安全风险控制评估单元外审报告(模板)

大唐**发电厂安全风险控制外审报告(**单元分册)（查评时间：20**年**月**日–20**年**月**日）20**年**月**日·企业所在地2目录一、**单元外审概况..................................................1二、**单元外审结果统计表............................................1三、**单元外审发现的重点问题及整改建议..............................2四、**单元安全风险控制评估结果明细表................................3附件：查评支持材料目录...................................................61一、**单元外审概况依据《中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册》（2014版）,**单元共设置评审要素**个,控制节点1**个，标准分**分。本单元外审是在**电厂内审基础上，结合厂内**,采用查阅、询问、交谈等方式开展评估。本次外审，**单元扣分项目**项，占外审项目的*%，其中扣分50%项**项，占扣分项目的*%；0分项**项，占扣分项目的**%；本单元问题总数**个，其中重点问题**个。本单元评估应得分16**分、实得分13**分，得分率85%，风险度15%。二、**单元外审结果统计表序号评估要素节点数量(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度(%)问题数(个)重点问题数(个)**单元2三、**单元外审发现的重点问题及整改建议1、**重点问题1：风险提示：整改建议：2、**重点问题1：风险提示：整改建议：……**单元评估专家：***20**年**月**日3四、**单元安全风险控制评估结果明细表（范例）序号要素/节点风险控制重点管控效果评估存在问题的责任人整改建议应得分(分)实得分(分)得分率(%)风险度(%)重点问题(个)管理单元18**12**8515**1.1方针5037.575251.1.1制定依据《中国大唐集团公司安全生产工作规定》要求，结合企业生产实际，制定本企业方针管控效果:**电厂依据《中国大唐集团公司安全生产工作规定》要求，结合公司安全生产实际，制定了本企业的安全生产方针。251.1.2传达与沟通1.方针制定或修订后，以文件形式下发；2.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；3.通过会议、网络、简报等形式进行强化；4.向承包商、供应商及其他相关方传递管控效果**电厂安全生产方针制定后，以电厂正式文件下发，并将方针挂在厂综合信息网上供员工学习，掌握。问题1：抽查检修公司XX项目部、设备部、发电部部分管理人员和员工（项目部3人、设备部3人，发电部3人），大多数人员对本公司安全生产方针不清楚。发包部门负责人安全生产方针制定以后，要对方针进行释义，连同方针一并以电厂正式文件下发，传达给全体员工（承包商、供应商及其他相关方），利用多种形式（会议，网络、简报、安全日活动等）组织全体员工学习，必须作到公司人人清楚、掌握，理解其内涵。2512.550501.2目标803442.557.511.2.1设定每年制定企业的安全生产目标管控效果:**电厂制定了2014年度9项安全生产目标和5项控制指标，目标中包含了安全指标、生产技术指标和职业健康指标，各类指标不低于上一年度水平。202010001.2.2确认1.目标确认和分解可量化、可考核；2.按层次逐级横向分解到各部门（车间、值、项目部），纵向按照四级控制要求分为杜绝指标和控制指标，分解到各级、直至每个人；3.新建、扩建机组的“三同时”必须获得管控效果:**电厂制定的2014年度安全生产责任目标，各项目标基本向各部门进行了分解，基本按层次逐级横向分解到各部门（车间、值），纵向按照四级控制分解到各级问题1：检查**电厂与各部门（单位）签订的2014安全第一责任人措施1：按照集团公司《安全生产工作规定》第二章第十三条企业安全生产目标“四级”控制的原则，**电厂的年度目标要全部逐级按照层次向各部门（单位）进4000100√4序号要素/节点风险控制重点管控效果评估存在问题的责任人整改建议应得分(分)实得分(分)得分率(%)风险度(%)重点问题(个)政府备案文件年度安全生产责任书，未完全将厂9项安全生产目标和5项控制目标，按照各部门（单位）的管理职责，横向向各部门进行分解，纵向按照四级控制原则分解到各级，如不发生环境污染事故、水淹厂房事故、非计划停运事故等目标，均未分解到相关部门。有些部门（单位）制定的安全生产目标定位不准，如设备部、发电部、检修公司等部门目标中均有不发生一般火灾事故的提法，不符合集团公司“四级控制”原则。问题2：**电厂两台660MW机组，分别于2011年9月、10月投入商业运行，但是“三同时”目前还未获得政府相关的备案文件。行量化分解（签订责任书），保障体系人员要学习、了解掌握安全生产目标的含义和分解、量化技能，监督体系要对各部门目标的制定给予指导监督。措施2：依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令）第36号相关规定，**电厂要积极与政府相关部门沟通，按照规定对两台机组完成“三同时”备案的相关文件，获得政府相关备案文件，做到依法合规。1.2.3实施与监测1.逐级签订安全生产目标责任状；各级制定实现安全目标的保证措施，经行政正职审核，并逐级上报备案；2.车间、班组、员工制定相应的安全目标和措施；员工（含项目部人员）按要求填写《员工安全承诺书》，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际；3.按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施管控效果:**电厂基本逐级签订了安全生产目标责任书并制定了实现安全目标的保证措施。员工签订了《员工安全承诺书》问题1:**电厂发电部和班组制定的实现安全目标的保证措施，内容空洞原则话和套话较多，缺少针对性和可操作性。措施1:依据《中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，电厂各级、各岗位要针对各自所制定的安全生产目标，一对一的制定实现安全生产目标的保证措施，措施要具体，具有针对性和可操作性，克服一些原则话和套话，让员工能够在工作中了解、掌握贯彻落实。各级制定的实现安全目标的保证措施要经各级行政正职审核，报上一级备案。2014630单元报告格式请参阅总报告格式要求。5附件：查评支持材料目录1.**单元手册序号支持材料名称电子版纸质版存放处有效期