第四章国际货币金融法

第四章国际货币金融法第一节国际货币金融法概述•一、国际货币金融法的概念•1．国际货币关系•2．国际金融关系•二、国际货币金融法的内容•1．有关国际货币法律制度；•2．有关国际资金融通的法律制度；•3．有关对跨国银行监管的法律制度。第二节国际货币法律制度•一、国际货币法律制度的形成与发展•（一）国际货币法律制度的含义•（二）布雷顿森林体制•（三）牙买加体系•二、国家货币主权与外汇管制法律制度•三、国际货币基金组织与《国际货币基金协定》•（一）国际货币基金组织的创立•（二）基金组织的宗旨与职能•基金组织的宗旨：1．促进国际货币领域的合作；2．促进国际贸易的扩大和均衡增长；3．促进汇率稳定；4．协助成员国建立多边支付制度；5．在充分保障下，以基金组织的资金暂时供给成员国；6．缩短和减轻成员国的国际收支不平衡。•基金组织的职能：1．管理职能；2．金融职能•（三）《基金协定》关于汇率安排的准则•1．《基金协定》关于成员国一般义务的规定•（《基金协定》第4条第1款）•2．《基金协定》关于监督制度的规定•（《基金协定》第4条第3款）•（四）《基金协定》关于汇兑措施的规则•1．《基金协定》关于一般义务的规定•（《基金协定》第8条第2款第1项）•2．《基金协定》关于过渡办法的规定•（《基金协定》第14条）•3．《基金协定》关于成员国外汇管制法的域外效力的规定•（《基金协定》第8条第2款b项）•（五）《基金协定》关于资金支持的制度•1．基金组织的贷款种类及资金来源•2．基金组织的贷款方式及贷款条件•（六）《基金协定》关于国际储备的规定•1．国际储备的定义•2．特别提款权的概念•3．特别提款权的分配•4．特别提款权的使用•四、国际货币兑换中的法律问题•（一）可兑换货币与国际货币兑换的方法•（二）外汇风险和防范措施第三节国际融资法律制度•一、国际融资协议的共同条款•（一）陈述与保证•（二）先决条件•（三）约定事项•1．消极担保条款•2．平等位次条款•3．财务约定事项•4．保持资产条款•5.稳健经营承诺条款•6.保持主体同一条款•（四）违约事件•1．违约的种类•（1）实际违约•（2）预期违约•2．违约救济•二、国际贷款融资•（一）国际贷款的概念•（二）国际贷款的类型•1．国际定期贷款•2．欧洲货币贷款•3．国际银团贷款•（1）概念•（2）国际银团贷款的类型•①直接参与型国际银团贷款•②间接参与型国际银团贷款•三、国际项目融资•（一）国际项目融资的概念及其风险•1．概念•2．国际项目融资建设中存在的风险•（二）国际项目融资的基本类型•1．无追索权项目贷款•2．有限追索权项目贷款•（三）国际项目融资的结构•1．双层次结构项目融资•2．三层次结构项目融资•3．四层次结构项目融资•四、国际融资租赁•（一）国际融资租赁的概念和特点•1．概念•2．特点•3．典型融资租赁的合同关系•（二）国际融资租赁的基本类型•（三）国际融资租赁协议•1．国际融资租赁所涉及的协议•2．国际融资租赁协议的条件条款•3．国际融资租赁协议的共同性条款•五、国际证券融资•（一）国际证券的概念和种类•（二）国际证券发行的法律问题•1．国际证券的发行方式•2．国际证券发行的审核制度•3．国际证券发行的信息披露制度•4．国际证券发行的有关法律文件•（三）国际证券的交易的法律问题•1．证券交易的概念•2．证券欺诈的法律管制第四节国际融资担保法律制度•一、银行保函•（一）从属性银行保函•（二）见索即付保函•1．见索即付保函的概念•2．见索即付保函的特点•（1）持续的保证•（2）不可撤销的保证•（3）无条件的保证•3．见索即付保函和基础合同的关系•4．见索即付保函的法律关系•5．见索即付保函的统一法•二、备用信用证•（一）备用信用证的概念•（二）备用信用证与银行保函的比较•（三）备用信用证与跟单信用证的比较•三、浮动担保•（一）浮动担保的概念•（二）浮动担保的特征•（三）浮动担保的优点•四、意愿书•（一）意愿书的概念•（二）意愿书的种类•1．知悉函•2．承诺函•3．支持函•（三）意愿书的效力和作用第五节对跨国银行的法律管制•一、跨国银行的概念•二、跨国银行的国内监管•（一）母国对跨国银行的监管•1．对国外分支机构设置的法律管制•2．对国外分支机构经营的法律管制•（二）东道国对跨国银行的监管•1．对跨国银行准入的监管•（1）对跨国银行进入形式的限制•（2）对跨国银行进入条件的限制•（3）对跨国银行进入实行对等原则•（4）对跨国银行进入的公共利益保留•2．对跨国银行经营的监管•（1）对跨国银行经营的待遇标准•（2）对跨国银行经营的管制措施•（3）对跨国银行经营的风险管理•三、跨国银行的国际监管与合作•（一）加强对跨国银行的国际监管与合作的必要性•1．监管权力的冲突。•2．监管标准的不一致。•（二）巴塞尔协议•1．《对国外银行机构监督的原则》（即狭义的《巴塞尔协议》）•2．《关于统一国际银行资本衡量和资本标准的报告》（简称《巴塞尔报告》）•3．《关于监督国际性银行集团及其跨国分支机构的最低标准的建议》（简称《巴塞尔建议》）•4．《银行业有效监管原则》（简称《巴塞尔核心原则》）•5．《多元化金融集团监管的最终文件》（简称《巴塞尔最终文件》）