安全检查（60）48、是否严格执行安全检查制度40切实执行安全生产检查制度，企业内部安全检查形成常态，留有痕迹安全生产检查制度不符合企业实际，扣3分；制度停留在纸面上，未严格执行制度（无检查、排查台账记录），扣10—20分；49、对检查存在的问题及时落实资金，进行处理、整改20隐患及时整改，形成闭环检查原始记录和台账，反映不出来检查人、检查内容、检查频次、检查范围、隐患名称、整改期限、复查结论和复查人签字等信息，每发现一项扣2分；问题和隐患整改不及时的，每发现一项扣2分；12应急救援（20）50、是否制定应急预案并进行备案10符合应急预案管理办法无应急预案，扣2分；无应急预案又未及时编制，扣5分；应急预案未备案，扣2分51、配备必要的应急救援器材10应急救援器材数量、品种符合本企业事故应急救援的基本要求未配备应急救援器材的，扣2分，无应急救援器材且未及时配备补充的，扣5分；配备的应急救援器材数量与应急预案要求的数量不相符的，扣3分13事故管理（30）52、是否执行事故报告制度10严格落实事故报告制度并按照事故报告的要求及时报告事故无事故管理制度，扣2分；无事故管理制度又未及时编制，扣5分；53、从业人员是否知道事故报告渠道10企业安全管理人员应当将事故报告的程序、时限等要求告知从业人员现场询问从业人员，不清楚事故报告基本要求的，扣3分；54、是否组织从业人员开展事故案例学习讨论10通过学习，提高从业人员的重视程度和安全素质现场询问并查记录，从未开展事故案例学习的，扣5-10分；开展学习无记录的，扣3分14标准化体系运行的有效性及持续改进（60）55、是否组织各类从业人员学习本企业的安全生产标准化体系20组织各类人员学习安全生产标准化体系未开展学习，扣3-5分；开展学习无记录，扣3分56、从业人员是否理解安全生产标准化体系10各类人员理解“建立并运行安全生产标准化体系”的目的、意义从业人员不知道不理解或者不能口头说明“本单位的安全生产标准化体系的含义”，扣3-8分57、企业通过自我检查、自我纠正和自我完善，实现“策划、实施、检查、改进”动态循环的安全生产标准化体系运行机制；企业内部形成安全绩效持续改进的长效机制20建立并运行安全生产标准化体系，真正实现用制度管理通过查阅资料、沟通交流，判断该企业安全生产标准化体系不符合企业实际、标准化体系流于形式的，根据实际情况扣5