安健环因素识别与评价作业指导书(2014版)

Q/YL-108.12-2014安健环因素识别与评价作业指导书广东省粤泷发电有限责任公司发布2014-11-19实施2014-11-19发布广东省粤泷发电有限责任公司企业标准Q/YLYL受控文件ZD074Q/YL-108.12-2014I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14总则..............................................................................25识别与评价........................................................................25.1过程与作业活动的识别..........................................................25.2危险源识别、评价..............................................................35.3环境因素的识别、评价..........................................................45.4信息安全因素的信息资产、威胁及脆弱性识别和风险评价............................45.5安健环因素等级的确定..........................................................5附录A（规范性附录）安健环因素识别与评价表..........................................7附录B（资料性附录）生产过程危险和有害因素分类与代码................................8附录C（资料性附录）危险源风险评价——LEC法打分法则...............................17附录D（资料性附录）环境因素综合评价——LEC法打分法则.............................18附录E（资料性附录）信息安全的信息资产、威胁与脆弱性分类...........................20附录F（资料性附录）信息安全风险综合评价——LEC法打分法则.........................23Q/YL-108.12-2014II前言根据《安健环风险评估管理标准》，将安健环因素识别与评价的方法单独形成作业指导书。修订后的标准为AO版。本指导书由生产经营部提出。本指导书由生产经营部组织起草并归口。本指导书主要起草人：马平、陈超铭、朱荣钊、曾德琦、季遇春。本指导书审核人：季遇春、朱荣钊。本指导书审定人：谭永强。本指导书由廖爱平批准。本指导书由生产经营部负责解释。本指导书首次发布。Q/YL-108.12-20141安健环因素识别与评价作业指导书1范围本指导书规定了安健环的过程与作业活动、危险源、环境因素、信息安全因素的识别与评价方法、安健环因素等级确定等要求。本指导书适用于粤泷公司2×135MW区域的所有生产过程/作业活动以及本厂人员在厂外涉及的生产过程/作业活动。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861—2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T20984—2007信息安全风险评估规范GB/T22080-2008信息技术安全技术信息安全管理体系要求GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001—2011职业健康安全管理体系要求国能安全〔2014〕161号防止电力生产事故的二十五项重点要求国卫疾控发〔2013〕48号职业病分类和目录3术语和定义GB/T24001、GB/T28001、GB/T22080确立的下列术语和定义适用于本标准，为了便于使用，以下重复列出某些术语和定义。3.1危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.2环境因素environmentalaspect一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。3.3信息安全风险informationsecurityrisk人为或自然的威胁利用信息系统及其管理体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。3.4安健环因素SHEaspect危险源、环境因素、信息安全因素。Q/YL-108.12-201423.5危险源识别hazardidentification识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.6风险risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、环境破坏、信息资产损失的严重性的组合。3.7风险评价riskassessment对危险源、环境因素、信息安全因素导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8可接受风险acceptablerisk根据组织的法律义务和职业健康安全、环境、信息安全方针，已降至组织可容许程度的风险。3.9事件incident发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况，或者环境破坏、信息资产损失。事故是一种发生人身伤害、健康损害、死亡或者环境破坏、信息资产损失的事件。3.10相关方interestedparty与组织的绩效有关或受其绩效影响的个人或团体。3.11威胁threat可能导致对系统或组织危害的不希望事故潜在起因。3.12脆弱性vulnerability可能被威胁所利用的信息资产或若干信息资产的薄弱环节。3.13信息资产informationasset对组织具有价值的信息或资源，是安全策略保护的对象。4总则4.1无论是从本厂利益还是从员工自身利益出发，本厂每一位员工都应认真学习本作业指导书，尤其是附录部分，以保证准确完成安健环因素识别与评价工作。4.2在安健环因素识别前，首先识别出本部门所有作业活动和生产过程，然后对作业活动和生产过程进行安健环因素识别，在识别过程中，要以对比适用的法律、法规、规程、规定以及查阅以往的事故记录为出发点，进行全面细致的识别。4.3任何安健环因素，都要从安全（含信息安全）、职业健康和环境影响三个方面进行识别和评价，识别与评价的结果填入“安健环因素识别与评价表”（安健环因素识别与评价表样式见附录A）。Q/YL-108.12-201434.4填写安健环因素识别与评价表时用词应规范、具体。5识别与评价5.1过程与作业活动的识别5.1.1按生产流程分，可将整个流程分为几个阶段过程，主要评价过程正常运行和异常时对人身和设备安全（含信息安全）、职业健康、环境产生的危害。5.1.2按工作性质分，可分成不同的作业活动，主要评价作业活动对人身和设备安全（含信息安全）、职业健康、环境造成的影响。5.2危险源识别、评价5.2.1危险源识别5.2.1.1对安全及职业健康的危险源进行识别时，应考虑：a)应针对本部门所有的生产过程和作业活动可能产生的安全及职业健康危险进行识别；b)常规和非常规的所有活动；c)进入作业场所所有人员（包括承包方人员和访问者）的活动；d)人的行为、能力和其他人为因素；e)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；f)由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g)组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；h)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i)所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；j)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。5.2.1.2识别安全及职业健康的危险源，可参考附录B“生产过程危险和有害因素分类与代码”，以保证本厂危险源识别的全面性和细致性。5.2.1.3识别时应考虑设备正常情况下存在的危险，还应考虑变工况时存在的危险以及异常或紧急状态下存在的危险。5.2.1.4识别时应考虑目前控制措施情况下的危险，还应考虑过去遗留下来的残余危险以及未来开发、改造活动中可能伴随的新危险。5.2.1.5危险存在的九种能量：化学类、电气类、机械类、生物机械类、微生物、辐射、压力、噪音、重力（包括加速度）。识别时应考虑这九种能量所存在的危险。5.2.1.6危险源识别主要内容：a)危险源的类型：即危险源所在系统与类别；b)可能发生的事故模式及后果预测：即由危险因素引起的事故发生的机理与事故发生后对系统及外系统的影响；c)事故发生的条件分析：即分析由危险因素转化为危险状态，由危险状态转化为事故的转化条件；d)设备的安全状况；e)信息安全状况；Q/YL-108.12-20144f)人身安全及人机工效：即人机环境之间的匹配；g)控制危险源的手段与方法。5.2.2危险源风险评价风险评价采用“是非判断法”和“危险源风险评价——LEC法打分法则”(参见附录C)同时进行。公式（1）：................................(1)式中：D0在危险源属于以下“是非判断法”判据时取值为161分，否则取值为0分：a)不符合适用的现行法律法规及其它要求的危险源；b)可能导致发生《防止电力生产事故的二十五项重点要求》中指明事故的危险源；c)已导致本厂或外厂发生死亡事故、重伤事故、两次以上轻伤事故的危险源；d)直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施的；e)潜在的一旦发生可能会造成安全及职业健康重大影响的危险源，如：火灾、爆炸、有毒、有害物质泄漏等；f)对员工健康有明显影响，可能导致职业伤害的危险源；g)相关方有合理的强烈抱怨或要求的危险源。5.3环境因素的识别、评价5.3.1环境因素识别5.3.1.1环境因素识别范围：a)所有生产过程和作业活动；b)可控制或可望施加影响的；c)向大气、水体的排放；d)土地污染；e)废物管理；f)原材料与自然资源的使用；g)其他当地环境问题和社区性问题；h)相关方的抱怨。5.3.1.2环境因素识别应考虑：a)设备正常情况、变工况时以及异常或紧急状态下存在的因素；b)目前控制措施情况下存在因素，过去遗留下来的残余因素，以及未来开发、改造活动中可能伴随的新因素。5.3.2环境因素评价环境因素评价采用“是非判断法”和“环境因素综合评价——LEC法打分法则”（参见附录D）同时进行。见公式（2）.................................(2)Dm＝maxD=L×E×CD0}{Dm＝maxD=L×E×CD0}{Q/YL-108.12-20145式中：D0在环境因素属于以下“是非判断法”判据时取值为161分，否则取值为0分：a)对于我厂排放超过法律法规要求、或不经过控制就可能超过法律、法规要求的环境因素；b)对现行适用的法律法规有明文规定的属禁用、限用的环境因素；c)固体废弃物排放属于国家危险废物名录规定的；d)能源、资源消耗超过同行平均水平，或超过厂以往同期指标的环境因素；e)属潜在的，一旦发生可能造成重大环境影响的环境因素，如：有毒、有害物质泄漏；f)为我厂提供服务的合同方或供应商